Servizi legali per SQE1 FLK1: Regolamento e condotta di SRA

Immagina questo. Sono trascorsi quaranta minuti dall'inizio del documento FLK1, hai appena affrontato una serie di domande sul contratto e viene visualizzato uno scenario su un avvocato che lascia che un assistente legale non qualificato "provi" a condurre un contenzioso. E' permesso? Chi lo regola? Cosa succede se va storto? Molti candidati possono recitare la regola contro le clausole penali ma bloccarsi nel momento in cui Legal Services appare sullo schermo. È un peccato, perché questo argomento è uno dei più facili da apprendere dell'intero programma.

Legal Services si trova all'interno di SQE1 FLK1 insieme al sistema legale inglese, ai contratti, agli illeciti civili, a Business Law and Practice, Dispute Resolution e al diritto costituzionale e amministrativo. È ricco di regole, povero di giurisprudenza e premia chiunque sia disposto a memorizzare alcuni elenchi ristretti. Lascia che ti mostri la struttura su cui gli esaminatori continuano a tornare.

La mappa normativa: chi vigila sugli avvocati?

Tutto in questo argomento deriva da Legal Services Act 2007. Ha creato il Legal Services Board come regolatore di supervisione, posto al di sopra di un livello di regolatori approvati. Per i nostri scopi quello fondamentale è l'Ordine degli Avvocati, le cui funzioni regolamentari sono svolte in modo indipendente dal Solicitors Regulation Authority (SRA). Tieni questi due separati nella tua testa: la Law Society è l'organo rappresentativo, il SRA si occupa della regolamentazione.

La legge del 2007 stabilisce inoltre gli obiettivi normativi: ad esempio proteggere e promuovere l'interesse pubblico, sostenere lo Stato di diritto, migliorare l'accesso alla giustizia e proteggere i consumatori. Non è necessario recitarli tutti e otto parola per parola, ma dovresti riconoscerli quando una domanda traveste un tema di interesse pubblico.

Memoria rapida: il Consiglio supervisiona, SRA regola, la Law Society rappresenta. Se centra il triangolo, un numero sorprendente di domande risponderà da solo.

Attività legali riservate: le sei previste dall'esame

Questo è l'elenco più verificabile nell'argomento. Il Legal Services Act 2007 nomina sei attività legali riservate che possono essere svolte solo da una persona autorizzata:

Perché è importante? Perché svolgere un'attività riservata quando non ne hai diritto è reato penale. Quindi, quando uno scenario descrive un assistente legale che si alza per rivolgersi a un giudice distrettuale, o un impiegato non qualificato che redige un trasferimento di terreno a pagamento, il tuo istinto dovrebbe essere allarmato. La consulenza legale generale, al contrario, non è riservata: chiunque può fornirla. La trappola sta nel presupporre che tutto ciò che fa un avvocato sia protetto. Non lo è. Nota il confine e raccoglierai segni facili.

SRA Principi e Codici di condotta

Le regole di condotta professionale sono il punto in cui i Servizi legali si sovrappongono a quasi tutti gli altri argomenti FLK1 e FLK2: l'etica può apparire ovunque, quindi questa sezione merita di essere mantenuta. Il quadro si basa sui sette SRA Principi. In breve, un avvocato deve agire:

Gli esaminatori adorano testare cosa succede quando questi si scontrano. Se gli interessi di un cliente vanno da una parte ma l'amministrazione della giustizia va da un'altra, generalmente prevale l'interesse pubblico più ampio: non si può ingannare il tribunale per aiutare un cliente. Onestà e integrità sono trattate come distinte: un avvocato può mancare di integrità senza dire una bugia palese, ad esempio traendo ingiusto vantaggio da un avversario vulnerabile.

Sotto i Principi vi sono i due Codici di condotta: uno per i singoli avvocati e uno per le aziende. Conoscere i doveri principali: mantenere riservate le questioni del cliente , ma divulgare anche al cliente le informazioni di cui si è a conoscenza che sono rilevanti per la sua questione. Quando questi due doveri si scontrano, ad esempio se detieni informazioni riservate sul cliente A che sono rilevanti per il cliente B, di solito non puoi agire per B. Fai attenzione a conflitti di interessi: un avvocato non deve agire dove c'è un conflitto di interessi propri e non deve agire dove c'è un conflitto (o un rischio significativo di uno) tra due clienti, salvo eccezioni limitate come un interesse sostanzialmente comune.

Consiglio per l'esame: la riservatezza sopravvive alla fine dell'assegno e anche alla morte del cliente. Molte risposte sbagliate ti tentano a "condividere solo questa volta". Resist.

Riciclaggio di denaro e servizi finanziari: l'angolo della compliance

Due regimi compaiono ancora e ancora. Il primo è l’antiriciclaggio. Il Proceeds of Crime Act 2002 prevede i reati principali (occultamento, organizzazione e acquisizione di proprietà criminose), oltre alla mancata divulgazione e alla temuta rivelazione. In cima ci sono le normative sul riciclaggio di denaro, che richiedono alle aziende di svolgere due diligence della clientela, verificare l'identità e nominare un funzionario nominato (il MLRO) che segnala i sospetti all'Agenzia nazionale anticrimine attraverso un Rapporto di attività sospette. Se uno scenario mostra un cliente che paga un grosso deposito in contanti da una fonte inspiegabile, l'esaminatore ti sta sventolando una bandiera.

Il secondo riguarda i servizi finanziari. Il Financial Services and Markets Act 2000 rende un reato svolgere un'attività regolamentata senza autorizzazione. Gli avvocati normalmente non sono autorizzati dalla Financial Conduct Authority, quindi si basano sul regime exempt regolamentato delle attività - in generale, dove l'attività regolamentata deriva da, ed è accessoria, al lavoro legale ordinario, e l'azienda segue le regole sui servizi finanziari di SRA. Scopri in che cosa consiste: la maggior parte delle attività quotidiane di trasferimento o di successione che comportano passaggi finanziari accessori possono rientrare nell'esenzione, ma la pura consulenza di investimento fine a se stessa non lo rientra.

Reclami, disciplina e rete di sicurezza

Cosa succede quando le cose vanno male? I clienti insoddisfatti si rivolgono innanzitutto all'azienda, che deve disporre di una procedura di reclamo. I reclami irrisolti dei consumatori possono essere indirizzati al Legal Ombudsman, che si occupa della qualità del servizio e può ordinare rimedi. Le questioni di condotta – violazioni dei Principi o dei Codici – sono un percorso diverso. I casi gravi raggiungono il Solicitors Disciplinary Tribunal (SDT), che può radiare un avvocato dall'elenco, sospenderlo o multarlo. Mantenere i flussi separati: il servizio scadente va al Difensore civico, la cattiva condotta professionale passa attraverso il SRA e potenzialmente il SDT.

Esiste anche un livello di protezione del client degno di nota. Le aziende devono stipulare assicurazione di responsabilità civile professionale e il Fondo di compensazione SRA esiste per aiutare i clienti che perdono denaro a causa, ad esempio, della disonestà di un avvocato. Anche i doveri di uguaglianza ai sensi del Equality Act 2010 colpiscono: gli avvocati non devono discriminare e devono apportare modifiche ragionevoli. Questi dettagli raramente comportano da soli un'intera domanda, ma rappresentano una risposta al limite a modo tuo.

Come rivedere i Servizi legali e conservarli effettivamente

Questo argomento premia la disciplina rispetto all'intelligenza. Alcune mosse che funzionano:

Blocca questi elenchi e i Servizi legali si trasformeranno da fonte di paura a silenziosa fonte di voti: esattamente il tipo di argomento che aumenta il tuo punteggio FLK1 complessivo.

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