A-Student hat mir letzten Monat eine E-Mail mit einer Frage geschickt, die in fast jedem Tutorial für Rechtsdienstleistungen auftaucht. Sie saß an einer Übungsarbeit und stieß auf dieses Tatsachenmuster: Eine Kanzlei handelt für einen langjährigen Firmenkunden beim Immobilienkauf. Dasselbe Unternehmen wird dann vom Verkäufer – ebenfalls ein Kunde, der nicht mit dem Arbeitsverhältnis in Zusammenhang steht – gebeten, sich um seinen Teil des Verkaufs zu kümmern. Beide Mandanten sagen, dass sie mit der Tätigkeit der Kanzlei zufrieden sind. Die Antwortmöglichkeiten sahen alle plausibel aus. Sie wählte diejenige aus, die besagte, dass das Unternehmen mit einer informierten schriftlichen Zustimmung handeln könne. Sie hat es falsch verstanden und konnte nicht herausfinden, warum.
Das sind Rechtsdienstleistungen auf den Punkt gebracht. Die Regeln wirken wie gesunder Menschenverstand, bis ein Prüfungsschreiber ein Szenario aufbaut, in dem der gesunde Menschenverstand und das Code of Conduct in leicht unterschiedliche Richtungen weisen. Und da Fragen zu Ethik und beruflichem Verhalten durch das gesamte SQE1 verwoben sind – sie können sich an eine Vertragsfrage, eine Dispute Resolution-Frage oder eine Wirtschaftsrechtsfrage anhängen – können Sie es sich nicht leisten, dieses Thema in FLK1.
als nachträglichen Einfall zu behandelnLassen Sie uns die Bereiche untersuchen, die am Prüfungstag den größten Schaden anrichten.
Beginnen Sie mit den SRA-Grundsätzen: Der Hierarchieprüfertest in FLK1
Die sieben SRA-Grundsätze sind die Verfassungsebene, die über den Verhaltenskodizes liegt. In der Reihenfolge: Wahrung der Rechtsstaatlichkeit und einer ordnungsgemäßen Rechtspflege; Wahrung des öffentlichen Vertrauens in den Anwaltsberuf; Unabhängigkeit; Ehrlichkeit; Integrität; auf eine Weise handeln, die Gleichheit, Vielfalt und Inklusion fördert; und im besten Interesse jedes Kunden handeln.
Beachten Sie, wo der Kunde sitzt. Zuletzt. Diese Anordnung ist nicht dekorativ – das SRA besagt, dass bei Konflikten zwischen zwei oder mehr Grundsätzen derjenige Vorrang hat, der dem breiteren öffentlichen Interesse, insbesondere der ordnungsgemäßen Rechtspflege, am besten dient. Prüfer lieben das. Ein Mandant weist Sie an, ein Dokument zu verbergen, das seinen Fall untergräbt; Ein Mandant bittet Sie, dem Gericht etwas zu sagen, von dem Sie wissen, dass es nicht wahr ist. Die verlockende Antwort lautet: „Handeln Sie den Anweisungen entsprechend, der Kunde steht an erster Stelle.“ Die richtige Antwort ist, dass Ihre Pflichten gegenüber dem Gericht und der Rechtspflege höher sind als die Wünsche des einzelnen Mandanten.
Revisionsübung: Schreiben Sie die sieben Prinzipien der Reihe nach auf eine Karte und schreiben Sie neben die Prinzipien 1 und 2 „schlägt den Kunden“. Wenn eine Frage eine Entscheidung erzwingt, ist diese Notiz Ihr entscheidender Faktor.
Denken Sie daran, dass es zwei Codes gibt: einen für Einzelpersonen und einen für Unternehmen. Die Frage, was „das Unternehmen tun muss“, und die Frage, was „der Anwalt tun muss“, werden nicht immer von derselben Stelle aus beantwortet, selbst wenn sich die zugrunde liegende Verpflichtung überschneidet.
Interessenkonflikte in SQE1: Der eigene Interessenkonflikt ist absolut
Hier hat mein Schüler einen Fehler gemacht. Es gibt zwei Arten von Konflikten, die sich sehr unterschiedlich verhalten.
Ein eigener Interessenkonflikt – wenn Ihre eigenen Interessen oder die Ihres Unternehmens mit denen des Kunden kollidieren – ist ein hartes Verbot. Du handelst nicht. Die Zustimmung heilt es nicht. Informationsbarrieren können das Problem nicht beheben. Wenn einer Rechtsanwältin im Rahmen eines Geschäfts, das sie berät, Aktien des Mandantenunternehmens angeboten werden oder sie gebeten wird, einen Mandanten bei einer Klage gegen ihr eigenes Unternehmen zu beraten, lautet die Antwort schlicht „Nein.
“.A Kundenkonflikt – wenn Sie zwei oder mehr Kunden, deren Interessen im Widerspruch stehen, getrennte Pflichten schulden – ist ein Verbot mit zwei engen Ausnahmen. Sie können handeln, wenn die Kunden ein im Wesentlichen gemeinsames Interesse haben oder wenn sie um dasselbe Ziel konkurrieren (denken Sie an zwei Kunden, die für denselben Vermögenswert bieten). Selbst dann müssen alle drei Schutzmaßnahmen vorhanden sein: schriftlich erteilte oder nachgewiesene Einwilligung nach Aufklärung; wirksame Schutzmaßnahmen zum Schutz vertraulicher Informationen; und Ihre eigene Zufriedenheit, dass es vernünftig ist, zu handeln.
Käufer und Verkäufer bei einer Übertragungstransaktion haben im Wesentlichen keine gemeinsamen Interessen – ihre kommerziellen Standpunkte sind hinsichtlich Preis, Kondition und Zeitpunkt gegensätzlich. Deshalb hat die Zustimmung allein die Antwort nicht gerettet. Im Gegensatz dazu haben Käufer und Kreditgeber zu Standardbedingungen häufig ein im Wesentlichen gemeinsames Interesse, weshalb diese Vereinbarung in der Praxis Routine ist. Lernen Sie den Unterschied anhand von Beispielen kennen, nicht anhand der Definition.
Prüfungsgewohnheit: Wenn eine Konfliktfrage auftaucht, stellen Sie diese der Reihe nach: (1) Wessen Interessen widersprechen sich, meine oder die zweier Klienten? (2) Gilt bei zwei Clients eine Ausnahme? (3) Sind alle drei Schutzmaßnahmen erfüllt? Wenn eine Verbindung fehlschlägt, lehnt das Unternehmen ab.
Vertraulichkeit versus Offenlegung: die klassische FLK1-Falle
Die Vertraulichkeit ist aktuellen und ehemaligen Kunden geschuldet, sie überdauert das Ende des Vorschusses und überdauert den Tod des Kunden (Übergang an persönliche Vertreter). Es ist eine Pflicht des Einzelnen und des Unternehmens.
Daher gilt die Pflicht der Offenlegung: Wenn Sie über wesentliche Informationen verfügen, die für die Angelegenheit eines Kunden relevant sind, müssen Sie diese diesem Kunden offenlegen. Die Spannung entsteht, wenn es sich bei den wesentlichen Informationen um vertrauliche Informationen eines anderen Kunden handelt. Die Vertraulichkeit siegt – die Pflicht zur Vertraulichkeit hat Vorrang vor der Pflicht zur Offenlegung.
Lernen Sie die anerkannten Ausnahmen von der Offenlegung kennen, denn SBA-Fragen basieren auf ihnen: wenn die Offenlegung durch gesetzliche Beschränkungen im Interesse der nationalen Sicherheit oder der Kriminalitätsverhütung verboten ist; wenn der Kunde, um dessen Informationen es sich handelt, seine schriftliche Einwilligung erteilt oder nachweist, dass die Informationen nicht weitergegeben werden; wo wirksame Schutzmaßnahmen, einschließlich Informationsbarrieren, vorhanden sind und dem Gewohnheitsrecht entsprechen; oder wenn es unter allen Umständen angemessen ist, mit der informierten Zustimmung des Kunden zu handeln.
Bei Informationsbarrieren ist der Common-Law-Benchmark Prince Jefri Bolkiah gegen KPMG [1999] 2 AC 222 – das Unternehmen muss nachweisen, dass kein tatsächliches Risiko der Offenlegung vertraulicher Informationen besteht. Eine hastig errichtete Barriere in einem kleinen Büro mit Mitarbeitern, die sich einen Drucker und eine Kaffeemaschine teilen, wird diesem Standard nicht gerecht. Wenn eine Antwortmöglichkeit ein Hindernis als Lösung bietet, überprüfen Sie die Größe des Unternehmens und die Nähe der in den Fakten beschriebenen Teams.
Unternehmungen: Die Themenkandidaten unterschätzen
Eine Verpflichtung ist eine mündliche oder schriftliche Erklärung gegenüber jemandem, der sich darauf verlassen kann, dass Sie oder Ihr Unternehmen etwas tun oder veranlassen werden, etwas zu tun oder etwas zu unterlassen. Drei Features begeistern die Leute.
Dies muss nicht schriftlich erfolgen. Das Wort „verpflichten“ muss nicht verwendet werden. Und es bindet Sie persönlich, auch wenn der Kunde sich weigert, Ihnen Gelder zur Verfügung zu stellen – Sie müssen es innerhalb eines vereinbarten Zeitrahmens oder ansonsten innerhalb einer angemessenen Frist durchführen. Ein Anwalt, der sich verpflichtet, eine Hypothek nach Abschluss abzulösen und dann feststellt, dass der Verkaufserlös nicht ausreicht, sitzt immer noch in der Klemme.
Das Gericht verfügt außerdem über eine inhärente Aufsichtsbefugnis über Anwälte als Gerichtsbedienstete und kann die Einhaltung anordnen; UDall gegen Capri Lighting Ltd [1988] QB 907 ist die Autorität, an die man sich erinnern sollte. Praktische Formulierungspunkte, die es wert sind, in die Prüfung einbezogen zu werden: Vermeiden Sie die Zusage, etwas zu tun, was außerhalb Ihrer Kontrolle liegt, vermeiden Sie offene Formulierungen wie „Wir werden Ihnen über den Verkaufserlös Rechenschaft ablegen“ ohne Obergrenze und notieren Sie jede gegebene Zusage.
Schnelltest: Wenn das Faktenmuster einen Satz wie „Wir bestätigen, dass wir die Dokumente nach Fertigstellung weiterleiten“ enthält, betrachten Sie es als Verpflichtung und arbeiten Sie von dort aus weiter.
Finanzierung, Kosteninformationen und Beschwerden zur Anwaltsqualifikation
Kosteninformationen sind eine wiederkehrende Quelle für einfache Noten. Kunden müssen die bestmöglichen Informationen über die Preisgestaltung ihrer Angelegenheit und die voraussichtlichen Gesamtkosten erhalten – zum Zeitpunkt der Beauftragung und , während die Angelegenheit voranschreitet, wenn sich die Umstände ändern. „Ich habe es ihnen am Anfang gesagt“ ist keine vollständige Antwort, wenn sich die Schätzung verdoppelt hat.
Informationen zu den Finanzierungsoptionen: Informieren Sie sich über die jeweilige Form:
- Bedingte Honorarvereinbarungen gemäß Abschnitt 58 des Courts and Legal Services Act 1990 – kein Gewinn, kein Honorar, mit einem Erfolgshonorar, das auf 100 % der Grundkosten begrenzt ist; Bei Personenschäden ist das Erfolgshonorar durch Bezugnahme auf bestimmte Schadensersatzsummen weiter begrenzt.
- Schadensbasierte Vereinbarungen gemäß Abschnitt 58AA CLSA 1990 und den DBA-Verordnungen 2013 – Zahlung als Prozentsatz des erstatteten Schadensersatzes, mit unterschiedlichen Obergrenzen für Personenschäden, arbeitsgerichtliche und andere zivilrechtliche Ansprüche.
- Rechtshilfe gemäß LASPO 2012, jetzt auf definierte Geltungsbereiche beschränkt.
- Versicherung vor und nach der Veranstaltung sowie Drittfinanzierung für gewerbliche Ansprüche.
-Beschwerden ist ebenfalls prüfbar. Unternehmen müssen über ein Beschwerdeverfahren verfügen, ihren Kunden von Anfang an mitteilen, wie sie sich beschweren können, und sie über ihr Recht informieren, die Beschwerde an den Legal Ombudsman zu richten, zusammen mit den entsprechenden Fristen, wenn der interne Prozess abgeschlossen ist oder nach acht Wochen. Schlechter Service geht an den Rechtsombudsmann; Fehlverhalten geht an das SRA, schwerwiegende Fälle werden an das Solicitors Disciplinary Tribunal verwiesen. Halten Sie diese beiden Kanäle in Ihrem Kopf getrennt – Fragen beschreiben oft einen unhöflichen, langsamen, desorganisierten Anwalt und bieten dann als Ablenkungsmanöver „Melden Sie sich beim SDT“ an.
Wer regelt was: reservierte Aktivitäten gemäß Legal Services Act 2007
Die Regulierungsarchitektur ist eine Stunde Ihrer Zeit wert. Der Legal Services Act 2007 hat das Legal Services Board als Aufsichtsbehörde eingerichtet, dem zugelassene Regulierungsbehörden unterstehen. Die SRA ist der unabhängige Regulierungszweig der Law Society. Das Gesetz definiert sechs vorbehaltene Rechtstätigkeiten: die Ausübung eines Audienzrechts; die Führung von Rechtsstreitigkeiten; reservierte Instrumentenaktivitäten; Nachlassaktivitäten; notarielle Tätigkeiten; und die Abgabe von Eiden.
Warum ist das für einen Kandidaten wichtig? Weil Fragen die Grenzen ausloten. Die Erteilung allgemeiner Rechtsberatung, die Ausarbeitung eines Handelsvertrags oder die Aushandlung eines Vergleichs sind nicht vorbehalten – ein nicht regulierter Berater kann dies rechtmäßig tun. Das Ausstellen eines Anspruchsformulars im Namen einer Person oder die Erlangung einer Nachlassgewährung als Belohnung ist eine ganz andere Sache. Hinzu kommt die Pflicht, dem SRA umgehend alle Tatsachen oder Angelegenheiten zu melden, von denen Sie vernünftigerweise annehmen, dass sie einen schwerwiegenden Verstoß darstellen könnten, sowie die Pflicht zur Zusammenarbeit mit Ihrer Aufsichtsbehörde, und Sie haben den Großteil der von FLK1 verlangten Fragen erfüllt.
Eine dreiwöchige Rechtsdienstleistungsroutine, die tatsächlich funktioniert
Das wiederholte Lesen des Codes bringt sehr wenig. Versuchen Sie stattdessen Folgendes. Verbringen Sie zwanzig Minuten am Tag damit, Antworten in einem Absatz auf kurze Szenarien zu schreiben, die Sie sich selbst ausgedacht haben: ein Kunde, der Ihnen in seinem Testament eine Schenkung hinterlassen möchte; ein Partner, der Sie bittet, einen Brief rückdatieren zu lassen; ein Gegner, der versehentlich privilegiertes Material sendet. Zwingen Sie sich, das Prinzip, den Kodex-Absatz und den praktischen Schritt zu benennen. Beantworten Sie dann dreißig gemischte Multiple-Choice-Fragen und schreiben Sie für jede falsche Antwort den Grund in einem Satz auf – nicht „Ich habe es falsch verstanden“, sondern „Ich habe vergessen, dass man bei eigenen Interessenkonflikten nicht einwilligen kann“.
Wenn Sie das konsequent tun, wird Legal Services von Ihrem schwächsten FLK1-Thema zu demjenigen, das anderswo Noten rettet. Ethische Fragen tauchen auch in anderen Fächern auf; Jede Stunde zahlt sich hier doppelt aus.
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