Stellen Sie sich das vor. Sie haben gerade vierzig Minuten mit dem FLK1-Papier verbracht, Sie haben sich gerade durch eine Reihe von Vertragsfragen gekämpft, und plötzlich taucht ein Szenario über einen Anwalt auf, der einen unqualifizierten Rechtsanwaltsgehilfen „ausprobieren“ lässt, einen Rechtsstreit zu führen. Ist das erlaubt? Wer regelt es? Was passiert, wenn es schief geht? Viele Kandidaten können die Regel gegen Strafklauseln aufsagen, aber in dem Moment, in dem Legal Services auf dem Bildschirm erscheint, erstarren. Das ist eine Schande, denn dieses Fach ist eines der am besten lernbaren im gesamten Lehrplan.
Legal Services ist in SQE1 FLK1 neben dem englischen Rechtssystem, Vertragsrecht, Deliktrecht, Business Law and Practice, Dispute Resolution sowie Verfassungs- und Verwaltungsrecht angesiedelt. Es ist regellastig, enthält wenig Rechtsprechung und belohnt jeden, der bereit ist, sich ein paar knappe Listen zu merken. Lassen Sie mich Ihnen die Struktur zeigen, zu der Prüfer immer wieder zurückkehren.
Die Regulierungskarte: Wer überwacht die Anwälte?
Alles in diesem Thema ergibt sich aus Legal Services Act 2007. Als Aufsichtsbehörde wurde das Legal Services Board geschaffen, das über einer Reihe zugelassener Regulierungsbehörden sitzt. Für unsere Zwecke ist die Law Society die wichtigste, deren Regulierungsfunktionen unabhängig von der Solicitors Regulation Authority (SRA) wahrgenommen werden. Halten Sie diese beiden im Kopf auseinander: Die Anwaltskammer ist das Vertretungsorgan, die SRA übernimmt die Regulierung.
Das Gesetz von 2007 legte auch die Regulierungsziele fest – Dinge wie den Schutz und die Förderung des öffentlichen Interesses, die Unterstützung der Rechtsstaatlichkeit, die Verbesserung des Zugangs zur Justiz und den Schutz der Verbraucher. Sie müssen nicht alle acht Wort für Wort aufsagen, aber Sie sollten sie erkennen, wenn eine Frage ein Thema von öffentlichem Interesse darstellt.
Quick-Memory-Hook: Vorstand überwacht, SRA regelt, Anwaltskammer vertritt. Wenn man das Dreieck richtig macht, beantworten sich überraschend viele Fragen von selbst.
Reservierte juristische Tätigkeiten: die sechs, die die Prüfung erwartet
Dies ist die am besten testbare Liste in diesem Thema. Die Legal Services Act 2007 benennt sechs vorbehaltene Rechtstätigkeiten , die nur von einer dazu berechtigten Person ausgeübt werden dürfen:
- die Ausübung eines Rechts auf Zuhörerschaft (Rede vor Gericht);
- die Führung eines Rechtsstreits (Durchführung eines Falls durch das Gerichtsverfahren);
- vorbehaltene Instrumentenaktivitäten (bestimmte Geschäfte mit Grundstücken und eingetragenem Eigentum);
- Nachlassaktivitäten (Vorbereitung von Unterlagen für ein Stipendium);
- notarielle Tätigkeiten; und
- die Abnahme von Eiden.
Warum ist das wichtig? Denn die Ausübung einer vorbehaltenen Tätigkeit, zu der Sie nicht berechtigt sind, ist eine Straftat. Wenn also in einem Szenario ein Anwaltsgehilfe vor einem Bezirksrichter auftritt oder ein unqualifizierter Sachbearbeiter gegen eine Gebühr eine Grundstücksübertragung ausarbeitet, sollten Sie instinktiv Alarm schlagen. Eine allgemeine Rechtsberatung hingegen ist nicht vorbehalten – sie kann jeder geben. Die Falle besteht darin, anzunehmen, dass alles, was ein Anwalt tut, geschützt ist. Das ist es nicht. Beachten Sie die Grenze, und Sie werden einfache Markierungen erhalten.
SRA-Grundsätze und Verhaltenskodizes
In den Berufsregeln überschneiden sich die Rechtsdienstleistungen mit fast allen anderen FLK1- und FLK2-Themen – Ethik kann überall auftauchen, daher verdient dieser Abschnitt seinen Unterhalt. Das Rahmenwerk basiert auf den sieben SRA Prinzipien. Kurz gesagt, ein Anwalt muss handeln:
- in einer Weise, die den verfassungsmäßigen Grundsatz der Rechtsstaatlichkeit und der ordnungsgemäßen Rechtspflege wahrt;
- auf eine Art und Weise, die das Vertrauen der Öffentlichkeit in den Beruf aufrechterhält;
- mit Unabhängigkeit;
- mit Ehrlichkeit;
- mit Integrität;
- Förderung von Gleichberechtigung, Vielfalt und Inklusion; und
- im besten Interesse jedes Kunden.
Prüfer lieben es zu testen, was passiert, wenn diese kollidieren. Wenn das Wohl eines Mandanten in eine Richtung geht, die Rechtspflege jedoch in eine andere Richtung, gewinnt im Allgemeinen das breitere öffentliche Interesse – Sie können das Gericht nicht dazu verleiten, einem Mandanten zu helfen. Ehrlichkeit und Integrität werden getrennt behandelt: Einem Anwalt kann es an Integrität mangeln, auch wenn er nicht offen lügt, beispielsweise indem er einen verletzlichen Gegner in unfairer Weise ausnutzt.
Den Grundsätzen liegen die beiden Verhaltenskodizes zugrunde – einer für Einzelanwälte und einer für Unternehmen. Kennen Sie die Hauptaufgaben: Behandeln Sie Kundenangelegenheiten vertraulich, legen Sie Ihrem Kunden aber auch Informationen offen, von denen Sie wissen, dass sie für seine Angelegenheit wesentlich sind. Wenn diese beiden Pflichten kollidieren – sagen wir, Sie verfügen über vertrauliche Informationen über Mandant A, die für Mandant B relevant sind – können Sie in der Regel nicht für B handeln. Achten Sie auf Interessenkonflikte: Ein Anwalt darf nicht tätig werden, wenn ein Eigeninteressenkonflikt besteht, und er darf nicht tätig werden, wenn ein Konflikt (oder ein erhebliches Risiko eines solchen) zwischen zwei Mandanten besteht, außer bei engen Ausnahmen wie einem im Wesentlichen gemeinsamen Interesse.
Prüfungstipp: Die Vertraulichkeit überdauert das Ende des Vorschusses und sogar den Tod des Klienten. Viele falsche Antworten verleiten dazu, „nur einmal zu teilen“. Widerstand.
Geldwäsche und Finanzdienstleistungen: die Compliance-Ecke
Zwei Regime tauchen immer wieder auf. Das erste ist die Bekämpfung der Geldwäsche. Das Proceeds of Crime Act 2002 legt die Hauptdelikte fest – das Verheimlichen, Ordnen und Erwerben von kriminellem Eigentum – sowie die Nichtoffenlegung und das gefürchtete Tipping. Darüber liegen die Geldwäschebestimmungen, die Unternehmen dazu verpflichten, Due-Diligence-Prüfungen gegenüber Kunden durchzuführen, die Identität zu überprüfen und einen benannten Beamten (MLRO) zu ernennen, der der National Crime Agency Verdachtsmomente über einen -Bericht über verdächtige Aktivitäten meldet. Wenn ein Szenario zeigt, dass ein Kunde eine große Anzahlung in bar aus einer ungeklärten Quelle zahlt, schwenkt der Prüfer eine Flagge vor Ihnen.
Das zweite sind Finanzdienstleistungen. Der Financial Services and Markets Act 2000 macht es strafbar, eine regulierte Tätigkeit ohne Genehmigung auszuüben. Anwälte sind in der Regel nicht von der Financial Conduct Authority zugelassen und verlassen sich daher auf die -Regelung für ausgenommene regulierte Aktivitäten – im Großen und Ganzen, wenn die regulierte Tätigkeit aus der gewöhnlichen juristischen Tätigkeit hervorgeht und damit verbunden ist und das Unternehmen die Finanzdienstleistungsregeln des SRA befolgt. Erfahren Sie, wie das aussieht: Die meisten alltäglichen Übertragungs- oder Nachlassarbeiten, die nebensächliche finanzielle Schritte beinhalten, können unter die Ausnahme fallen, reine Anlageberatung als Selbstzweck jedoch nicht.
Beschwerden, Disziplin und das Sicherheitsnetz
Was passiert, wenn etwas schief geht? Kunden, die unzufrieden sind, beschweren sich zunächst bei der Firma, die über ein Beschwerdeverfahren verfügen muss. Ungelöste Verbraucherbeschwerden können an den Legal Ombudsman gerichtet werden, der sich mit der Servicequalität befasst und Abhilfemaßnahmen anordnen kann. Verhaltensfragen – Verstöße gegen die Grundsätze oder Kodizes – sind eine andere Sache. Schwerwiegende Fälle gehen an das Solicitors Disciplinary Tribunal (SDT), das einen Anwalt von der Liste streichen, ihn suspendieren oder ihm eine Geldstrafe auferlegen kann. Halten Sie die Ströme getrennt: Schlechter Service geht an den Ombudsmann, berufliches Fehlverhalten geht an das SRA und möglicherweise an das SDT.
Es gibt auch eine Client-Schutzschicht, die eine Zeile wert ist. Firmen müssen über eine Berufshaftpflichtversicherung verfügen, und der SRA Entschädigungsfonds soll Kunden helfen, die beispielsweise durch die Unehrlichkeit eines Anwalts Geld verlieren. Auch die Gleichstellungspflichten gemäß dem Equality Act 2010 sind stichhaltig – Anwälte dürfen nicht diskriminieren und müssen angemessene Anpassungen vornehmen. Diese Details stellen selten eine ganze Frage allein dar, aber sie geben Ihnen den Hinweis auf eine grenzwertige Antwort.
So überarbeiten Sie Rechtsdienstleistungen und behalten sie tatsächlich bei
Dieses Fach belohnt Disziplin statt Klugheit. Ein paar Schritte, die funktionieren:
- Erstellen Sie eine Seite mit geschlossenen Listen – den sechs reservierten Aktivitäten, den sieben Prinzipien, den POCA-Verstößen – und testen Sie sich von Grund auf, bis sie automatisch sind.
- Üben Sie Konflikte und Vertraulichkeit Szenarien als Flussdiagramme: Eigeninteressenkonflikt, Kundenkonflikt, Ausnahmen. Fragen mit der besten Antwort hängen normalerweise davon ab, welche Ausnahme gilt.
- Wenn Sie ein anderes FLK-Fach studieren, fragen Sie: „Was ist hier die ethische Dimension?“ Verhaltenspunkte sind in Fragen zu Eigentum, Testamenten, Dispute Resolution und Wirtschaftsrecht eingefügt, so dass die Behandlung der Rechtsberatung als eigenständige Insel kostet
- Machen Sie zeitgesteuerte Chargen von MCQs. Die Formulierungen in diesem Bereich sind präzise und die Lesegeschwindigkeit unter Prüfungsdruck ist die halbe Miete.
Wenn Sie diese Listen sperren, verwandelt sich die Rechtsabteilung von einer Quelle des Schreckens in eine stille Quelle der Noten – genau die Art von Thema, das Ihre Gesamtpunktzahl FLK1 verbessert.
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