1. Die SQE-Prüfung verstehen
Wirtschaftsrecht und -praxis werden im Rahmen von FLK1 der SQE1-Bewertung geprüft. Bevor Sie sich dem materiellen Recht zuwenden, müssen Sie verstehen, was die Beurteilung von Ihnen verlangt: den erwarteten Standard, die Art und Weise, wie die Fragen formuliert sind, und die Themenbereiche, die geprüft werden können.
1.1.1 Bewertungsziele
Von den Kandidaten wird erwartet, dass sie auf dem Niveau eines kompetenten, neu qualifizierten Anwalts in der Praxis relevante grundlegende Rechtsgrundsätze und -regeln angemessen und effektiv anwenden, um realistische, klientenbasierte und ethische Probleme und Situationen zu lösen. Im Wirtschaftsrecht und in der Wirtschaftspraxis deckt die Prüfung die folgenden Bereiche ab.
Gründung eines neuen Unternehmens über ein Unternehmen, eine Personengesellschaft, eine LLP oder als Einzelunternehmer.
Die Führung eines Unternehmens und die Entscheidungsfindung des Unternehmens, um die Einhaltung gesetzlicher und anderer rechtlicher Anforderungen sicherzustellen.
Die Interessen, Rechte, Pflichten und Befugnisse der Stakeholder in einem Unternehmen.
Finanzierung eines Unternehmens.
Besteuerung eines Unternehmens und seiner Stakeholder.
Die Beendigung eines zahlungsfähigen Unternehmens, Unternehmensinsolvenz und Privatinsolvenz.
Von den Kandidaten wird erwartet, dass sie Kenntnisse aus den in diesem Buch behandelten Rechts- und Praxisbereichen nutzen und anwenden. Wichtig ist, dass Fragen sich auf jede beliebige Kombination der Themenbereiche dieser FLK-Bewertung beziehen können, die in der Praxis vorkommen könnten – die Themen müssen also als integriertes Ganzes und nicht isoliert erlernt werden.
2. Rolle eines Anwalts im Wirtschaftsrecht und in der Wirtschaftspraxis
Die Rolle eines Anwalts im Wirtschaftsrecht und in der Wirtschaftspraxis ist vielschichtig und geht über die reine Rechtsvertretung hinaus. Anwälte fungieren als Berater, Verhandlungsführer und Vermittler und arbeiten häufig mit anderen Fachleuten wie Buchhaltern und Finanzberatern zusammen.
1.2.1 Beratende Rolle
1.2.1.1 Einhaltung gesetzlicher Vorschriften
Rechtsanwälte beraten Unternehmen in einer Vielzahl rechtlicher Fragen, um die Einhaltung des Gesetzes sicherzustellen. Dazu gehört die Beratung zu Verträgen, Arbeitsrecht, geistigem Eigentum und Corporate Governance.
1.2.1.2 Risikomanagement
Anwälte führen häufig Risikobewertungen durch, um potenzielle rechtliche Fallstricke zu identifizieren und Ratschläge zu geben, wie diese Risiken gemindert werden können.
1.2.2 Verhandlung und Ausarbeitung
1.2.2.1 Vertragsverhandlung
Anwälte sind maßgeblich an der Aushandlung der Geschäftsbedingungen verschiedener Geschäftsverträge beteiligt. Sie stellen sicher, dass die Bedingungen fair und im besten Interesse ihres Kunden sind.
1.2.2.2 Verfassen von Rechtsdokumenten
Anwälte entwerfen eine Vielzahl von Rechtsdokumenten wie Verträge, Aktionärsvereinbarungen und Beschäftigungsrichtlinien und stellen sicher, dass sie rechtssicher sind und den Bedürfnissen des Mandanten entsprechen.
1.2.3 Rechtsstreitigkeiten und Streitbeilegung
1.2.3.1 Zivilprozessrecht
In Fällen, in denen es zu Streitigkeiten kommt, können Rechtsanwälte Unternehmen vor Gericht vertreten. Sie bereiten rechtliche Argumente vor, sammeln Beweise und präsentieren den Fall.
1.2.3.2 Alternative Streitbeilegung (ADR)
Anwälte beraten häufig zu alternativen Methoden der Streitbeilegung wie Mediation oder Schiedsverfahren, die zeit- und kosteneffektiver sein können.
1.2.4 Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und Berichterstattung
Anwälte unterstützen Unternehmen bei der Einhaltung branchenspezifischer Vorschriften und Standards. Sie helfen auch bei der Vorbereitung und Einreichung notwendiger Berichte und Dokumentationen bei Aufsichtsbehörden.
1.2.5 Transaktionsrolle
Anwälte überwachen häufig Geschäftstransaktionen und stellen sicher, dass alle rechtlichen Aspekte abgedeckt sind. Dazu gehört die Due Diligence bei Fusionen und Übernahmen.
1.2.6 Ethische Überlegungen
Anwälte sind an ethische Richtlinien gebunden und für die Wahrung der Vertraulichkeit des Mandanten und die Vermeidung von Interessenkonflikten verantwortlich.
1.2.7 Kontinuierliche berufliche Weiterentwicklung
Angesichts der sich ständig ändernden Rechtslandschaft müssen Anwälte sich kontinuierlich weiterbilden, um über neue Gesetze und Vorschriften auf dem Laufenden zu bleiben.
{"headers": ["Rolle", "Was es beinhaltet", "Beispiele"], "rows": [["Beratung", "Gewährleistung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und Management von Risiken", "Verträge, Arbeitsrecht, geistiges Eigentum, Unternehmensführung, Risikobewertungen"], ["Verhandlung und Ausarbeitung", "Sicherung fairer Bedingungen und Erstellung fundierter Dokumente", "Vertragsverhandlung; Vertragsgestaltung, Aktionärsvereinbarungen, Beschäftigungsrichtlinien"], ["Rechtsstreitigkeiten & ADR, „Streitigkeiten gerichtlich oder außergerichtlich lösen“, „Zivilstreitigkeiten; Mediation; Schiedsverfahren“], „Einhaltung von Vorschriften und Berichterstattung“, „Branchenstandards; Einreichung von Berichten bei Aufsichtsbehörden“], „Ethik“, „Einhaltung beruflicher Pflichten“, „Vertraulichkeit von Kundenkonflikten“ Interesse“], [„CPD**“, „Wissen auf dem neuesten Stand halten“, „Kontinuierliches Lernen über neue Gesetze und Vorschriften“]]}
3. Leitfaden zum Companies Act 2006
Der Companies Act 2006 ist das zentrale Gesetz für die gesellschaftsrechtlichen Themen in diesem Buch. Es handelt sich im Großen und Ganzen um eines der umfangreichsten Gesetze, die jemals vom britischen Parlament verabschiedet wurden, und Sie werden in den einzelnen Unternehmenseinheiten auf die entsprechenden Abschnitte zurückkommen.
Es empfiehlt sich, den vollständigen Text des Companies Act 2006 griffbereit zu haben, idealerweise als elektronische Version, damit Sie beim Lernen schnell auf bestimmte Abschnitte zurückgreifen können. Der offizielle Text ist auf der Website der britischen Gesetzgebung verfügbar. Wenn Sie es nicht herunterladen können, können Sie eine E-Mail an [email protected] senden, um eine PDF-Version vom Kursleiter anzufordern.
4. Wichtige Anmerkungen (Kapitelzusammenfassung)
Die folgende Übersichtstabelle fasst die in diesem Kapitel vorgestellten Grundkonzepte zusammen. Betrachten Sie es als Überarbeitungscheckliste – Sie sollten in der Lage sein, sich an jede Zeile zu erinnern und ihre Bedeutung für BLP zu erklären.
{"headers": ["Item", "Concept", "References"], "rows": [["Bewertungsstandard", "Kernprinzipien auf der Ebene eines kompetenten neu qualifizierten Anwalts auf realistische kundenbezogene und ethische Probleme anwenden.", "SQE1 FLK1; SBAQs"], ["Sechs BLP-Ziele", "Starten, Verwalten, Stakeholder, Finanzen, Steuern, Beenden eines Unternehmens (einschließlich Corporate). Insolvenz und Privatkonkurs). Verfasser, Prozessanwalt, Transaktionsanwalt, Compliance-Beauftragter; arbeitet mit Buchhaltern und Finanzberatern zusammen Satzung**“, „Untermauert Unternehmensgründung, Unternehmensführung, Entscheidungsfindung und Kapital – bewahren Sie eine elektronische Kopie auf.“, „Companies Act 2006“]]}
5. MCQ-Übung – Fünf Fragen im SQE-Stil
Jede der folgenden fünf Fragen spiegelt Stil, Länge und Schwierigkeit der SQE1 FLK1-Einzelfragen mit der besten Antwort wider. Versuchen Sie jede Frage im geschlossenen Buch, schreiben Sie Ihre Antwort auf und wenden Sie sich dann dem Antwortschlüssel zu. Der Antwortschlüssel erklärt, warum jede Option richtig oder falsch ist – lesen Sie jede Erklärung vollständig.
A. Die Bewerber müssen sich an den Wortlaut der einschlägigen gesetzlichen Bestimmungen erinnern und ihn auswendig aufsagen.
B. Die Kandidaten müssen relevante grundlegende Rechtsgrundsätze und -regeln auf der Ebene eines kompetenten neu qualifizierten Anwalts angemessen und effektiv auf realistische mandantenbezogene und ethische Probleme anwenden.
C. Die Kandidaten müssen die Kenntnisse nachweisen, die von einem auf Gesellschaftsrecht spezialisierten Senior Partner erwartet werden.
D. Die Kandidaten müssen nur das richtige Rechtsgebiet identifizieren, ohne es auf die Fakten anzuwenden.
E. Kandidaten werden ausschließlich auf der Grundlage ihrer Kenntnisse des Companies Act 2006 beurteilt.
Answer & explanation
B ist richtig – Kandidaten müssen grundlegende Rechtsgrundsätze und -regeln auf der Ebene eines kompetenten neu qualifizierten Anwalts angemessen und effektiv auf realistische, mandantenbasierte und ethische Probleme und Situationen anwenden.
A ist falsch – die Beurteilung prüft die Anwendung, nicht die wörtliche Erinnerung an den gesetzlichen Wortlaut.
C ist falsch – der Maßstab ist ein kompetenter frischgebackener Anwalt, kein Senior-Spezialistenpartner.
D ist falsch – die bloße Angabe des Rechtsgebiets reicht nicht aus; Kandidaten müssen das Gesetz auf die Fakten anwenden.
E ist falsch – BLP deckt eine Reihe von Themenbereichen ab, nicht nur den Companies Act 2006. (Siehe Abschnitt 1.1.1.)
A. Ein Unternehmen, eine Personengesellschaft, eine LLP oder als Einzelunternehmer.
B. Nur ein Unternehmen oder eine gemeinnützige Stiftung.
C. Nur ein Einzelunternehmer oder eine Körperschaft des öffentlichen Rechts.
D. Nur eine Partnerschaft oder ein eingetragener Verein.
E. Nur ein Unternehmen oder eine nicht rechtsfähige Vereinigung.
Answer & explanation
A ist richtig – in den Bewertungszielen wird ausdrücklich die Gründung eines neuen Unternehmens durch das Instrument eines Unternehmens, einer Personengesellschaft, einer LLP oder als Einzelunternehmer festgelegt.
B ist falsch – eine gemeinnützige Stiftung gehört nicht zu den für diesen Zweck aufgeführten Geschäftsinstrumenten.
C ist falsch – eine öffentliche Körperschaft ist nicht eines der aufgeführten Fahrzeuge.
D ist falsch – ein eingetragener Verein gehört nicht zu den aufgeführten Fahrzeugen.
E ist falsch – ein nicht eingetragener Verein gehört nicht zu den aufgeführten Fahrzeugen. (Siehe Abschnitt 1.1.1.)
A. Die beratende Funktion, da der Anwalt im Arbeitsrecht berät.
B. Die Transaktionsrolle, einschließlich Due Diligence bei Fusionen und Übernahmen.
C. Die Rolle des Rechtsstreits, da zwischen den Parteien ein Streit entstanden ist.
D. Kontinuierliche berufliche Weiterentwicklung, da der Anwalt etwas über das Ziel lernt.
E. Die Rolle bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, da Berichte bei einer Regulierungsbehörde eingereicht werden müssen.
Answer & explanation
B hat Recht – die Überwachung einer Geschäftstransaktion und die Durchführung der Due Diligence während einer Fusion oder Übernahme ist die Transaktionsrolle des Anwalts.
A ist falsch – bei der beschriebenen Aktivität handelt es sich um eine Überprüfung des Ziels vor einem Geschäft und nicht um eine arbeitsrechtliche Beratung.
C ist falsch – es gibt keinen Streit; Die Parteien verhandeln über einen Deal, sodass kein Rechtsstreit eingeleitet wird.
D ist falsch – CPD ist kontinuierliches Lernen, um mit dem Gesetz auf dem neuesten Stand zu bleiben, nicht transaktionsspezifische Due Diligence.
E ist falsch – der Sachverhalt betrifft nicht die Einreichung von Berichten bei einer Aufsichtsbehörde. (Siehe Abschnitte 1.2.5 und 1.2.3.)
A. Risikomanagement im Rahmen der Beratungsfunktion.
B. Ausarbeitung rechtlicher Dokumente im Rahmen der Verhandlungs- und Entwurfsrolle.
C. Alternative Streitbeilegung im Rahmen der Prozessführung und Streitbeilegung.
D. Die Transaktionsrolle, einschließlich Due Diligence.
E. Die Rolle ethischer Überlegungen, einschließlich Vertraulichkeit.
Answer & explanation
C ist richtig – die Beratung zu Mediation oder Schiedsverfahren als schnellere und kostengünstigere Alternative zum Gericht ist die alternative Streitbeilegung (ADR), Teil der Rolle Rechtsstreitigkeiten und Streitbeilegung.
A ist falsch – beim Risikomanagement geht es darum, rechtliche Fallstricke zu identifizieren und zu entschärfen, und nicht darum, einen bestehenden Streit zu lösen.
B ist falsch – der Rat betrifft die Beilegung eines Streits und nicht das Verfassen von Dokumenten.
D ist falsch – es liegt keine Transaktion oder Due-Diligence-Prüfung der Fakten vor.
E ist falsch – der Rat bezieht sich nicht auf Vertraulichkeit oder andere ethische Pflichten. (Siehe Abschnitt 1.2.3.2.)
A. Der Legal Services Act 2007.
B. Der Employment Rights Act 1996.
C. Der Companies Act 2006.
D. Der SRA-Verhaltenskodex.
E. Das Partnerschaftsgesetz von 1890.
Answer & explanation
C ist richtig – der Companies Act 2006 ist das zentrale Gesetz, das die Gründung, Verfassung, Führung und Entscheidungsfindung von Unternehmen regelt, und Kandidaten wird empfohlen, eine elektronische Kopie aufzubewahren, damit sie schnell nachschlagen können.
A ist falsch – der Legal Services Act 2007 regelt die Erbringung von Rechtsdienstleistungen und die Anwaltsberufe, nicht die Unternehmensgründung.
B ist falsch – der Employment Rights Act 1996 regelt Arbeitsrechte, nicht die Verfassung von Unternehmen.
D ist falsch – der SRA-Verhaltenskodex legt professionelle Standards für Anwälte fest; es handelt sich nicht um die Satzung, die Unternehmen regelt.
E ist falsch – der Partnership Act 1890 regelt Personengesellschaften, nicht Unternehmen. (Siehe Abschnitt 1.3.)