1. Comprender el examen SQE
El derecho y la práctica empresarial se examinan dentro de FLK1 de la evaluación SQE1. Antes de recurrir al derecho sustantivo, debe comprender lo que la evaluación requiere de usted: el estándar esperado, la forma en que se formulan las preguntas y las áreas temáticas que pueden evaluarse.
1.1.1 Objetivos de la evaluación
Los candidatos deben aplicar principios y reglas legales fundamentales relevantes de manera adecuada y efectiva, al nivel de un abogado recién calificado y competente en la práctica, a situaciones y problemas éticos y realistas basados en el cliente. En Derecho y práctica empresarial, la evaluación cubre las siguientes áreas.
Iniciar un nuevo negocio a través del vehículo de una empresa, sociedad, LLP o como comerciante individual.
La gestión de un negocio y la toma de decisiones de la empresa para garantizar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos legales.
Los intereses, derechos, obligaciones y poderes de las partes interesadas en una empresa.
Financiación de un negocio.
Fiscalidad de una empresa y sus stakeholders.
La terminación de un negocio solvente, insolvencia empresarial y quiebra personal.
Se espera que los candidatos aprovechen y apliquen conocimientos de las áreas del derecho y la práctica cubiertas en este libro. Es importante destacar que las preguntas pueden basarse en cualquier combinación de las áreas temáticas de esta evaluación FLK que puedan encontrarse en la práctica, por lo que los temas deben aprenderse como un todo integrado, no de forma aislada.
2. Papel de un abogado en el derecho y la práctica empresarial
El papel de un abogado en la práctica y el derecho empresarial es multifacético y se extiende más allá de la mera representación legal. Los abogados actúan como asesores, negociadores e intermediarios, y a menudo trabajan en colaboración con otros profesionales como contables y asesores financieros.
1.2.1 Función consultiva
1.2.1.1 Cumplimiento legal
Los abogados asesoran a las empresas sobre una amplia gama de cuestiones legales para garantizar el cumplimiento de la ley. Esto incluye asesoramiento sobre contratos, derecho laboral, propiedad intelectual y gobierno corporativo.
1.2.1.2 Gestión de riesgos
Los abogados suelen realizar evaluaciones de riesgos para identificar posibles obstáculos legales y asesorar sobre cómo mitigar estos riesgos.
1.2.2 Negociación y redacción
1.2.2.1 Negociación del contrato
Los abogados desempeñan un papel decisivo en la negociación de términos y condiciones de diversos contratos comerciales. Se aseguran de que los términos sean justos y en el mejor interés de su cliente.
1.2.2.2 Redacción de documentos legales
Los abogados redactan una variedad de documentos legales como contratos, acuerdos de accionistas y políticas laborales, asegurándose de que sean legalmente sólidos y satisfagan las necesidades del cliente.
1.2.3 Litigios y Resolución de Controversias
1.2.3.1 Litigio Civil
En los casos en que surjan disputas, los abogados pueden representar a las empresas ante los tribunales. Ellos preparan argumentos legales, reúnen pruebas y presentan el caso.
1.2.3.2 Resolución alternativa de disputas (ADR)
Los abogados suelen asesorar sobre métodos alternativos de resolución de disputas, como mediación o arbitraje, que pueden ser más rentables y rentables.
1.2.4 Cumplimiento normativo e informes
Los abogados ayudan a las empresas a adherirse a las regulaciones y estándares específicos de la industria. También ayudan a preparar y presentar los informes y la documentación necesarios ante los organismos reguladores.
1.2.5 Rol transaccional
Los abogados a menudo supervisan las transacciones comerciales, asegurándose de que todos los aspectos legales estén cubiertos. Esto incluye diligencia debida durante fusiones y adquisiciones.
1.2.6 Consideraciones éticas
Los abogados están sujetos a pautas éticas y son responsables de mantener la confidencialidad del cliente y evitar conflictos de intereses.
1.2.7 Desarrollo profesional continuo
Dado el panorama jurídico en constante cambio, los abogados deben participar en un aprendizaje continuo para mantenerse actualizados sobre las nuevas leyes y regulaciones.
| Función | Qué implica | Ejemplos |
|---|---|---|
| Asesoramiento | Garantizar el cumplimiento legal y gestionar el riesgo | Contratos, derecho laboral, propiedad intelectual, gobierno corporativo, evaluaciones de riesgos |
| Negociación y redacción | Asegurar condiciones justas y producir documentos sólidos | Negociación de contratos; redacción de contratos, acuerdos de accionistas, políticas laborales |
| Litigios y ADR | Resolver disputas dentro o fuera de los tribunales | Litigio civil; mediación; arbitraje |
| Cumplimiento normativo | Cumplimiento de la regulación y presentación de informes | Estándares de la industria; presentación de informes ante los organismos reguladores |
| Transaccional | Supervisión de transacciones | Due diligence en fusiones y adquisiciones |
| Ético | Defender los deberes profesionales | Confidencialidad del cliente; evitar conflictos de interés |
| CPD | Mantener el conocimiento actualizado | Aprendizaje continuo sobre nuevas leyes y regulaciones |
3. Guía de la Ley de Sociedades de 2006
La Ley de Sociedades de 2006 es el estatuto central para los temas de derecho de sociedades de este libro. Es, por extensión, una de las leyes más importantes jamás aprobadas por el Parlamento del Reino Unido y volverá a sus secciones específicas en todas las unidades de la empresa.
Es recomendable tener a mano el texto completo de la Ley de Sociedades de 2006, idealmente como versión electrónica, para que pueda consultar rápidamente secciones específicas mientras estudia. El texto oficial está disponible en el sitio web de legislación del Reino Unido. Si no puede descargarlo, puede enviar un correo electrónico a [email protected] para solicitar una versión en PDF al instructor.
4. Notas clave (resumen del capítulo)
La siguiente tabla resumen consolida los conceptos fundamentales introducidos en este capítulo. Trátelo como una lista de verificación de revisión: debería poder recordar cada fila y explicar su significado para BLP.
| Artículo | Concepto | Referencias |
|---|---|---|
| Estándar de evaluación | Aplicar principios básicos a nivel de un abogado competente recién calificado a problemas éticos y basados en el cliente realistas. | SQE1 FLK1; SBAQ |
| Seis objetivos de BLP | Iniciar, administrar, partes interesadas, financiar, gravar, terminar un negocio (incluyendo insolvencia corporativa y quiebra personal). | — |
| Vehículos comerciales | Empresa, sociedad, LLP, comerciante individual. | Ley de Sociedades de 2006 |
| Ética | Actuar con honestidad y confidencialidad; evitar conflictos de intereses. | Principios de la SRA |
| Función del abogado | Asesor, negociador, redactor, litigante, abogado transaccional, oficial de cumplimiento trabaja con contadores y asesores financieros. | Ley de Servicios Legales de 2007 |
| Litigios y ADR | Representar en litigios civiles; asesorar sobre mediación/arbitraje. | — |
| Empleo | Asesoramiento sobre derecho laboral como parte del cumplimiento. | Ley de Derechos Laborales de 1996 |
| Central estatuto | Respalda la formación, la gobernanza, la toma de decisiones y el capital de la empresa: conserve una copia electrónica. | Ley de Sociedades de 2006 |
5. Práctica de MCQ: cinco preguntas estilo SQE
Cada una de las siguientes cinco preguntas refleja el estilo, extensión y dificultad de las preguntas de mejor respuesta única de SQE1 FLK1. Intente cada pregunta a libro cerrado, escriba su respuesta y luego busque la clave de respuestas. La clave de respuestas explica por qué cada opción es correcta o incorrecta; lea cada explicación en su totalidad.
A. Los candidatos deben recordar y recitar de memoria el texto de las disposiciones legales pertinentes.
B. Los candidatos deben aplicar principios y reglas legales fundamentales relevantes de manera adecuada y efectiva, al nivel de un abogado recién calificado y competente, a problemas éticos y realistas basados en el cliente.
C. Los candidatos deberán demostrar los conocimientos esperados de un socio principal especializado en derecho corporativo.
D. Los alumnos solo necesitan identificar el área correcta del derecho, sin aplicarla a los hechos.
E. Los candidatos se evalúan únicamente según su conocimiento de la Ley de Sociedades de 2006.
Answer & explanation
B es correcto: los candidatos deben aplicar principios y reglas legales fundamentales de manera adecuada y efectiva, al nivel de un abogado competente recién calificado, a problemas y situaciones realistas y éticos basados en el cliente.
A es incorrecto: la evaluación prueba la aplicación, no el recuerdo literal de la redacción legal.
C es incorrecta: el punto de referencia es un abogado competente recién calificado, no un socio especialista senior.
D es incorrecto: no basta con identificar el área del derecho; Los candidatos deben aplicar la ley a los hechos.
E es incorrecta: BLP cubre una variedad de áreas temáticas, no solo la Ley de Sociedades de 2006. (Consulte la Sección 1.1.1.)
A. Una empresa, una sociedad, una LLP o como comerciante individual.
B. Una empresa o un fideicomiso caritativo únicamente.
C. Un comerciante individual o una corporación pública únicamente.
D. Una sociedad o una sociedad registrada únicamente.
E. Únicamente una empresa o una asociación no constituida en sociedad.
Answer & explanation
A es correcta: los objetivos de la evaluación identifican expresamente el inicio de un nuevo negocio a través del vehículo de una empresa, sociedad, LLP o como comerciante individual.
B es incorrecto: un fideicomiso benéfico no se encuentra entre los vehículos comerciales enumerados para este propósito.
C es incorrecta: una corporación pública no es uno de los vehículos enumerados.
D es incorrecta: una sociedad registrada no se encuentra entre los vehículos enumerados.
E es incorrecta: una asociación no incorporada no se encuentra entre los vehículos enumerados. (Ver Sección 1.1.1.)
A. La función asesora, porque el abogado está asesorando en materia de derecho laboral.
B. El rol transaccional, que implica la debida diligencia en fusiones y adquisiciones.
C. La función contenciosa, porque ha surgido una controversia entre las partes.
D. Desarrollo profesional continuo, porque el abogado está aprendiendo sobre el objetivo.
E. El rol de cumplimiento normativo, porque los informes deben presentarse ante un regulador.
Answer & explanation
B tiene razón: supervisar una transacción comercial y realizar diligencia debida durante una fusión o adquisición es la función transaccional del abogado.
A es incorrecto: la actividad descrita es una revisión del objetivo antes de un acuerdo, no asesoramiento sobre legislación laboral.
C es incorrecta: no hay disputa; las partes están negociando un acuerdo, por lo que no se inicia ningún litigio.
D es incorrecto: el CPD es aprendizaje continuo para mantenerse al día con la ley, no una debida diligencia específica de transacciones.
E es incorrecta: los hechos no se refieren a la presentación de informes ante un organismo regulador. (Consulte las Secciones 1.2.5 y 1.2.3.)
A. Gestión de riesgos en el ámbito asesor.
B. Redacción de documentos legales dentro de la función de negociación y redacción.
C. Resolución alternativa de disputas dentro de la función de litigio y resolución de disputas.
D. El rol transaccional, que implica la debida diligencia.
E. El papel de las consideraciones éticas, que implican la confidencialidad.
Answer & explanation
C es correcta: asesorar sobre mediación o arbitraje como una alternativa más rápida y rentable a los tribunales es la resolución alternativa de disputas (ADR), parte de la función de litigio y resolución de disputas.
A es incorrecto: la gestión de riesgos se refiere a identificar y mitigar obstáculos legales, no a resolver una disputa existente.
B es incorrecto: el consejo se refiere a cómo resolver una disputa, no a la redacción de documentos.
D es incorrecto: no hay transacción ni debida diligencia sobre los hechos.
E es incorrecta: el consejo no incluye la confidencialidad ni otros deberes éticos. (Ver Sección 1.2.3.2.)
A. La Ley de Servicios Jurídicos de 2007.
B. Ley de derechos laborales de 1996.
C. Ley de Sociedades de 2006.
D. El Código de Conducta de la SRA.
E. La Ley de Sociedades de 1890.
Answer & explanation
C es correcta: la Ley de Sociedades de 2006 es el estatuto central que rige la formación, la constitución, la gobernanza y la toma de decisiones de las empresas, y se recomienda a los candidatos que conserven una copia electrónica para una búsqueda rápida de la sección.
A es incorrecto: la Ley de Servicios Legales de 2007 regula la prestación de servicios legales y las profesiones jurídicas, no la formación de empresas.
B es incorrecto: la Ley de Derechos Laborales de 1996 rige los derechos laborales, no la constitución de empresas.
D es incorrecto: el Código de conducta de la SRA establece estándares profesionales para los abogados; no es el estatuto que rige las empresas.
E es incorrecta: la Ley de Sociedades de 1890 rige las sociedades, no las empresas. (Ver Sección 1.3.)