Introduction to Trust Law — Trusts SQE1

Introduction

A trust az equity egyik legerősebb és legjellegzetesebb alkotása. Lényege egy vagyonkezelői jogviszony, amelyben egy személy (a vagyonkezelő) birtokolja a jogosultságot egy másik (a haszonélvező) javára, aki a méltányossági (hasznosított) jogcímet birtokolja. Ez az első fejezet bemutatja a trösztjog alapszókincsét – alapító, vagyonkezelő, haszonélvező – és a fő besorolásokat, amelyeket el kell sajátítania a SQE1 FLK2 esetében: kifejezett v implied trust, privát v jótékonysági tröszt, rezisztens v. A bizalom történelmi gyökereit is nyomon követi, és megmagyarázza annak folytonos jelentőségét** a modern vagyonkezelésben, ingatlantervezésben és kereskedelmi gyakorlatban.

Assessment focus

A SQE1 FLK2 értékeléshez alkalmaznia kell a bizalmi jog alapelveit egy kompetens újonnan minősített ügyvéd szintjén a reális ügyfél-alapú és etikai problémákra. A SRA Functioning Legal Knowledge vagyonkezelői nyilatkozat a kifejezett és hallgatólagos vagyonkezelőkre, a vagyonkezelői jogviszonyra, a vagyonkezelők kötelezettségeire, hatáskörére és felelősségére, valamint a méltányos jogorvoslatokra vonatkozik. A pályázóknak nem kell bizonyítaniuk, hogy ismerik a külföldi vagyontárgyakat, a külföldi jogot vagy a külföldi adókat. A kérdések egy legjobb válaszra vonatkozó kérdések (SBAQ-k) reális forgatókönyvek szerint vannak felállítva; elvárják, hogy besoroljon egy bizalmat, és alkalmazza a szabályokat, ahelyett, hogy pusztán definíciókat mondana el. Ez egy zárt könyv értékelés, ezért a fejezetben szereplő terminológiát és megkülönböztetéseket emlékezetünkből kell felidézni.

Study tips

1) Jegyezze meg a három felet: telepes (alkotó), vagyonkezelő (jogosult), kedvezményezett (tisztességes jogcím). 2) Javítsa ki a legfelső szintű felosztást: kifejezett trösztök (a létesítő szándékosan hozta létre) v implikált tröszt (törvényből eredő – eredő és konstruktív). 3) Az expressz magántrösztökön belül különböztesse meg a rögzített (az alapító által meghatározott érdekeltségek) és a diszkrecionális (a megbízott választja meg, hogyan osztja el az osztályok között) értéket. 4) Ne feledje, hogy a jótékonysági trösztök érvényes célú trösztök, míg a magán (nem jótékonysági) célú trösztök általában meghiúsulnak (korlátozott kivételekkel). 5) Különböztesse meg az inter vivos (élettartamra szóló) tröszt és a testamentális tröszt (halálra lép hatályba). 6) Jegyezze fel a legfontosabb alapszabályokat a tájékozódáshoz: Statute of Use 1535, Trustee Act 1925 és Trustee Act 2000.

1. A bizalomjog megértése

A bizalom a méltányosság teremtménye. Lehetővé teszi az ingatlan tulajdonjogának megosztását a jogos tulajdonos (vagyonkezelő), aki az ingatlant kezeli, és a haszonélvező (a haszonélvező), aki az ingatlan értékét élvezi. Ez a szakasz meghatározza a bizalmat, azonosítja a három alapvető felet, és meghatározza a bizalom fő besorolásait, amelyeket minden SQE1 jelöltnek fel kell tudnia ismerni az ügyfél forgatókönyvéből.

1.1.1 Meghatározás

BizalomEgy vagyonkezelői jogviszony, amelyben egy vagyonkezelő rendelkezik a jogosultsággal meghatározott ingatlanhoz a jogosultsági (hasznosított) jogcímmel rendelkező, kijelölt kedvezményezettek javára. A vagyonkezelőt kötelezettségek terhelik a kedvezményezettekkel szemben: a vagyonkezelő köteles kezelni, befektetni, megőrizni és kezelni a vagyonvagyont a vagyonkezelés feltételeinek és az általános törvényeknek megfelelően.

Gyakorlatilag a tröszt akkor jön létre, amikor egy személy (alapító) vagyontárgyakat ruház át egy másik személyre (vagyonkezelő), hogy egy harmadik fél (a kedvezményezett) javára tartsa és kezelje. Ezzel a tulajdonjog megoszlik: a vagyonkezelő törvényes tulajdonossá válik gazdálkodási jogkörrel, míg a kedvezményezetté a jogosultság és jogosult az ingatlan javára.

MegbízottAz a magánszemély vagy intézmény, akit a vagyonkezelői vagyon jogosultságának birtoklására és annak kedvezményezettek részére történő kezelésére kijelöltek. A vagyonkezelő vagyonkezelői kötelezettségekkel tartozik, és a kedvezményezettek legjobb érdekeit szem előtt tartva kell eljárnia.

SettlorAz a személy, aki létrehozza a tröszt azáltal, hogy a vagyonát áthelyezi (elhelyezi) abba. (Ahol a bizalom végrendelet útján jön létre, az ezzel egyenértékű személy az örökhagyó.) Amint a vagyonkezelő jogerősen létrejött, az alapító általában kiesik a képből, és nem marad érdekeltsége, hacsak a feltételek másként nem rendelkeznek.

KedvezményezettAz a magánszemély vagy entitás, aki hasznot húz a vagyonkezelőből, és rendelkezik méltányos (hasznos) érdekeltséggel a vagyonkezelői tulajdonban. A kedvezményezettek azok a személyek, akiknek érdekében a vagyonkezelőnek a vagyonkezelőt kell kezelnie.

Key point

A tröszt meghatározó jellemzője a tulajdonjog megosztása jogosultság (vagyonkezelő) és jogosult jogcím (kedvezményezett) között. Ez a szétválasztás – amelyet a equity ismer el és érvényesít – az, ami megkülönbözteti a bizalmat a közvetlen ajándéktól, szerződéstől vagy puszta megbízástól.

1.1.2 A bizalom típusai

Sokféle bizalom létezik. A legfontosabb különbségtétel az expressz és az implikált trösztök között van. Az Express trustokat szándékosan és kifejezetten egy alapító hozta létre. a ráutaló tröszt a törvény hatálya miatt keletkezik; a két fő típus az eredményes és konstruktív bizalom.

További különbséget tesznek az inter vivos trust és a testamentary trust között. Az inter vivos (vagy 'élettartam) tröszt az alapító élete során jön létre. A testamentális bizalom végrendelet útján jön létre, és a telepes halálával lép hatályba.

1.1.2.1 Express Trust

Az kifejezett vagyonkezelőket szándékosan hozza létre az alapító, gyakran írásos dokumentumban (például vagyonkezelői okiratban vagy végrendeletben). Besorolhatók az általuk létrehozott haszonélvezet jellege szerint – magáncélú vagy jótékonysági.

Privát (Expressz) Trustbizonyos megállapítható személyek javára létrehozott bizalom. A magántrösztnek meg kell felelnie a kedvezményezett elvnek: azonosítható kedvezményezetteknek kell lenniük, akik érvényesíteni tudják a bizalmat.

Rögzített bizalom — az egyes kedvezményezettek kamatait az alapító rögzíti és határozza meg (például „A-nak egy életre, a maradék B-nek”). A vagyonkezelőnek nincs mérlegelési jogköre a tekintetben, hogy ki részesül és milyen részesedésben részesül.

Diskrecionális bizalom — a megbízott mérlegelési jogkört kap arra vonatkozóan, hogy hogyan (és néha vajon) osztja-e fel a vagyonkezelői tulajdont a potenciális kedvezményezettek azonosítható osztálya (a „tárgyak”) között. Egyetlen objektum sem rendelkezik rögzített jogosultsággal; mindegyiknek csupán reménye van a haszonra, amíg a mérlegelési jogkört nem gyakorolják.

Céltröszt – olyan tröszt, amelyet egy cél megvalósítására hoztak létre, ahelyett, hogy a megbizható emberek javára szolgáljon. A meghatározott kedvezményezettek nélküli magán (nem jótékonysági) célú tröszt általában csődbe megy, mert a kedvezményezett nem tudja érvényesíteni azt, bár vannak korlátozottan elismert kivételek.

Jótékonysági TrösztA célú bizalom, amely érvényes annak ellenére, hogy nincsenek egyéni kedvezményezettjei. A jótékonysági tröszt a személyek egy meghatározott csoportja vagy általában a nyilvánosság javára jön létre, és céljának az elismert jótékonysági célok közé kell tartoznia, és meg kell felelnie a közhasznú követelménynek (amelyet jelenleg a 2011. évi jótékonysági törvény szabályoz).

1.1.2.2 Implicit Trust

Ha a az alapító szándékát nem fejezik ki kifejezetten, de a törvény feltételezi vagy előírja a tröszt a méltányos eredmény elérése érdekében, a bizalom implikált bizalomnak minősül. A két fő forma az eredményes és konstruktív bizalom.

Eredményes bizalomOlyan bizalom, amely törvény erejénél fogva keletkezik úgy, hogy a haszonélvezõ kamat 'eredik' (visszatér) az alapítóhoz vagy az alapító hagyatékához. A létrejövő vagyonkezelők általában akkor jönnek létre, ha egy kifejezett bizalom meghiúsul, ahol egy kifejezett bizalom nem meríti ki a teljes haszonélvezőt, vagy ha egy személy önkéntes átruházást vagy vagyont vásárol egy másiknak (a feltételezett eredő bizalom).

Konstruktív bizalomA bíróság által kiszabott bizalom méltányos válaszként lelkiismeretlen magatartásra – például megakadályozza, hogy egy személy jogalap nélküli gazdagodjon egy másik személy rovására jogsértő magatartást, például a vagyonkezelői kötelezettség megszegését, csalást vagy jogosulatlan befolyásolást követően. A konstruktív bizalom a jog működésével keletkezik, függetlenül a felek szándékától.

{"headers": ["Aspect", "Resulting Trust", "Constructive Trust"], "rows": [["Hogyan keletkezik", "A törvény erejénél fogva (kifejezett bizalom feltételezett szándéka / meghiúsulása)", "Bíróság által kiszabott lelkiismeretlen magatartás megakadályozása érdekében"], ["Ahová a kamat megy", vagy "A hagyaték átruházása", / "A birtok átruházása" a lelkiismeret megkívánja az előnyt"], ["Tipikus kiváltó ok", "A kifejezett bizalom meghiúsítja vagy nem meríti ki a más nevében történő önkéntes átruházást vagy vásárlást", "Fiduciárius kötelezettség megszegése, csalás, jogosulatlan befolyásolás vagy egyéb lelkiismeretlen magatartás"], ["Funkció", "equity", ""Játszott tulajdonosi feltétel"; jogalap nélküli gazdagodás"]]}

Key point

Express v implied — a főcím megkülönböztetése. Az expressz trösztök szándékosan jönnek létre az alapító által (magán vagy jótékonysági; rögzített, diszkrecionális vagy célzott). Az implicit bizalom a törvény erejénél fogva keletkezik (eredményes vagy konstruktív). Az SQE gyakori vizsgálati pontja, hogy egy ügyfél forgatókönyvéből a megfelelő kategóriába helyezhető bizalom.

{"fejlécek": ["Kategória", "Al-típus", "Kiemelt jellemző"], "sorok": [["Express", "Privát – rögzített", "Az alapító által meghatározott előnyös érdekek; a megbízott mérlegelési joga nélkül"], ["Express", "Privát – diszkrecionális", "Trustee Chooses" elosztása, [], "Express objektumok" között — Cél", "Célra, nem személyekre általában meghiúsul, kivéve ha kivétel vonatkozik"], ["Express", "Jótékonysági", "Érvényes célú közhasznú tröszt (2011. évi jótékonysági törvény)"], ["Bizonyos", "Eredmény", "Kedvezményes érdekek", "Konstrukciós kamatok ["],, vissza a halmazba; "A bíróság a lelkiismeretlen magatartás megelőzése érdekében szabta ki"], ["Időzítés alapján", "Inter vivos / Testamentary**", "A telepes életében létrehozva / halálakarattal"]]}

Fontos megjegyzések az 1.1. szakaszhoz: ① Egy vagyonkezelő megosztja a tulajdonjogot – a vagyonkezelő jogcímmel, a kedvezményezett tisztességes jogcímmel rendelkezik. ② Három fél: telepítő, vagyonkezelő, kedvezményezett. ③ Legfelső szintű felosztás: kifejezett (szándékos) v implikált (a törvény erejénél fogva – eredő / konstruktív). ④ Az expressz magántrösztök lehetnek fixek, diszkrecionálisak vagy célúak; ⑤ A jótékonysági trösztök érvényes célú trösztök, de a magáncélú trösztök általában meghiúsulnak. ⑥ A trösztök lehetnek inter vivos (életre szólóak) vagy testamentálisak (halál esetén).

2. A vagyonkezelői jog történeti fejlődése

A bizalom nem tűnt teljesen kialakultnak. Sok évszázadon át fejlődött ki a középkori "használatból", amelyet a földtulajdonosok gyakorlati szükségletei és a méltányosság bíróságainak beavatkozása alakított ki. Ennek a történetnek az alapvető ismerete segít megmagyarázni, hogy miért néz ki a vagyonkezelői jog úgy, ahogy ma.

Key point

Korai eredet. A tröszt a középkori Angliából indult ki, amely abból az igényből fejlődött ki, hogy földdel és vagyonnal kellett gazdálkodni, miközben a tulajdonosok távol voltak – gyakran a keresztes háborúk idején. A földtulajdonos átadná a földet egy megbízható személynek, hogy a tulajdonos vagy családja "használatában" legyen; méltányosság lépett közbe, hogy a birtokost e megállapodás tiszteletben tartására kényszerítsék.

Jogi fejlődés. Az évszázadok során a vagyonkezelői jog a common law (méltányossági) elvek és a törvényi szabályozás révén fejlődött, folyamatosan alkalmazkodva a változó társadalmi és gazdasági feltételekhez.

{"fejlécek": ["Forrás", "Jelentőség"], "sorok": [["Használati szabályzat 1535", "A a föld tulajdonjogával és ellenőrzésével kapcsolatos problémák megoldása, a használat megkísérlése azáltal, hogy a kedvezményezettre ruházza a jogcímet."], ["Trustee Act", 1925. évi korszerűsítő és konszolidáló jogosultságok és kötelességek."], ["Trustee Act 2000", "A vagyonkezelők jogkörének további korszerűsítése, többek között a törvényi gondossági kötelezettség és a befektetési és átruházási szélesebb körű bevezetése."]]}

Főbb megjegyzések az 1.2. szakaszhoz: ① A tröszt a középkori "használatból" fejlődött ki, eredetileg a távollévő tulajdonosok (pl. keresztes lovagok) földjének kezelésére. ② A equity és később a statútum révén alakult ki. ③ Jellemző törvények: Használati szabályzat 1535, Trustee Act 1925 és Trustee Act 2000.

3. A bizalomjog jelentősége a modern társadalomban

A bizalom távolról sem történelmi érdekesség, hanem a modern joggyakorlat központi eleme. Támogatja a családi vagyontervezést, a nyugdíjakat, a befektetési struktúrákat és a jótékonysági adományokat. Ez a rész áttekinti, miért számít manapság a bizalomjog.

Key point

vagyonkezelés. A trösztök létfontosságú szerepet játszanak az vagyonkezelésben és -védelemben, mind az egyének, mind a szervezetek számára, lehetővé téve, hogy az ingatlanokat szakképzett vagyonkezelők kezeljék mások javára.

Key point

Osztálytervezés. A vagyonkezelők a birtoktervezés kulcsfontosságú eszközei, amelyek lehetővé teszik az vagyon ellenőrzött elosztását a halál után – például gyermekek, kiszolgáltatott haszonélvezők vagy egymást követő generációk ellátását.

Key point

Kereskedelmi közüzem. A kereskedelmi szférában a trösztöket nyugdíjrendszerekben, befektetési és kollektív befektetési struktúrákban, valamint jótékonysági alapítványokban, valamint biztonsági és fizetésképtelenségi összefüggésekben használják.

Key point

Jogi innováció. A vagyonkezelői jog tovább fejlődik, tükrözve a társadalom változásait – ideértve az új típusú kedvezményezetti kapcsolatok elismerését és a trösztök használatát a digitális eszközök kezelésében.

Főbb megjegyzések az 1.3 szakaszhoz: A trösztök nélkülözhetetlenek az vagyonkezeléshez, ingatlantervezéshez és kereskedelmi gyakorlathoz (nyugdíjak, befektetések, jótékonysági szervezetek), és a törvény folyamatosan alkalmazkodik az új összefüggésekhez, például a digitális eszközökhöz.

4. Az SQE vizsga és értékelési céljai

Mielőtt az anyagi jogra térne, fontos megértenie, mit vár el Öntől az SRA az SQE1 FLK2 Trusts elemében. Ez a rész ismerteti a hivatalos értékelési célokat és a legjobb felkészülési módot.

1.4.1. Értékelési célok (az SRA-ból)

A jelentkezőknek megfelelően és hatékonyan kell alkalmazniuk a vonatkozó alapvető jogi elveket és szabályokat, a gyakorlatban kompetens újonnan minősített ügyvédek szintjén a reális ügyfél-alapú és etikai** problémák és helyzetek esetén a bizalomjog következő területein:

Kifejezett és hallgatólagos bizalom.

A bizalmi kapcsolat.

A vagyonkezelők feladatai, hatáskörei és felelőssége.

Méltányos jogorvoslat.

A pályázóknak ezenkívül igazolniuk kell, hogy képesek becsületesen és tisztességesen fellépni, valamint az SRA Nyilatkozat az ügyvédi kompetenciáról (SoSC), az SRA alapelvek és a Magatartási kódex szerint.

Key point

A hatókör korlátai. A pályázóknak nem kell bizonyítaniuk külföldi vagyonnal, külföldi joggal vagy külföldi adókkal kapcsolatos ismereteiket. A kérdések az FLK2 értékelés témaköreinek bármely kombinációjára épülhetnek, amelyek a gyakorlatban előfordulhatnak, és a jelöltektől elvárják, hogy a jog és a gyakorlat releváns területein gyűjtsenek ismereteket és alkalmazzák azokat.

1.4.2 Előkészületi stratégiák

Átfogó tanulmány a vagyonkezelői jog elveiről és alkalmazásáról.

Gyakoroljon esettanulmányokkal és alkalmazásalapú (egyetlen legjobb válasz) kérdésekkel.

Ismerkedés a vagyonkezelői jog legújabb jogi fejleményeivel és esetjogával.

A vagyonkezelői jog a jogi tanulmányok dinamikus és alapvető területe, amely mélyen beágyazódik a történelmi hagyományokba és a modern jogi gyakorlatba. Jelentősége az vagyonkezelésben, ingatlantervezésben és kereskedelmi tevékenységben létfontosságú szakterületté teszi a jogi szakemberek, különösen az SQE-re készülők számára. Alapelveinek, történetének és jelenlegi alkalmazásainak megértése alapvető fontosságú minden szakember számára a területen.

Fő megjegyzések az 1.4. szakaszhoz: Az SRA négy fő terület alkalmazását (nem pusztán visszahívását) teszteli – kifejezett és hallgatólagos bizalom; a bizalmi kapcsolat; a vagyonkezelők feladatai, hatáskörei és felelőssége; méltányos jogorvoslati lehetőségek — kompetens NQ ügyvéd szabványa szerint, nem külföldi jogi tartalommal, zárt könyv egyetlen legjobb válaszformátumban.

5. MCQ gyakorlat – Öt SQE-stílusú kérdés

A következő öt kérdés mindegyike tükrözi az SQE1 FLK2 egyetlen legjobb válaszú kérdés stílusát, hosszát és nehézségi fokát. Próbáljon meg minden kérdést zárt könyvvel, írja le a választ, majd lapozza fel a válaszbillentyűt. A válasz gomb megmagyarázza, hogy miért helyesek vagy helytelenek az egyes opciók – olvassa el az összes magyarázatot.

1. kérdés

Egy ügyfél részvényportfóliót kíván átruházni egy barátjának, hogy az barát birtokolja és kezelje a részvényeket az ügyfél kisgyermekei javára. Az ügyfél arra kéri az ügyvédet, hogy általánosságban magyarázza el a létrejövő megállapodás természetét. Az alábbiak közül melyik EGY írja le LEGJOBBAN a vagyonkezelő jogi természetét?

V. A részvények közvetlen ajándéka a barátnak, aki megtarthatja a részvényeket és az esetleges bevételeket.

B. Szerződés, amelynek értelmében a barát ellenérték fejében vállalja, hogy az ügyfél nevében kezeli a részvényeket.

C. Olyan bizalmi kapcsolat, amelyben a barát birtokolja a részvények jogcímét a méltányos érdekeltséggel rendelkező gyermekek javára.

D. Ügynökség, amely alatt a barát az ügyfél ügynökeként kezeli a részvényeket, és egyedül az ügyfélnek kell elszámolnia.

E. Jótékonysági tröszt, mert a megállapodás a gyermekek javát szolgálja, és ezért közhasznú.

Answer & explanation

Válasz: C.
A C helyes – a vagyonkezelő egy fiduciárius kapcsolat, amelyben a vagyonkezelő (a barát) rendelkezik jogosultsággal a kedvezményezettek (a gyermekek) javára, akiknek a méltányos érdekeltsége van. A tulajdonjog megoszlik a jogi és a méltányos tulajdonjog között.
A helytelen — a barát nem veszi jótékonyan; ez nem egyenes ajándék.
B helytelen – a bizalom nem igényel megfontolást, és nem szerződés.
D helytelen – a vagyonkezelő a kedvezményezetteknek, nem csupán az ügyfélnek, mint megbízónak tartozik kötelezettségekkel; a bizalom különbözik az ügynöktől.
E helytelen — ajándék a betelepülő saját gyermekei számára biztosított előnyök megállapítható magánszemélyek számára; hiányzik belőle a jótékonysági tröszttől megkövetelt közhasznú. (Lásd az 1.1.1. szakaszt.)

2. kérdés

Az ügyvéd a vagyonkezelői okiratot vizsgálja felül. Feltételei értelmében a vagyonkezelők arra irányulnak, hogy a vagyonkezelői alapot egyenlő arányban osszák fel az alapító három megnevezett unokaöccse között, ha mindegyik eléri a 25. életévét, anélkül, hogy megváltoztathatná ezeket a részesedéseket. Az alábbiak közül melyik EGY a LEGJOBBAN minősíti ezt a bizalmat?

V. Egy diszkrecionális bizalom, mert a vagyonkezelők döntik el, hogy minden unokaöccs mikor kapja meg a részét.

B. Rögzített tröszt, mivel a haszonélvezőket az alapító határozza meg, és a vagyonkezelőknek nincs mérlegelési jogköre a részvények felett.

C. Jótékonysági tröszt, mert a telepes családtagjai számára előnyös.

D. Ebből fakadó bizalom, mert az ingatlan visszakerülhet az alapítóhoz.

E. Konstruktív bizalom, mert a lelkiismeretlen magatartás megelőzése érdekében van kikötve.

Answer & explanation

Válasz: B.
B igaza van – a haszonélvezőket rögzíti és határozza meg az alapító (egyenlő arányban három megnevezett unokaöccsével), és a vagyonkezelőknek nincs mérlegelési jogkörük arra vonatkozóan, hogy ki részesül és milyen arányban. Ez a rögzített bizalom ismertetőjele.
Az A helytelen – az a jogkör, amely pusztán a tulajdon alkalmazására vonatkozik, amikor minden unokaöccs 25 éves lesz, nem mérlegelési jogkör a jogosultság felett; maguk a részvények fixek, tehát nem diszkrecionális trösztről van szó.
C helytelen – a megnevezett rokonok kedvezményezett magánszemélyek, nem pedig a nyilvánosság számára, tehát nem jótékonysági célú.
D helytelen – a bizalom érvényesen rendelkezik az unokaöccsek kamatairól, így nem keletkezik eredményes bizalom.
E helytelen – ez egy szándékosan létrehozott kifejezett bizalom, nem pedig a bíróság által kiszabott konstruktív bizalom. (Lásd az 1.1.2.1. szakaszt.)

3. kérdés

Egy telepes 200 000 GBP feletti bizalmat jelent be „az alkalmazottaim és volt alkalmazottaim számára, akiket a megbízottjaim teljes belátásuk szerint választanak”. Egyéni munkavállalónak nincs fix jogosultsága. Az alábbi állítások közül melyik EGY írja le a LEGJOBBAN egy alkalmazott pozícióját az osztályon belül?

V. Minden alkalmazott fix és azonnali jogosultsággal rendelkezik az alap egyenlő részéhez.

B. Minden alkalmazott az alap vagyonkezelője, és vagyonkezelői kötelezettségekkel tartozik a többiekkel szemben.

C. Egyetlen alkalmazottnak sincs meghatározott jogosultsága; mindaddig csak abban reménykednek, hogy hasznot húznak, hacsak és amíg a megbízottak nem gyakorolják mérlegelési jogkörüket az adott munkavállaló javára.

D. A bizalom érvénytelen, mert a bizalom soha nem adhat mérlegelési jogkört a megbízottaknak az elosztással kapcsolatban.

E. Az alap automatikusan visszakerül az alapítóhoz, mert a kedvezményezettek bizonytalanok.

Answer & explanation

Válasz: C.
A C helyes — ez egy diszkrecionális bizalom: a megbízottak választják meg, hogyan osztanak szét egy objektumosztály között, így egyetlen objektumnak sincs fix érdeke. Mindegyiküknek csupán reménye van a haszonra, amíg a mérlegelési jogkört a javukra nem gyakorolják.
Az A helytelen – a diszkrecionális tröszt alapján nincs rögzített jogosultság.
B helytelen – az alkalmazottak a objektumok (potenciális kedvezményezettek), nem pedig a megbízottak.
D helytelen – a megbízottak megbízhatóak érvényesen mérlegelési jogkört kaphatnak az elosztás tekintetében; a diszkrecionális trösztök tökéletesen érvényesek.
E helytelen – egy világosan meghatározott osztály, mint például az „alkalmazottak és volt alkalmazottak”, fogalmilag biztos, így a bizalom nem automatikusan visszaszáll az alapítóhoz. (Lásd az 1.1.2.1. szakaszt.)

4. kérdés

Az alapító kifejezett tröszt alapján ad át ingatlant vagyonkezelőknek, de a haszonélvező egy része soha nem rendelkezik ténylegesen a bizalom feltételei szerint. A vagyonkezelők tanácsot kérnek arról, hogy mi történik a elhagyhatatlan haszonnal. Az alábbi állítások közül melyik EGY HELYES?

V. A vagyonkezelők előnyösen megtarthatják maguknak a fel nem használt kamatot.

B. Az el nem adott haszonélvezeti kamat az alapító (vagy a telepes hagyatéka) javára keletkezett vagyonkezelőn van.

C. A fel nem használt kamat minden esetben bona vacantiaként automatikusan átszáll a Koronára.

D. A bíróság konstruktív bizalmat ír elő, hogy megbüntesse az alapítót, amiért nem rendelkezett a teljes kamatról.

E. A bizalom teljesen érvénytelen, és az ingatlant vissza kell adni annak a személynek, aki azt teljes ajándékként átruházta.

Answer & explanation

Válasz: B.
A B helyes – ha egy kifejezett bizalom nem meríti ki a teljes haszonkulcsot, az át nem ruházott kamat visszatér az alapítóhoz (vagy az alapító birtokához) egy eredményes bizalomra.
Az A helytelen – a vagyonkezelők csak a jogcímet birtokolják, és nem vehetik fel maguknak a jótékony kamatot.
C helytelen – a kamat visszaszáll az telepítőre egy létrejövő bizalom alapján; A bona vacantia a koronára csak korlátozott körülmények között merül fel, nem „minden esetben”.
D helytelen – a konstruktív bizalom a lelkiismeretlen magatartásra reagál, és nem arra szolgál, hogy „büntesse” a betelepülőt; a helyes mechanizmus itt egy eredményes bizalom.
E helytelen – a bizalom nem teljesen érvénytelen; csak a el nem adott kamatok jönnek vissza, és az elidegenített kamatok maradnak érvényben. (Lásd az 1.1.2.2. szakaszt.)

5. kérdés

Az ügyvéd tanácsot ad a kedvezményezettnek az SQE1 bizalmi értékelésének felépítésével kapcsolatban, hogy a kedvezményezett, aki szintén tanul, megértse a tanterv hatókörét. Az alábbiak közül melyik EGY NEM része az SRA által az SQE1 FLK2 Trusts elemére vonatkozó értékelési célkitűzéseinek?

A. Kifejezett és hallgatólagos bizalom.

B. A bizalmi kapcsolat.

C. A vagyonkezelők feladatai, hatáskörei és felelőssége.

D. Külföldi vagyonnal, külföldi joggal és külföldi adókkal kapcsolatos ismeretek.

E. Méltányos jogorvoslatok.

Answer & explanation

Válasz: D.
A D válasz helyes – a pályázóknak kifejezetten NEM kötelesek bizonyítani a külföldi vagyonnal, külföldi joggal vagy külföldi adókkal kapcsolatos ismereteket, tehát ez nem tartozik az értékelési célok közé.
Az A, B, C és E válaszok helytelenek, mert mindegyik IS az SRA által meghatározott értékelési célkitűzések egyike a Trustokra vonatkozóan: kifejezett és hallgatólagos trösztök; a bizalmi kapcsolat; a vagyonkezelők feladatai, hatáskörei és felelőssége; és méltányos jogorvoslatok. (Lásd az 1.4.1. szakaszt.)

Gyakoroljon tovább a PASS SQE-vel: fejezetenként öt kérdés csak a kezdet. A vizsgatempóban való gyakorláshoz és az FLK1 és FLK2 tananyag minden szegletének lefedéséhez használja a CELE PASS SQE App alkalmazást – több mint 10 000 kiváló minőségű SQE1 gyakorlati kérdés, a CELE SQE oktatói által írt részletes magyarázatokkal. Kezdje el a gyakorlást még ma a celebar.com oldalon.