1. Comprendere l'esame SQE
Il diritto e la pratica commerciale viene esaminato nell'ambito del FLK1 della valutazione SQE1. Prima di passare al diritto sostanziale, devi capire cosa ti richiede la valutazione: lo standard previsto, il modo in cui sono formulate le domande e le aree tematiche che possono essere testate.
1.1.1 Obiettivi della valutazione
I candidati sono tenuti ad applicare i principi e le regole legali fondamentali pertinenti in modo appropriato ed efficace, al livello di un avvocato competente appena qualificato nella pratica, a problemi e situazioni realistici basati sul cliente ed etici. In Diritto e pratica commerciale, la valutazione copre le seguenti aree.
Avvio di una nuova attività tramite il veicolo di una società, società di persone, LLP o come ditta individuale.
La gestione di un processo decisionale aziendale e aziendale per garantire il rispetto dei requisiti legali e di altro tipo.
Gli interessi, i diritti, gli obblighi e i poteri delle parti interessate in un'azienda.
Finanziamento di un'impresa.
La tassazione dell'impresa e dei suoi stakeholder.
Cessazione di un'attività solvibile, insolvenza aziendale e fallimento personale.
Ci si aspetta che i candidati attingano e applichino le conoscenze provenienti dalle aree del diritto e della pratica trattate in questo libro. È importante sottolineare che le domande possono basarsi su qualsiasi combinazione delle aree tematiche all'interno di questa valutazione FLK che potrebbero essere incontrate nella pratica, quindi gli argomenti devono essere appresi come un insieme integrato, non isolatamente.
2. Ruolo di un avvocato nel diritto e nella pratica commerciale
Il ruolo di un avvocato nel diritto e nella pratica commerciale è multiforme e si estende oltre la mera rappresentanza legale. Gli avvocati fungono da consulenti, negoziatori e intermediari, spesso lavorando in collaborazione con altri professionisti come contabili e consulenti finanziari.
1.2.1 Ruolo consultivo
1.2.1.1 Conformità legale
Gli avvocati consigliano le aziende su un'ampia gamma di questioni legali per garantire il rispetto della legge. Ciò include consulenza su contratti, diritto del lavoro, proprietà intellettuale e governance aziendale.
1.2.1.2 Gestione del rischio
Gli avvocati spesso conducono valutazioni del rischio per identificare potenziali insidie legali e fornire consulenza su come mitigare tali rischi.
1.2.2 Negoziazione e redazione
1.2.2.1 Negoziazione del contratto
Gli avvocati svolgono un ruolo determinante nella negoziazione dei termini e delle condizioni di vari contratti commerciali. Garantiscono che i termini siano equi e nel migliore interesse del cliente.
1.2.2.2 Redazione di documenti legali
Gli avvocati redigono una serie di documenti legali come contratti, accordi parasociali e politiche occupazionali, assicurandosi che siano giuridicamente validi e soddisfino le esigenze del cliente.
1.2.3 Contenzioso e risoluzione delle controversie
1.2.3.1 Contenzioso civile
Nei casi in cui sorgono controversie, gli avvocati possono rappresentare le imprese in tribunale. Preparano argomentazioni legali, raccolgono prove e presentano il caso.
1.2.3.2 Risoluzione alternativa delle controversie (ADR)
Gli avvocati spesso consigliano metodi alternativi di risoluzione delle controversie come mediazione o arbitrato, che possono essere più economici e in termini di tempo.
1.2.4 Conformità normativa e reporting
Gli avvocati assistono le aziende nell'aderire alle normative e agli standard specifici del settore. Aiutano anche nella preparazione e archiviazione dei rapporti e della documentazione necessari presso gli organismi di regolamentazione.
1.2.5 Ruolo transazionale
Gli avvocati spesso supervisionano le transazioni commerciali, assicurando che tutti gli aspetti legali siano coperti. Ciò include la due diligence durante le fusioni e acquisizioni.
1.2.6 Considerazioni etiche
Gli avvocati sono vincolati da linee guida etiche e sono responsabili di mantenere la riservatezza del cliente e di evitare conflitti di interessi.
1.2.7 Sviluppo professionale continuo
Dato il panorama giuridico in continua evoluzione, gli avvocati devono impegnarsi nell'apprendimento continuo per rimanere aggiornati sulle nuove leggi e regolamenti.
| Ruolo | Cosa comporta | Esempi |
|---|---|---|
| Consulenza | Garantire la conformità legale e gestire i rischi | Contratti, diritto del lavoro, proprietà intellettuale, governance aziendale, valutazioni dei rischi |
| Negoziazione e redazione | Garantire condizioni eque e produrre documenti validi | Negoziazione contrattuale; redazione di contratti, accordi parasociali, politiche occupazionali |
| Contenzioso e ADR | Risoluzione delle controversie in sede giudiziale o extragiudiziale | Contenzioso civile; arbitrato |
| Conformità normativa | Adesione alla regolamentazione e reporting | Standard di settore; presentazione di relazioni agli organismi di regolamentazione |
| Transazionale | Supervisione delle transazioni | Due diligence su fusioni e acquisizioni |
| Etica | Difesa dei doveri professionali | Riservatezza del cliente; interesse |
| CPD | Mantenere aggiornate le conoscenze | Apprendimento continuo su nuove leggi e regolamenti |
3. Guida al Companies Act del 2006
Il Companies Act 2006 è lo statuto centrale per gli argomenti di diritto societario trattati in questo libro. Si tratta, in termini di lunghezza, di una delle leggi più grandi mai approvate dal Parlamento del Regno Unito e tornerai alle sue sezioni specifiche in tutte le unità aziendali.
Si consiglia di tenere a portata di mano il testo completo del Companies Act 2006, preferibilmente come versione elettronica, in modo da poter fare rapidamente riferimento a sezioni specifiche durante lo studio. Il testo ufficiale è disponibile sul sito web della legislazione del Regno Unito. Se non riesci a scaricarlo, puoi inviare un'e-mail a [email protected] per richiedere una versione PDF all'istruttore.
4. Note chiave (riepilogo del capitolo)
La seguente tabella riepilogativa consolida i concetti fondamentali introdotti in questo capitolo. Consideralo come una lista di controllo di revisione: dovresti essere in grado di ricordare ogni riga e spiegarne il significato per BLP.
| Item | Concept | References | |
|---|---|---|---|
| Standard di valutazione | Applicare principi fondamentali al livello di un avvocato competente appena qualificato a problemi etici e basati sul cliente realistici. | SQE1 FLK1; SBAQs | |
| Sei obiettivi BLP | Avviare, gestire, stakeholder, finanziare, tassare, terminare un'impresa (inclusa insolvenza aziendale e personale fallimento). | — | |
| Veicoli aziendali | Società, partnership, LLP, ditta individuale. | Companies Act 2006 | |
| Etica | Agire onestamente e con integrità e riservatezza; evitare conflitti di interessi. | Principi SRA; avvocato, responsabile della conformità; collabora con commercialisti e consulenti finanziari. | Legal Services Act 2007 |
| Litigation & ADR | Rappresentare in contenziosi civili; fornire consulenza su mediazione/arbitrato. | — | |
| Employment | Consulenza in materia di diritto del lavoro nell'ambito della conformità. | Employment Rights Act 1996 | |
| Central statute | Sostiene la formazione, la governance, il processo decisionale e il capitale della società: conserva una copia elettronica. | Companies Act 2006 |
5. Pratica MCQ: cinque domande in stile SQE
Ognuna delle cinque domande seguenti rispecchia lo stile, la lunghezza e la difficoltà delle domande a risposta migliore SQE1 FLK1. Prova a rispondere a ciascuna domanda a libro chiuso, scrivi la tua risposta, quindi passa alla chiave di risposta. La chiave di risposta spiega perché ciascuna opzione è corretta o errata: leggi ogni spiegazione per intero.
A. I candidati devono ricordare e recitare a memoria il testo delle disposizioni statutarie pertinenti.
B. I candidati devono applicare i principi e le norme giuridiche fondamentali pertinenti in modo appropriato ed efficace, al livello di un avvocato competente appena qualificato, a problemi etici e basati sul cliente realistici.
C. I candidati devono dimostrare le conoscenze attese da un partner senior specializzato in diritto societario.
D. I candidati devono solo individuare l'ambito giuridico corretto, senza applicarlo ai fatti.
E. I candidati vengono valutati esclusivamente in base alla loro conoscenza del Companies Act 2006.
Answer & explanation
B ha ragione: i candidati devono applicare i principi e le regole legali fondamentali in modo appropriato ed efficace, al livello di un avvocato competente appena qualificato, a problemi e situazioni realistici basati sul cliente ed etici.
A non è corretto: i test di valutazione applicazione, non il richiamo letterale della formulazione statutaria.
C non è corretto: il punto di riferimento è un avvocato competente appena qualificato, non un partner specializzato senior.
D non è corretto: individuare semplicemente l’ambito del diritto non è sufficiente; i candidati devono applicare la legge ai fatti.
E non è corretta: BLP copre una gamma di aree tematiche, non solo il Companies Act 2006. (Vedi sezione 1.1.1.)
A. Una società, una società di persone, una LLP o una ditta individuale.
B. Solo una società o un ente di beneficenza.
C. Solo una ditta individuale o un ente pubblico.
D. Solo una società di persone o una società registrata.
E. Solo una società o un'associazione senza personalità giuridica.
Answer & explanation
A è corretta: gli obiettivi della valutazione identificano espressamente l'avvio di una nuova attività attraverso il veicolo di una società, società di persone, LLP o come ditta individuale.
B non è corretto: un ente di beneficenza non è tra i veicoli commerciali elencati per questo scopo.
C non è corretto: un ente pubblico non è uno dei veicoli elencati.
D non è corretto: una società registrata non è tra i veicoli elencati.
La lettera E non è corretta: un'associazione senza personalità giuridica non è tra i veicoli elencati. (Vedi Sezione 1.1.1.)
R. Il ruolo consultivo, perché l'avvocato fornisce consulenza in materia di diritto del lavoro.
B. Il ruolo transazionale, che implica la due diligence durante fusioni e acquisizioni.
C. Il ruolo del contenzioso, perché è sorta una controversia tra le parti.
D. Sviluppo professionale continuo, perché l'avvocato sta imparando a conoscere l'obiettivo.
E. Il ruolo di conformità normativa, perché le segnalazioni devono essere archiviate presso un regolatore.
Answer & explanation
B ha ragione: supervisionare una transazione commerciale e condurre la due diligence durante una fusione o acquisizione è il ruolo transazionale dell'avvocato.
A non è corretto: l'attività descritta è una revisione dell'obiettivo prima di un accordo, non una consulenza in materia di diritto del lavoro.
C non è corretto: non vi è alcuna controversia; le parti stanno negoziando un accordo, quindi il contenzioso non è avviato.
D non è corretto: il CPD è un apprendimento continuo per rimanere al passo con la legge, non una due diligence specifica per la transazione.
E non è corretto: i fatti non riguardano la presentazione di rapporti presso un organismo di regolamentazione. (Vedere le sezioni 1.2.5 e 1.2.3.)
A. Gestione del rischio nell'ambito del ruolo consultivo.
B. Redazione di documenti legali nell'ambito del ruolo di negoziazione e redazione.
C. Risoluzione alternativa delle controversie nell'ambito del contenzioso e del ruolo di risoluzione delle controversie.
D. Il ruolo transazionale, che implica la due diligence.
E. Il ruolo delle considerazioni etiche, che coinvolgono la riservatezza.
Answer & explanation
C ha ragione: consigliare mediazione o arbitrato come alternativa più rapida ed economica al tribunale è la risoluzione alternativa delle controversie (ADR), parte del ruolo di contenzioso e risoluzione delle controversie.
A non è corretto: la gestione del rischio riguarda l’identificazione e la mitigazione delle insidie legali, non la risoluzione di una controversia esistente.
B non è corretto: il consiglio riguarda come risolvere una controversia, non la stesura di documenti.
D non è corretto: non esiste alcuna transazione o due diligence sui fatti.
E non è corretto: il consiglio non riguarda la riservatezza o altri doveri etici. (Vedere Sezione 1.2.3.2.)
A. Legge sui servizi legali del 2007.
B. Legge sui diritti dell'occupazione del 1996.
C. Legge sulle società del 2006.
D. Il Codice di condotta della SRA.
E. Legge sul partenariato del 1890.
Answer & explanation
C è corretto: il Companies Act 2006 è lo statuto centrale che disciplina la formazione, la costituzione, la governance e il processo decisionale delle società e si consiglia ai candidati di conservare una copia elettronica per una rapida consultazione della sezione.
A non è corretto: il Legal Services Act 2007 regola la fornitura di servizi legali e le professioni legali, non la costituzione di società.
B non è corretto: l’Employment Rights Act 1996 regola i diritti del lavoro, non la costituzione delle società.
D non è corretto: il Codice di condotta SRA stabilisce gli standard professionali per gli avvocati; non è lo statuto che disciplina le società.
E non è corretto: il Partnership Act 1890 regola le partnership, non le società. (Vedere la sezione 1.3.)