Overview of Business Law and Practice — Business Law and Practice SQE1

Introduction

この冒頭の章では、SQE1 試験の FLK1 内で出題される中核科目のひとつであるビジネス法務実務(Business Law and Practice、「BLP」)の概要を示します。本章では、満たすことが期待される試験目標、ビジネス法務実務におけるソリシターの多面的な役割を説明し、続く会社法トピックの中心的法令である Companies Act 2006(2006年会社法) の簡潔な手引きを提供します。その狙いは、事業の開始・運営・資金調達・課税・終了に関する実体的な各ユニットに取り組む前に、本科目の見取り図を与えることにあります。

Assessment focus

SQE1 FLK1 の試験では、BLP は他の FLK1 科目と並んで、現実的な依頼者ベースおよび倫理的シナリオで出題される単一最良解答式問題(SBAQs)を通じて評価されます。受験者は、関連する中核的法原則および規則を、単に暗記するのではなく、有能な新任ソリシター(competent newly qualified solicitor)の水準で、適切かつ効果的に適用しなければなりません。問題は、BLP の各分野——事業の開始・運営・資金調達・課税・終了——の任意の組合せから出題されることがあり、また職業上の行為規範および倫理(professional conduct and ethics)に関わることもあります。受験者は、SoSC(Statement of Solicitor Competence)、SRA Principles(SRA原則)、および Code of Conduct(行為規範) に従い、誠実かつ高潔に行動しなければならないからです。これは持ち込み不可(closed-book)の試験です。

Study tips

1) 6つの BLP 試験目標(事業の開始/運営/利害関係者/資金調達/課税/終了)を学ぶこと——これらは本書のユニットに直接対応している。2) 事業形態(business vehicles)には、会社、パートナーシップ、LLP、個人事業主(sole trader)が含まれることを覚え、それらを比較できるようにしておくこと。3) 本科目の4つの主要法令に留意すること——Companies Act 2006、Legal Services Act 2007、Employment Rights Act 1996、ならびに SRA Code of Conduct。4) Companies Act 2006 は最も重要な単一の法令である——特定の条文を素早く参照できるよう電子版を手元に置いておくこと。5) BLP の問題は常に依頼者の問題として読むこと——回答する前に、事業形態、利害関係者、そしてソリシターの職業上の義務を特定すること。

1. SQE試験を理解する

事業法務(Business Law and Practice)は、SQE1試験のFLK1において出題されます。実体法に取りかかる前に、まず試験が受験者に何を求めているのかを理解しなければなりません。すなわち、期待される水準、設問の組み立て方、そして出題対象となりうる科目領域です。

1.1.1 試験の目的(Assessment Objectives)

受験者は、実務に従事する有能な新規登録ソリシター(competent newly qualified solicitor)の水準で、現実に即した依頼者ベースかつ倫理的な問題および状況に対し、関連する中核的法原則および規則を適切かつ効果的に適用することが求められます。事業法務では、試験は次の領域を対象とします。

会社(company)、パートナーシップ(partnership)、LLP、または個人事業主(sole trader)という形態を通じて新たに事業を始めること。

法令その他の法的要件への遵守を確保するための、事業の運営および会社の意思決定。

事業におけるステークホルダー(stakeholders)の利益、権利、義務および権限。

事業の資金調達(financing a business)。

事業およびそのステークホルダーに対する課税。

支払能力のある事業の終了(termination)、会社の倒産(corporate insolvency)および個人破産(personal bankruptcy)。

Key point

倫理(ethics)は全体を通じて出題されます。 受験者は、誠実かつ高潔に行動する(act honestly and with integrity)能力、ならびにソリシター資質要件書(Statement of Solicitor Competence、「SoSC」)、SRA原則(SRA Principles)および行為規範(Code of Conduct)に従って行動する能力を示さなければなりません。職業上の行為規範は独立した区分ではなく、いかなるBLPの事例においても生じうるものです。

受験者は、本書で扱う法および実務の各領域から得た知識を引き出して適用することが期待されます。重要な点として、設問はこのFLK試験に含まれるいずれの科目領域の組合せからも出題されうるものであり、それは実務において遭遇しうるものです。したがって各トピックは、孤立してではなく、統合された一体のものとして習得しなければなりません。

1.1節の重要ポイント:① BLPはFLK1に位置づけられる。② 設問は依頼者ベース/倫理的な事例におけるSBAQ(単一最良解答型設問)である。③ 求められる水準は有能な新規登録ソリシターである。④ 6つの目的 — 開始(start)、運営(manage)、ステークホルダー(stakeholders)、資金調達(finance)、課税(tax)、終了(terminate)。⑤ 倫理(SoSC、SRA原則、行為規範)が全体を貫く。

2. 事業法務(Business Law and Practice)におけるソリシター(solicitor)の役割

事業法務におけるソリシターの役割は多面的であり、単なる法的代理にとどまりません。ソリシターは助言者、交渉者、仲介者(advisor, negotiator and intermediary)として機能し、会計士やファイナンシャル・アドバイザー(accountants and financial advisors)といった他の専門職と協働して業務にあたることが少なくありません。

1.2.1 助言者としての役割(Advisory Role)

1.2.1.1 法令遵守(Legal Compliance)

ソリシターは、法令遵守を確保するため、幅広い法的論点について事業者に助言します。これには、契約、雇用法、知的財産、コーポレート・ガバナンス(contracts, employment law, intellectual property, and corporate governance)に関する助言が含まれます。

1.2.1.2 リスク管理(Risk Management)

ソリシターは、潜在的な法的落とし穴を特定し、これらのリスクを軽減する方法について助言するため、しばしばリスク評価(risk assessments)を実施します。

1.2.2 交渉および書面作成(Negotiation and Drafting)

1.2.2.1 契約交渉(Contract Negotiation)

ソリシターは、各種の事業契約の条件・条項の交渉(negotiating terms and conditions)において重要な役割を果たします。条件が公正であり、依頼者の最善の利益にかなうものとなるよう確保します。

1.2.2.2 法律文書の作成(Drafting Legal Documents)

ソリシターは、契約書、株主間契約、雇用方針(contracts, shareholder agreements, and employment policies)など、さまざまな法律文書を作成し、それらが法的に妥当であり、依頼者のニーズを満たすものとなるよう確保します。

1.2.3 訴訟および紛争解決(Litigation and Dispute Resolution)

1.2.3.1 民事訴訟(Civil Litigation)

紛争が生じた場合、ソリシターは事業者を裁判所において代理することがあります。法的主張を組み立て、証拠を収集し、事案を提示します。

1.2.3.2 裁判外紛争解決(Alternative Dispute Resolution、ADR)

ソリシターは、調停または仲裁(mediation or arbitration)といった代替的な紛争解決の方法について助言することが多く、これらは時間と費用の面でより効率的となりうるものです。

1.2.4 規制遵守および報告(Regulatory Compliance and Reporting)

ソリシターは、業界固有の規制および基準を遵守するうえで事業者を支援します。また、規制当局に対し必要な報告書および書類を作成・提出する(filing reports with regulatory bodies)ことも支援します。

1.2.5 取引における役割(Transactional Role)

ソリシターは、事業取引を統括し(oversee business transactions)、すべての法的側面が網羅されるよう確保することが少なくありません。これには、合併および買収(mergers and acquisitions)の際のデューデリジェンス(due diligence)が含まれます。

1.2.6 倫理上の考慮事項(Ethical Considerations)

ソリシターは倫理指針(ethical guidelines)に拘束され、依頼者の秘密保持(client confidentiality)および利益相反の回避(avoiding conflicts of interest)について責任を負います。

1.2.7 継続的専門能力開発(Continuing Professional Development)

絶えず変化する法環境(ever-changing legal landscape)を踏まえ、ソリシターは新たな法令および規制について最新の知識を保つため、継続的な学習(continuous learning)に取り組まなければなりません。

一目で分かるBLPにおけるソリシターの役割

役割	内容	例
助言	法令遵守の確保とリスク管理	契約、雇用法、知的財産(IP)、コーポレート・ガバナンス、リスク評価
交渉・書面作成	公正な条件の確保と妥当な文書の作成	契約交渉、契約書・株主間契約・雇用方針の作成
訴訟・ADR	裁判内外での紛争解決	民事訴訟、調停、仲裁
規制遵守	規制の遵守と報告	業界基準、規制当局への報告書の提出
取引	取引の統括	合併・買収におけるデューデリジェンス
倫理	職業上の義務の遵守	依頼者の秘密保持、利益相反の回避
CPD	知識の最新化	新たな法令・規制についての継続的な学習

Key point

ソリシターの役割に関する主要な参照法令:ソリシター規制機構(SRA)行為規範(SRA Code of Conduct)、2007年法律サービス法(Legal Services Act 2007)、2006年会社法(Companies Act 2006)および1996年雇用権利法(Employment Rights Act 1996)。これらの制定法および規則は、事業法務を扱うソリシターが活動する法的・職業的枠組みを形づくっています。

1.2節の重要ポイント:BLPのソリシターは、会計士やファイナンシャル・アドバイザーと協働しながら、助言者、交渉者、書面作成者、訴訟代理人、取引法務担当、コンプライアンス担当として機能します。中核的な職務には、法令遵守、リスク管理、公正な交渉、妥当な書面作成、紛争解決(訴訟およびADR)、規制報告、デューデリジェンス、倫理(秘密保持および利益相反)、ならびにCPDが含まれます。基盤となる制定法:SRA行為規範、2007年法律サービス法、2006年会社法、1996年雇用権利法。

3. 2006年会社法(Companies Act 2006)ガイド

2006年会社法(Companies Act 2006)は、本書における会社法分野の中心となる制定法です。分量の点では、英国議会(UK Parliament)が制定した法律の中でも最大級のものの一つであり、会社法のユニットを通じて、その個別の条文に繰り返し立ち返ることになります。

学習を進めるなかで特定の条文を素早く参照できるよう、2006年会社法の全文(full text of the Companies Act 2006)を、できれば電子版(electronic version)で手元に置いておくことをお勧めします。正式な条文は英国法令ウェブサイト(UK legislation website)から入手できます。ダウンロードできない場合は、[email protected]宛にメールを送り、講師からPDF版を入手するよう依頼することができます。

Key point

SQEにおいてなぜ重要か — 2006年会社法は、後の章で出題される会社の設立、定款、取締役の義務、意思決定、株式資本および計算書類(company formation, constitution, directors' duties, decision making, share capital and accounts)に関する規則を支えています。同法の構造に習熟しておくことで、会社法の問題に取り組む際、関連する規定を効率的に見つけ出すことができます。

1.3節の重要ポイント:条文を素早く検索できるよう、2006年会社法の電子版を手元に置いておくこと。これは、これに続く会社法のユニットにおける主要な制定法(principal statute)です。本章はコースの次の部分、すなわちユニット2:新たな事業の開始(Unit 2: Starting a New Business)へとつながります。

4. 重要ポイント(本章のまとめ)

次のまとめ表は、本章で導入した基礎概念を整理したものです。これを復習用チェックリストとして用いてください。各行を思い出し、それがBLPにおいてもつ意義を説明できるようになることが目標です。

第1章 — 重要ポイントのまとめ

項目	概念	参照
試験の水準	有能な新規登録ソリシターの水準で、現実に即した依頼者ベースかつ倫理的な問題に中核的原則を適用する。	SQE1 FLK1;SBAQ
BLPの6つの目的	事業の開始、運営、ステークホルダー、資金調達、課税、終了(会社の倒産および個人破産を含む)。	—
事業形態	会社、パートナーシップ、LLP、個人事業主。	2006年会社法(Companies Act 2006)
倫理	誠実かつ高潔に行動する;秘密保持;利益相反の回避。	SoSC;SRA原則;SRA行為規範
ソリシターの役割	助言者、交渉者、書面作成者、訴訟代理人、取引法務担当、コンプライアンス担当;会計士やファイナンシャル・アドバイザーと協働する。	2007年法律サービス法(Legal Services Act 2007)
訴訟・ADR	民事訴訟で代理する;調停/仲裁について助言する。	—
雇用	法令遵守の一環として雇用法について助言する。	1996年雇用権利法(Employment Rights Act 1996)
中心となる制定法	会社の設立、ガバナンス、意思決定および資本を支える — 電子版を手元に置くこと。	2006年会社法(Companies Act 2006)

5. MCQ演習 — SQE形式の問題5問

以下の5問は、それぞれSQE1 FLK1の単一最良解答型設問(single best answer questions)の形式、長さおよび難易度を再現したものです。各問はクローズドブック(資料を見ずに)で挑戦し、解答を書き留めたうえで、解答解説に進んでください。解答解説では、各選択肢が正しい理由・誤りである理由を説明しています。すべての解説を最後まで読んでください。

問1

ある研修中のソリシター(trainee solicitor)が、SQE1 FLK1試験の準備をしており、事業法務の設問に解答する際に受験者が到達すべき水準について指導担当者(supervisor)に尋ねています。次のうち、BLPの試験目的を最もよく説明している記述はどれか、1つ選びなさい。

A. 受験者は、関連する法令の文言を記憶から正確に想起し暗唱しなければならない。

B. 受験者は、有能な新規登録ソリシターの水準で、現実に即した依頼者ベースかつ倫理的な問題に対し、関連する中核的法原則および規則を適切かつ効果的に適用しなければならない。

C. 受験者は、会社法を専門とするシニア・パートナーに期待される知識を示さなければならない。

D. 受験者は、正しい法分野を特定するだけでよく、それを事実に適用する必要はない。

E. 受験者は、2006年会社法に関する知識のみで評価される。

Answer & explanation

解答:B。
Bが正しい — 受験者は、有能な新規登録ソリシターの水準で、現実に即した依頼者ベースかつ倫理的な問題および状況に対し、中核的法原則および規則を適切かつ効果的に適用しなければなりません。
Aは誤り — 試験は適用を問うものであり、法令文言の逐語的な想起を問うものではありません。
Cは誤り — 基準となるのは有能な新規登録ソリシターであり、上席の専門パートナーではありません。
Dは誤り — 法分野を特定するだけでは不十分であり、受験者は法を事実に適用しなければなりません。
Eは誤り — BLPは2006年会社法のみならず、幅広い科目領域を対象とします。(1.1.1節参照。)

問2

ある依頼者が新たに事業を始めることを検討しており、利用可能な事業形態についてソリシターに尋ねています。BLP試験の範囲内において、新たに事業を始める手段となりうる形態の組合せは、次のうちどれか、1つ選びなさい。

A. 会社、パートナーシップ、LLP、または個人事業主。

B. 会社または公益信託(charitable trust)のみ。

C. 個人事業主または公社(public corporation)のみ。

D. パートナーシップまたは登録組合(registered society)のみ。

E. 会社または権利能力なき社団(unincorporated association)のみ。

Answer & explanation

解答:A。
Aが正しい — 試験の目的は、会社、パートナーシップ、LLP、または個人事業主という形態を通じて新たに事業を始めることを明示的に挙げています。
Bは誤り — 公益信託は、この目的における列挙された事業形態には含まれません。
Cは誤り — 公社は、列挙された形態の一つではありません。
Dは誤り — 登録組合は、列挙された形態には含まれません。
Eは誤り — 権利能力なき社団は、列挙された形態には含まれません。(1.1.1節参照。)

問3

あるソリシターが、重要な買収の交渉の初期段階にある会社から委任を受けています。当該ソリシターは、取引が進む前に、対象会社の契約、債務および記録を精査します。この活動は、事業法務におけるソリシターの役割のどの側面を最もよく示しているか。

A. 助言者としての役割。ソリシターが雇用法について助言しているため。

B. 取引における役割。合併・買収におけるデューデリジェンスを伴うため。

C. 訴訟における役割。当事者間に紛争が生じたため。

D. 継続的専門能力開発。ソリシターが対象会社について学んでいるため。

E. 規制遵守における役割。規制当局へ報告書を提出しなければならないため。

Answer & explanation

解答:B。
Bが正しい — 事業取引を統括し、合併または買収の際にデューデリジェンスを実施することは、ソリシターの取引における役割です。
Aは誤り — ここで説明されている活動は、取引に先立つ対象会社の精査であり、雇用法に関する助言ではありません。
Cは誤り — 紛争は存在せず、当事者は取引を交渉しているため、訴訟は関係しません。
Dは誤り — CPDは法について最新の知識を保つための継続的な学習であり、取引固有のデューデリジェンスではありません。
Eは誤り — 事実関係は、規制当局への報告書の提出には関わりません。(1.2.5節および1.2.3節参照。)

問4

2つの事業者が、供給契約の履行をめぐって紛争となっています。両者のソリシターは、裁判所に持ち込むのではなく、調停または仲裁を通じて、より迅速かつ低コストで紛争を解決できるかもしれないと助言しています。この助言は、ソリシターの役割のどの側面を最もよく反映しているか。

A. 助言者としての役割におけるリスク管理。

B. 交渉および書面作成の役割における法律文書の作成。

C. 訴訟および紛争解決の役割における裁判外紛争解決(ADR)。

D. 取引における役割。デューデリジェンスを伴うもの。

E. 倫理上の考慮事項の役割。秘密保持を伴うもの。

Answer & explanation

解答:C。
Cが正しい — 裁判よりも迅速かつ費用対効果の高い代替手段として調停または仲裁について助言することは、訴訟および紛争解決の役割の一部である裁判外紛争解決(ADR)です。
Aは誤り — リスク管理は法的な落とし穴を特定し軽減することに関わるものであり、既存の紛争を解決することではありません。
Bは誤り — 助言は紛争をどう解決するかに関わるものであり、文書の作成ではありません。
Dは誤り — 事実関係には、取引もデューデリジェンスもありません。
Eは誤り — 助言は秘密保持その他の倫理上の義務に基づくものではありません。(1.2.3.2節参照。)

問5

ある新規登録ソリシターが、会社の依頼者に助言する際に特定の条文を素早く参照できるよう、イングランド・ウェールズ(England and Wales)における会社の設立、定款および意思決定を規律する主要な制定法を特定したいと考えています。次のうち、その制定法はどれか、1つ選びなさい。

A. 2007年法律サービス法(Legal Services Act 2007)。

B. 1996年雇用権利法(Employment Rights Act 1996)。

C. 2006年会社法(Companies Act 2006)。

D. SRA行為規範(SRA Code of Conduct)。

E. 1890年パートナーシップ法(Partnership Act 1890)。

Answer & explanation

解答:C。
Cが正しい — 2006年会社法は、会社の設立、定款、ガバナンスおよび意思決定を規律する中心的な制定法であり、受験者は条文を素早く検索できるよう電子版を手元に置くことが推奨されています。
Aは誤り — 2007年法律サービス法は、法律サービスの提供および法律専門職を規律するものであり、会社の設立を規律するものではありません。
Bは誤り — 1996年雇用権利法は雇用上の権利を規律するものであり、会社の定款を規律するものではありません。
Dは誤り — SRA行為規範はソリシターの職業上の基準を定めるものであり、会社を規律する制定法ではありません。
Eは誤り — 1890年パートナーシップ法はパートナーシップを規律するものであり、会社を規律するものではありません。(1.3節参照。)

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