Overview of Legal Services — Legal Services SQE1

Introduction

リーガル・サービス(Legal Services)は、SQE1 FLK1 試験で評価される5科目のひとつです。他の4つの FLK1 科目——ビジネス法務実務、紛争解決、契約、不法行為——とは異なり、リーガル・サービスは単一の実体法分野ではありません。それは、職業実務の4つの異なる分野——(1) SRA の規制上の役割、(2) マネー・ロンダリング、(3) 金融サービス(financial services)、(4) 資金調達の選択肢(funding options)——を結びつけた複合科目です。この第1章では、本科目の見取り図を示し、Legal Services Act 2007 の規制アーキテクチャを紹介し、法曹界の構造を説明し、SQE1 FLK1 の択一式試験への取り組み方を提示します。

Assessment focus

SQE1 FLK1 において、リーガル・サービスの問題は、職業上の行為規範、規制上および制定法上の規則を、単に暗記するのではなく、現実的な依頼者シナリオに適用する能力を試します。Legal Services Act 2007 によって創設された規制アーキテクチャ(監督規制機関としての Legal Services Board、および承認された第一線の規制機関としての SRA)、s.1 LSA 2007 の8つの規制目的(regulatory objectives)、留保された法的活動(reserved legal activities)と留保されていない法的活動の区別(s.12, Sch 2)、ならびに4つの評価分野が SRA Principles および Codes of Conduct を通じてどのように連動しているかを理解しておく必要があります。問題は単一最良解答式(5つの選択肢A~Eから1つ)であり、減点(negative marking)はありません。これは持ち込み不可(closed-book)の試験です。中核的な規則と典拠を記憶から想起してください。

Study tips

1) 二層構造(two-tier structure)を暗記すること——LSB が承認された規制機関を監督し、SRA がソリシター、RELs、RFLs、および法律事務所(firms)を規制する。2) 6つの留保された法的活動(s.12, Sch 2 LSA 2007)を学び、無権限でそれを行うことは犯罪(s.14)であることを覚えること。3) 職業上の非行(professional misconduct)(SRA が処理)と不十分なサービス(poor service)(Legal Ombudsman が処理)を区別すること。4) 各シナリオをまず4つの評価分野のいずれかに対応づけ、次に法的トリガー(legal trigger)を見つけ、それから規則を適用すること。5) 動詞に注意すること——「must(しなければならない)」は強制的な制定法上/規制上の規則を指し、「should(すべきである)」は SRA Code またはベストプラクティスを指す。

1. 「リーガル・サービス（Legal Services）」とは何か――SQE1 FLK1 における出題範囲

リーガル・サービス（Legal Services） は、SQE1 の 基礎法知識1（Functioning Legal Knowledge 1, FLK1） 試験で問われる五科目のうちの一つです。FLK1 の他の四科目――ビジネス法務（Business Law and Practice）、紛争解決（Dispute Resolution）、契約法（Contract）、不法行為法（Tort）――とは異なり、リーガル・サービスは 単一の実体法の分野ではありません。これは、すべてのソリシター（solicitor）が資格取得初日から理解しておかなければならない、四つの異なる専門実務領域を一つにまとめた複合的な科目です。

SRA（Solicitors Regulation Authority）の FLK1 試験仕様書 に定められた四つの出題領域は、以下のとおりです。いずれの領域も、ソリシターが一般公衆に対して法的サービスを提供する際に、制定法・規則・職業上の基準によって課される義務という共通の糸で結ばれています。

Key point

リーガル・サービスの四つの出題領域：
(1) SRA の規制上の役割 ―― 基本原則（Principles）、行為規範（Codes of Conduct）、留保法律業務（reserved legal activities）、事務所および個人の認可、職業賠償責任保険、その他の規制対象提供者。
(2) マネーロンダリング ―― アンチ・マネーロンダリング（AML）法令の目的と適用範囲、いつ嫌疑を報告すべきか及び報告手続、犯罪収益法（Proceeds of Crime Act 2002） に基づく直接関与・非直接関与の犯罪、ならびに マネーロンダリング規則（Money Laundering Regulations 2017） に基づくデューディリジェンス。
(3) 金融サービス（Financial services） ―― ソリシター事務所に適用される規制の枠組み。指定投資商品（specified investments）、指定業務（specified activities）、適用除外、および 金融サービス市場法（Financial Services and Markets Act 2000） を含む。
(4) 資金調達の選択肢（Funding options） ―― 私的委任契約、成功報酬契約（conditional fee agreements, CFAs）、損害賠償額連動報酬契約（damages based agreements, DBAs）、定額報酬、刑事・民事のリーガル・エイド（legal aid）受給資格、第三者資金提供（third party funding）、訴訟費用保険。

これら四つの領域は、共通の糸――すなわち、ソリシターが一般公衆に法的サービスを提供する際に制定法・規則・職業上の基準によって課される義務――によって結び付けられています。これらの義務を理解することは、単なる学問的な作業ではなく、有能な実務の根幹をなすもの です。

第1.1節のキーノート：① リーガル・サービスは FLK1 の 五科目 の一つである。② これは単一の実体法分野ではなく 複合的 な科目である。③ 四つの出題領域 は、SRA 規制、マネーロンダリング、金融サービス、資金調達の選択肢である。④ これら四つはすべて、ソリシターの職業上および制定法上の義務によって統一されている。

2. イングランド・ウェールズにおける法曹界の構造

イングランド・ウェールズの法曹界は、複数の承認規制機関によって分化され、かつ規制されています。本節では、主要な法律専門職の類型と、法的サービス法（Legal Services Act 2007） によって確立された規制の構造を紹介します。

1.2.1 ソリシター、バリスター、その他の法律専門職

イングランド・ウェールズの法曹界は、ソリシター（solicitors） と バリスター（barristers） という二つの主要な部門に分かれています。ソリシターは ソリシター規制機関（Solicitors Regulation Authority, SRA） によって規制され、ほとんどの依頼者にとって最初の相談窓口となります。ソリシターは幅広い法律事項について助言し、書面を起草し、取引を遂行し、また（適切な 法廷弁論権（rights of audience） がある限りにおいて）裁判所で依頼者を代理することができます。バリスターは バリスター基準委員会（Bar Standards Board, BSB） によって規制され、法廷弁論や助言業務を専門とし、伝統的にはソリシターを通じて依頼を受けますが、現在では多くの事案で 直接（「パブリック」）アクセス（direct ("public") access） も利用可能となっています。

ソリシターおよびバリスター以外にも、法的サービス市場にはいくつかの規制対象専門職が存在します。勅許法務エグゼクティブ（Chartered Legal Executives、CILEx 会員） は CILEx 規制機関（CILEx Regulation） によって規制されます。ライセンス・コンベヤンサー（Licensed conveyancers） は ライセンス・コンベヤンサー評議会（Council for Licensed Conveyancers, CLC） によって規制され、不動産取引を専門とします。費用弁護士（Costs lawyers） は 費用弁護士基準委員会（Costs Lawyer Standards Board, CLSB） によって規制され、訴訟費用の査定と交渉を扱います。公証人（Notaries） は 学部長（Master of the Faculties） によって規制され、主として海外で使用する文書の認証に関与します。特許弁理士および商標弁理士（Patent attorneys and trade mark attorneys） は 知的財産規制委員会（Intellectual Property Regulation Board, IPReg） によって規制され、知的財産事項を取り扱います。

これらの規制対象専門職に加えて、規制対象外の法的サービス提供者（unregulated legal service providers） の市場も拡大しています。これには遺言書作成業者、マッケンジー・フレンド（McKenzie Friends）、リーガルテック・プラットフォームなどが含まれ、職業規制の対象とならずに一定の 非留保（unreserved） 法律業務を提供できる場合があります。留保業務と非留保業務の区別が持つ意義については、第3章で検討します。

1.2.2 法的サービス法 2007――規制の構造

イングランド・ウェールズにおける法的サービスの現行の規制枠組みは、法的サービス法（Legal Services Act 2007、以下「LSA 2007」） によって確立されました。同法は、サー・デイヴィッド・クレメンティによる 法的サービスの規制枠組みに関する検討（Review of the Regulatory Framework for Legal Services）（2004年）に対する立法上の応答であり、同検討は独立した監督規制機関の設置と、代表機能（representative） と 規制機能（regulatory） の明確な分離を勧告していました。

LSA 2007 は、イングランド・ウェールズのすべての承認規制機関に対する監督規制機関として 法的サービス委員会（Legal Services Board, LSB） を設立しました。LSB は、個々のソリシターや事務所を 直接には 規制しません。そうではなく、承認規制機関を監督し、それらが同法 第1条（section 1） に定める 規制目的（regulatory objectives） を満たすことを確保します。

八つの規制目的（LSA 2007 s.1）(i) 公益（public interest） の保護および促進、(ii) 法の支配（rule of law） という憲法上の原則の支持、(iii) 司法へのアクセス（access to justice） の改善、(iv) 消費者（consumers） の利益の保護および促進、(v) 法的サービスの提供における 競争（competition） の促進、(vi) 独立した、強固で、多様かつ実効的な（independent, strong, diverse and effective） 法曹界の奨励、(vii) 市民の法的権利義務に対する 公衆の理解（public understanding） の増進、ならびに (viii) 専門職としての諸原則（professional principles） の遵守の促進および維持。

この構造の下で、SRA は、ソリシター、登録欧州法律家（registered European lawyers, RELs）、登録外国法律家（registered foreign lawyers, RFLs）、およびそれらが業務を行う事務所を規制する責任を負う承認規制機関（法曹協会（Law Society） から委任された権限をもって活動する第一線の規制機関）です。SRA は、教育（SQE を含む）、入会（admission）、行為（conduct）、懲戒（discipline） に関する基準を定めます。また、留保法律業務を行う事務所を認可し、職業上の行為（professional conduct） に関する苦情を処理します。これは、サービスの質の低さ（poor service） に関する苦情とは区別され、後者は リーガル・オンブズマン（Legal Ombudsman） が処理します。

図1.1 ―― LSA 2007 に基づく規制の構造

階層	機関	機能
監督規制機関	法的サービス委員会（LSB）	すべての承認規制機関を監督する（LSA 2007, s.2）。規制目的が達成されることを確保する
承認規制機関	SRA · BSB · CILEx Regulation · CLC · IPReg · Master of the Faculties · CLSB	各々の専門職に対する第一線の規制
第一線（ソリシター）	ソリシター規制機関（SRA）	ソリシター、RELs、RFLs および法律事務所を規制する――基本原則、行為規範、認可、執行

第1.2節のキーノート：① 二つの部門――ソリシター（SRA） と バリスター（BSB）。② その他の規制対象専門職には、CILEx、ライセンス・コンベヤンサー（CLC）、費用弁護士（CLSB）、公証人、および特許・商標弁理士（IPReg）が含まれる。③ LSA 2007 は 二層構造 を創設した――LSB が監督し、承認規制機関が規制する。④ 第1条 に 八つの規制目的 がある。⑤ 職業上の非行＝SRA、サービスの質の低さ＝リーガル・オンブズマン。

3. 分野の全体像――四つの出題領域はどのように結び付いているか

四つの出題領域は 互いに孤立したサイロではありません。実務上は相互に作用し合い、SRA 基準・規則（SRA Standards and Regulations） によってソリシターに課される包括的な義務によって結び付けられています。本節では、これらの分野がどのように関連しているかを示します。

SRA 規制（第2～3章） が基礎を提供します。SRA の基本原則および行為規範は、ソリシターが業務を行う際に従わなければならない倫理的枠組みを定めています。基本原則――とりわけ 誠実性（integrity） をもって行動する義務（基本原則5）、各依頼者の最善の利益（best interests of each client） のために行動する義務（基本原則7）、およびより広い 公益（public interest） を守る義務（基本原則1）――は、シラバスの他のすべての領域を下支えしています。マネーロンダリングの報告義務が依頼者の守秘義務と衝突する場合や、依頼者が規制対象業務に該当しうる商品について助言を求める場合に、その緊張関係を解消するための統制的な枠組みを提供するのは、基本原則です。

マネーロンダリング（第5～6章） は、規制対象セクター内の 「独立した法律専門職（independent legal professionals）」 としてのソリシターに、特定の制定法上の義務を課します。マネーロンダリング規則 2017（Money Laundering Regulations 2017） は、事務所に対し、依頼者デューディリジェンス、リスク評価、内部報告のための体制を整備するよう求めています。犯罪収益法（Proceeds of Crime Act 2002） および テロリズム法（Terrorism Act 2000） に基づく刑事犯罪は、疑わしい活動を報告しなかったソリシター、または――たとえ無意識のうちであっても――犯罪収益のロンダリングに関与してしまったソリシターに、個人としての責任を生じさせます。ソリシターは、たとえ守秘義務と衝突する場合であっても、事務所の指名担当官（nominated officer）に嫌疑を報告しなければなりません。

金融サービス（第7章） は、規制対象の金融業務を行う（または不注意にそこに踏み込んでしまう）ソリシターに対して 金融サービス市場法（Financial Services and Markets Act 2000） が課す制限を扱います。一般禁止（general prohibition, s.19）、金融プロモーション規制（financial promotions restriction, s.21）、および 専門職事務所の適用除外（professional firms exemption, s.327） は、いずれも日常的な取引実務――とりわけ企業法務、商事、個人顧客（private client）の業務――に関連します。

資金調達の選択肢（第8～10章） は、依頼者が法的サービスの対価をどのように支払うかに関わります。委任の当初に資金調達について説明するソリシターの義務（依頼者情報と費用に関する SRA 行為規範 8.7項（SRA Code of Conduct para 8.7） に関連します）は、この領域を規制枠組みと直接結び付けます。成功報酬契約、損害賠償額連動報酬契約、リーガル・エイドの受給資格、第三者資金提供、訴訟費用保険に関する規則を理解することは、有能な実務のためにも、SQE 試験のためにも不可欠です。

Key point

優越する法的義務（Overriding legal obligations） ―― 平等法（Equality Act 2010）（第4章）は、SRA によって 「優越する法的義務」 ――すなわち他の職業上の義務に優先する制定法上の義務――として扱われます。これは、同じく優越する義務に分類される マネーロンダリング とともに、ユニット2に位置づけられています。

第1.3節のキーノート：四つの領域は相互に連動している――SRA 規制 は倫理的な基礎であり、マネーロンダリング と 金融サービス は個人責任を生じさせる特定の制定法上の制度であり、資金調達 は費用情報義務によって規律される。単一の事案（例えば不動産取引）が、四つすべて の領域を同時に関与させることがある。

4. SQE1 FLK1 試験――形式、取り組み方、および試験戦略

SQE1 は、二つの 基礎法知識（Functioning Legal Knowledge） 試験――FLK1 と FLK2――で構成されます。各試験は、180問の多肢選択式問題（multiple-choice questions） を 5時間 かけて（予定された休憩を含む）一回で解答するものです。リーガル・サービスの問題は FLK1 にのみ 出題され、FLK2 には出題されません。

各問題は標準的な形式に従っています。すなわち、事実関係のシナリオ（通常は2～4文）、それに続く 設問文（stem question）、そして A から E までのラベルが付された五つの選択肢 です。受験者は 唯一の最善の解答（single best answer） を選択しなければなりません。減点法（negative marking）はありません。シナリオはソリシターまたは依頼者の視点から書かれており、単なる規則の暗記ではなく、法原則を実務的な状況に 適用（application） する力を試すように設計されています。受験者は事実を分析し、関連する規則を特定し、それを適用して正しい結論を導かなければなりません。

リーガル・サービス問題のための主要な戦略

Key point

五つの試験戦略：
(1) 出題領域を特定する。 四つの領域――規制上の基準、マネーロンダリング、金融サービス、資金調達――のどれが問われているかを判断する。これにより、正しい規則の体系へと導かれる。
(2) 法的トリガーを探す。 事実上のトリガーが特定の規則を作動させる――例えば「ソリシターは資金が脱税に由来すると疑っている」（マネーロンダリング）や「ソリシターは依頼者に債券への投資を助言する」（金融サービス）など。
(3) 直感ではなく規則を適用する。 「しなければならない（must）」 は制定法上・規制上の強行的な要件を指し、「すべきである（should）」 は SRA 行為規範またはベストプラクティスを指す。
(4) 自信をもって消去する。 よくある誤答の選択肢は、正しい規則を述べていながら誤った事実に適用していたり、関連する概念を混同していたり（例：CFA の成功報酬と DBA の割合上限）、関連する制定法を取り違えていたりする。
(5) 「最もよく説明している（best describes）」に注意する。 複数の選択肢が真の記述を含むことがあるが、特定の事実に完全かつ正確に対応するのは一つだけである。

第1.4節のキーノート：① FLK1 ＝ 180問の MCQ を 5時間 で。② リーガル・サービスは FLK1 にのみ 出題される。③ 選択肢は A～E の五つ、唯一の最善の解答、減点法なし。④ 問題は暗記ではなく適用を試す。⑤ 領域を分類し、トリガーを見つけ、規則を適用する。

5. 本書の使い方

本書は、四つの出題領域の構成に従っています。ユニット1（第1～3章） は SRA の規制上の役割を扱います。ユニット2（第4～6章） は優越する法的義務――平等法（Equality Act 2010）、アンチ・マネーロンダリングの枠組み、ならびに POCA およびテロリズム法に基づく刑事犯罪――を扱います。ユニット3（第7章） は金融サービス規制を扱います。ユニット4（第8～10章） は資金調達の選択肢を扱います。

Key point

各章は一貫した形式に従っています：
SQE 試験アドバイス ―― 何がどのように問われるかを示す冒頭のボックス。
番号付きの節 ―― 制定法の参照および判例の引用を伴う実体的な内容。
キーノート ―― 要点とその法的根拠を要約した表で、迅速な参照による復習に適している。
復習ノート ―― 論述形式の模範解答付きの五問。
SQE1 多肢選択式問題のサンプル ―― 公式の SQE 形式（五つの選択肢、唯一の最善の解答）によるシナリオベースの五問。
解答キーと解説 ―― 各 MCQ について、誤った選択肢がなぜ誤りであるかを含む詳細な解説。

すべての内容は 2026年4月 時点で最新であり、最新の法令、規則、および SRA のガイダンスを反映しています。

6. キーノート（章のまとめ）

以下の表は、本章で扱った要点とその法的根拠を集約したものです。これを 復習用チェックリスト として活用してください――各要点とその根拠を記憶から述べられるようにしておくべきです。

第1章 ―― キーノートのまとめ

要点	根拠
法的サービス法 2007（Legal Services Act 2007）が LSB および承認規制機関の枠組みを確立した	Legal Services Act 2007, ss.1–12
SRA は、LSA 2007 に基づく承認規制機関として、ソリシターおよび法律事務所を規制する	LSA 2007, Sch 4
六つの留保法律業務は、権限を有する者（authorised persons）のみが行うことができる	LSA 2007, s.12 and Sch 2
SQE は 2021年9月1日をもって LPC/GDL ルートに代わった	SRA Assessment of Competence Rules
FLK1 のリーガル・サービスは四つの出題領域を扱う――SRA 規制、マネーロンダリング、金融サービス、資金調達の選択肢	SRA FLK1 Assessment Specification
規制目的には、公益の保護、法の支配の支持、競争の促進が含まれる	LSA 2007, s.1
代替的ビジネス構造（Alternative Business Structures, ABS）により、非法律家が法律事務所を所有または経営することが認められる	LSA 2007, Part 5
CILEx 会員、ライセンス・コンベヤンサー、費用弁護士、公証人も規制対象の法律専門職である	LSA 2007, Sch 4
リーガル・オンブズマン（Legal Ombudsman）は、法的サービス提供者に関する苦情（サービスの質の低さ）を処理する	LSA 2007, Part 6
SRA の基準・規則（Standards and Regulations, StaRs）は、2019年11月25日をもって旧ハンドブックに代わった	SRA Standards and Regulations 2019

7. 復習ノート

以下の五問は、本章の内容に対する理解を論述形式で試すものです。模範解答を読む前に、それぞれ記憶から解答してみてください。

法的サービス法 2007 によって確立された規制の構造と、その中における SRA の役割を説明しなさい。

Answer & explanation

法的サービス法 2007（Legal Services Act 2007） は、イングランド・ウェールズの法的サービスについて 二層構造 の規制体制を確立しました。その頂点に位置するのが 法的サービス委員会（Legal Services Board, LSB） であり、すべての承認規制機関に対する 監督規制機関 として機能します。LSB は、個々のソリシターや事務所を直接には規制しません。そうではなく、第一線の規制機関を監督し、それらが同法 第1条 に定める 八つの規制目的 を満たすことを確保します。SRA は、ソリシター、RELs、RFLs、およびそれらが業務を行う事務所に対する承認された 第一線の規制機関 です（法曹協会（Law Society） から委任された権限をもって活動します）。SRA は、教育基準（SQE を含む）を定め、事務所を認可し、基本原則および行為規範（Principles and Codes of Conduct） を維持し、調査および懲戒処分を通じて職業上の基準を執行します。（職業上の非行とは対照的な）サービスの質（quality of service） に関する苦情は、同じく LSA 2007 に基づき設立された リーガル・オンブズマン（Legal Ombudsman） が処理します。

SQE1 FLK1 のリーガル・サービス科目が扱う四つの出題領域とは何か、また、それらは互いにどのように関連しているか。

Answer & explanation

四つの出題領域は、(i) SRA の規制上の役割、(ii) マネーロンダリング、(iii) 金融サービス、(iv) 法的サービスのための資金調達の選択肢です。これらは、SRA の基本原則および行為規範（SRA Principles and Codes of Conduct） によって確立された包括的な倫理的枠組みによって結び付けられています。SRA 規制が基礎を提供します。基本原則（とりわけ誠実性、公益、依頼者の最善の利益）は、ソリシターが他のすべての義務にどのように取り組むかを規律します。マネーロンダリングと金融サービスは、追加的な義務と刑事責任を生じさせる特定の制定法上の制度です。資金調達の選択肢は、費用情報と透明性に関する職業上の行為規則に従いつつ、法的サービスの対価がどのように支払われるかに関わります。実務上は、単一の依頼事案が 四つすべて の領域を関与させることがあります――例えば、不動産取引では、依頼者デューディリジェンス（マネーロンダリング）が必要となり、規制対象の金融業務に遭遇する（金融サービス）可能性があり、資金調達の説明（資金調達）が求められ、かつ全過程を通じて基本原則および行為規範を遵守しなければならない（SRA 規制）のです。

イングランド・ウェールズにおける主要な規制対象法律専門職の類型を挙げ、それぞれの規制機関を示しなさい。

Answer & explanation

主要な規制対象法律専門職とその規制機関は、次のとおりです。(i) ソリシター――SRA。(ii) バリスター――バリスター基準委員会（Bar Standards Board, BSB）。(iii) 勅許法務エグゼクティブ（CILEx 会員）――CILEx 規制機関（CILEx Regulation）。(iv) ライセンス・コンベヤンサー――ライセンス・コンベヤンサー評議会（Council for Licensed Conveyancers, CLC）。(v) 費用弁護士――費用弁護士基準委員会（Costs Lawyer Standards Board, CLSB）。(vi) 公証人――学部長（Master of the Faculties）。そして (vii) 特許弁理士および商標弁理士――知的財産規制委員会（Intellectual Property Regulation Board, IPReg）。これらの規制機関はすべて LSA 2007 に基づく 承認規制機関 であり、LSB によって監督されています。さらに、規制対象外 の提供者（遺言書作成業者やマッケンジー・フレンドなど）が存在し、職業規制を受けることなく 非留保（unreserved） 法律業務を行うことができます。

SQE1 FLK1 の多肢選択式問題の形式はどのようなものか、また受験者はどのような主要な戦略を用いるべきか。

Answer & explanation

各 SQE1 FLK1 問題は、事実関係のシナリオ（通常は2～4文で、しばしばソリシターまたは依頼者の視点から書かれる）、設問文（stem question）、および A から E までのラベルが付された五つの選択肢 で構成されます。受験者は 唯一の最善の解答 を選択しなければならず、減点法はありません。主要な戦略には次のものが含まれます。(i) 四つの出題領域のどれが問われているかを特定すること。(ii) 特定の規則を作動させる 法的トリガー をシナリオの中で見つけること。(iii) 直感に頼るのではなく、規則を事実に適用すること。(iv) 法を誤って述べている、誤った規則を適用している、または特定の事実に合致しない選択肢を消去すること。そして (v) 「最もよく説明している（best describes）」 という設問文に細心の注意を払うこと――これは、複数の選択肢が部分的に正しい記述を含みうるが、唯一の最善の解答は一つだけであることを示します。

留保法律業務と非留保法律業務の区別が持つ意義は何か。

Answer & explanation

法的サービス法 2007 第12条 に基づき、六つのカテゴリーの業務が 「留保法律業務（reserved legal activities）」 として指定されています。すなわち、法廷弁論権（right of audience） の行使、訴訟遂行（conduct of litigation）、留保証書業務（reserved instrument activities）（土地の移転証書の作成など）、遺産検認業務（probate activities）、公証業務（notarial activities）、および 宣誓の執行（administration of oaths） です。「権限を有する者（authorised persons）」――SRA などの承認規制機関によって権限を付与された者――のみが、留保法律業務を行うことができます。権限のない者が留保業務を行うことは 刑事犯罪 です（LSA 2007, s.14）。これら六つのカテゴリー以外の法律業務は 「非留保（unreserved）」 であり、誰でも行うことができます。これが、規制対象外の提供者（遺言書作成業者など）が適法に営業できる理由です――遺言書作成は現在のところ留保業務ではありません。この区別は、規制対象市場の境界を画定し、職業規制、消費者保護、および司法へのアクセスを下支えしています。

8. MCQ 演習――SQE 形式の五問

以下の五問は、いずれも SQE1 FLK1 の唯一の最善の解答問題の スタイル、長さ、難易度 を再現しています。それぞれ クローズドブック（資料を見ずに） で取り組み、解答を書き留めたうえで、解答キーを最後まで読んでください――各解説は、各選択肢がなぜ正しいか、または誤っているかを述べています。

Question 1

ある依頼者が、新たに事業を立ち上げることについて助言を求めてソリシターを訪ねた。ソリシターは、その事業の資金管理戦略の一環として社債（corporate bond）への投資を行うよう依頼者に勧めた。このソリシターの事務所は金融行為機構（Financial Conduct Authority, FCA）の認可を受けていない。次のうち、状況を最もよく説明しているものはどれか。

A. 投資に関する助言は規制対象業務ではないため、ソリシターは自由にその助言を行うことができる。

B. 依頼者がインフォームド・コンセントを与える限り、ソリシターはその助言を行うことができる。

C. 特定の投資商品を勧めることは金融サービス市場法 2000 に基づく指定業務であり、かつ事務所は FCA の認可を受けていないため、ソリシターはその助言を行ってはならない。

D. 金融サービス市場法 2000 第327条の専門職事務所の適用除外に基づき、要件が満たされる限り、ソリシターはその助言を行うことができる。

E. ソリシターは金融サービス規制枠組みから自動的に適用除外されるため、その助言を行うことができる。

Answer & explanation

解答：D。
D が正しい――FCA の認可を受けていない事務所であっても、専門職事務所の適用除外（professional firms exemption, s.327 FSMA 2000） の要件が満たされる限り、投資に関する助言を含む一定の規制対象業務を行うことができる。それらの要件には、当該業務が特定の 専門的サービス（professional service） の提供から生じるか、またはそれを補完するものでなければならないこと、事務所が当該業務について第三者から 金銭的報酬（pecuniary reward） を受け取ってはならないこと、および事務所が 指定専門職団体（designated professional body）（SRA）によって規制されていなければならないことが含まれる。資金管理の一環として社債への投資を事業顧客に助言することは、この適用除外に該当しうる。
A は誤り――特定の投資商品の妥当性について助言することは、FSMA 2000 および 規制対象業務令 2001（Regulated Activities Order 2001） に基づく指定業務に 該当する。
B は誤り――依頼者の同意は、認可または適用除外の必要性を取り除くものではない。
C は誤り――一般禁止（s.19） が適用される一方で、第327条 の適用除外により当該業務が認められうる。
E は誤り――ソリシターは自動的に適用除外されるわけではない。事務所は FCA の認可を受けるか、または適用除外の要件を満たさなければならない。（第7章参照。）

Question 2

ある法律事務所で働くパラリーガルが、依頼者のために住宅用不動産取引の移転証書（deed of transfer）を作成した。このパラリーガルはソリシターではなく、業務許可証（practising certificate）を持っていない。事務所のパートナーがその業務を監督し、証書に署名した。次のうち、規制上の立場を最もよく説明しているものはどれか。

A. 土地の移転証書を作成することは留保法律業務であり、ソリシターのみがこれを行うことができるため、パラリーガルは刑事犯罪を犯した。

B. すべての法律業務は資格を有するソリシターによって行われなければならないため、パラリーガルは刑事犯罪を犯した。

C. 業務は認可された事務所内の権限を有する者によって監督されており、留保業務を行う権限を有するのは事務所であるため、パラリーガルは犯罪を犯していない。

D. 移転証書を作成することは留保法律業務ではないため、パラリーガルは犯罪を犯していない。

E. パラリーガルは規制違反を犯したが、刑事犯罪は犯していない。

Answer & explanation

解答：C。
C が正しい――土地の移転証書の作成（LSA 2007 別表2（Sch 2） に基づく 留保証書業務（reserved instrument activity））は留保法律業務である。しかし、第13条 に基づき、「資格を有する者（entitled person）」 には、権限を有する者の指示および監督の下で当該業務を行う認可事務所の従業員が含まれる。このパラリーガルは認可された事務所に雇用されており、権限を有する者であるパートナーの監督の下で業務を行っている。したがって、パラリーガルは適法に移転証書を作成することができる。
A は誤り――「資格を有する者」 の規定を無視している。
B は誤り――すべての法律業務をソリシターが行わなければならないという要件は存在しない。
D は誤り――土地の移転証書の作成は留保証書業務に 該当する。
E は誤り――本問は規制違反ではなく刑事責任（s.14）を問うものである。（第3章参照。）

Question 3

あるソリシターが、人身傷害（personal injury）の請求事案で依頼者を代理している。委任の当初に、ソリシターは基本費用（base costs）の100%の成功報酬（success fee）を付した成功報酬契約（conditional fee agreement, CFA）を提案した。依頼者は、本件の資金を調達する別の方法はないかと尋ねた。次のうち、ソリシターが取るべき最初のステップとして最も適切なものはどれか。

A. 人身傷害の請求事案では CFA が唯一利用可能な資金調達の選択肢であると依頼者に助言する。

B. 依頼者が、本件をカバーしうる既存の訴訟費用保険（事前付保保険、before-the-event insurance）を有しているかどうかを尋ねる。

C. すべての人身傷害の請求事案は対象範囲内であるとして、民事リーガル・エイドを申請するよう依頼者に助言する。

D. 損害賠償額連動報酬契約（damages based agreement）の方が常に依頼者に有利であるとして、代わりにそれを求めるよう依頼者に助言する。

E. 依頼者が提案された報酬の取決めに疑問を呈したことを理由に、受任を辞退する。

Answer & explanation

解答：B。
B が正しい――SRA 行為規範に基づき、ソリシターは、依頼者が自らの事案の費用算定および資金調達の方法について可能な限り最善の情報を受け取れるようにしなければならない（8.7項）。これには、既存の 事前付保（before-the-event, BTE） 訴訟費用保険について尋ねることが含まれる。多くの依頼者は、それと気づかないまま家財保険や自動車保険の中にこの保険を保有している。既存の保険の有無を確認することは、CFA その他の取決めを提案する 前の最初のステップ であるべきである。
A は誤り――人身傷害の請求事案は、BTE 保険、ATE 保険、DBA、または（限られた状況では）リーガル・エイドによっても資金調達されうる。
C は誤り――LASPO 2012 以降、ほとんどの人身傷害の請求事案は民事リーガル・エイドの 対象範囲外 である（医療過誤が主な例外であり、それも調査段階に限られる）。
D は誤り――DBA は 「常に有利」 というわけではない。ソリシターはすべての選択肢を提示すべきである。
E は誤り――依頼者は資金調達の選択肢について尋ねる権利を有する。（第8～10章参照。）

Question 4

資格を取得したばかりのソリシターが、シニア・パートナーから法的サービス法 2007 の規制目的を説明するよう求められた。次のうち、同法第1条に定められた規制目的に該当しないものはどれか。

A. 公益を保護し、促進すること。

B. 法の支配という憲法上の原則を支持すること。

C. 法律事務所の収益性を最大化すること。

D. 法的サービスの提供における競争を促進すること。

E. 独立した、強固で、多様かつ実効的な法曹界を奨励すること。

Answer & explanation

解答：C。
C が正しい――「法律事務所の収益性を最大化すること」 は規制目的に 含まれない。LSA 2007 第1条 は八つの規制目的を列挙しており、その中には、公益の保護および促進（A）、法の支配の支持（B）、競争の促進（D）、ならびに独立した、強固で、多様かつ実効的な法曹界の奨励（E）が含まれる。残りの目的は、司法へのアクセスの改善、消費者の利益の保護および促進、市民の法的権利義務に対する公衆の理解の増進、ならびに専門職としての諸原則の遵守の促進および維持である。収益性は商業的な事柄であり、規制目的ではない。
A、B、D、E はいずれも第1条の真正な目的であり、したがってこの 「該当しない（NOT）」 問題に対する解答としては誤りである。（第1.2.2節参照。）

Question 5

ある依頼者がソリシターに、自宅の売却をソリシターではなくライセンス・コンベヤンサー（licensed conveyancer）に依頼できるかどうかを尋ねた。依頼者は費用を懸念しており、不動産取引においてライセンス・コンベヤンサーがソリシターと同じことをすべて行えるのかを知りたがっている。次のうち、状況を最もよく説明しているものはどれか。

A. コンベヤンシング（不動産権利移転業務）は留保法律業務ではないため、ライセンス・コンベヤンサーは不動産取引を扱うことができる。

B. ライセンス・コンベヤンサーは、法的サービス法 2007 に基づき留保証書業務（土地の移転証書の作成を含む）を行う権限を付与されているため、不動産取引を扱うことができる。

C. 不動産事項においてはソリシターのみが業務を行えるため、ライセンス・コンベヤンサーは当該取引を扱うことができない。

D. ライセンス・コンベヤンサーは当該取引を扱うことができるが、ソリシターが業務を監督する場合に限られる。

E. ライセンス・コンベヤンサーは当該取引を扱うことができるが、売却の法的側面について助言することはできない。

Answer & explanation

解答：B。
B が正しい――ライセンス・コンベヤンサー は、ライセンス・コンベヤンサー評議会（Council for Licensed Conveyancers, CLC） によって 留保証書業務 を行う権限を付与されている。これには、土地の移転に関連する移転証書、譲渡証書、契約書その他の文書の作成が含まれる。CLC は LSA 2007 に基づく 承認規制機関 であり、したがってライセンス・コンベヤンサーはコンベヤンシング取引の全体を扱うことができる。
A は誤り――コンベヤンシング（とりわけ移転証書の作成）は LSA 2007 別表2（Sch 2） に基づく留保法律業務に 該当する。
C は誤り――ソリシターは不動産取引を独占していない。ライセンス・コンベヤンサーはこの業務を行う権限を有する。
D は誤り――ライセンス・コンベヤンサーは 独立して 権限を付与されており、ソリシターの監督を必要としない。
E は誤り――ライセンス・コンベヤンサーは、その権限の範囲内で取引の法的側面について助言することができる。（第3章参照。）

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