1. Patikėjimo įstatymo supratimas
Pasitikėjimas yra nuosavybės padaras. Tai leidžia padalyti nuosavybės teisę tarp teisėto savininko (patikėtinio), kuris administruoja turtą, ir tikslaus savininko (naudos gavėjo), kuris naudojasi jo verte. Šiame skyriuje apibrėžiamas pasitikėjimas, nurodomos jo trys esminės šalys ir pagrindinės pasitikėjimo klasifikacijos, kurias kiekvienas SQE1 kandidatas turi sugebėti atpažinti pagal kliento scenarijų.
1.1.1 Apibrėžimas
Praktiškai patikos fondas sukuriamas, kai asmuo (steigėjas) perduoda turtą kitam asmeniui (patikėtiniui) laikyti ir valdyti trečiosios šalies (naudos gavėjo) naudai. Tokiu būdu nuosavybės teisė yra padalijama: patikėtinis tampa teisėtu savininku, turinčiu valdymo įgaliojimus, o naudos gavėjas turi teisingą interesą ir turi teisę į nuosavybės naudą.
1.1.2 Pasitikėjimo tipai
Yra daug skirtingų pasitikėjimo tipų. Svarbiausias skirtumas yra tarp išreikštų ir numanomų patikos fondų. Express patikos fondai yra tyčia ir aiškiai sukurti steigėjo. Numanomi patikos fondai atsiranda pagal įstatymą; du pagrindiniai tipai yra resulting ir constructive trusts.
Dar labiau atskiriamas inter vivos trestas ir testamentinis trestas. Inter vivos (arba "viso gyvenimo") pasitikėjimas sukuriamas naujakurio gyvavimo metu. Testamentinis pasitikėjimas yra sukurtas testamentu ir įsigalioja nuo naujakurio mirties.
1.1.2.1 Express Trusts
Aiškūs patikos fondai yra sąmoningai sukurti steigėjo, dažnai rašytiniame dokumente (pvz., patikėjimo akte arba testamente). Jie gali būti klasifikuojami pagal jų sukuriamų naudos pobūdį – privačių arba labdaringų.
Fiksuotas pasitikėjimas — kiekvieno naudos gavėjo interesus nustato ir apibrėžia steigėjas (pavyzdžiui, „A iki gyvos galvos, likusi dalis – B“). Patikėtinis neturi ne diskrecijos dėl to, kas gauna naudos ar kokias akcijas.
Pasitikėjimas savo nuožiūra — patikėtiniui suteikiama diskrecija, kaip (o kartais ir ar) paskirstyti patikėjimo nuosavybę tarp identifikuojamos klasės potencialių naudos gavėjų („objektų“). Joks atskiras objektas neturi fiksuotos teisės; kiekvienas turi tik viltį gauti naudos, kol nebus pasinaudota savo nuožiūra.
Tikslinis pasitikėjimas – patikos fondas, įsteigtas siekiant tikslo, o ne tam, kad būtų naudinga nustatytiems žmonėms. Privatus (ne labdaros) patikos fondas be apibrėžtų naudos gavėjų paprastai žlugs dėl to, kad naudos gavėjas neturės jo vykdyti, nors yra ribotų pripažintų išimčių.
1.1.2.2 Numanomi patikos fondai
Kai atsikūrėjo ketinimas nėra aiškiai nurodytas, bet įstatymai preziumuoja arba nustato pasitikėjimą, kad būtų pasiektas teisingas rezultatas, pasitikėjimas apibūdinamas kaip numanomas pasitikėjimas. Dvi pagrindinės formos yra rezultuojantis ir konstruktyvus pasitikėjimas.
{"headers": ["Aspektas", "Resulting Trust", "Constructive Trust"], "rows": [["Kaip tai atsiranda", "Pagal įstatymą (numanomas ketinimas / aiškaus pasitikėjimo nesėkmė)", "Teismo nustatytas siekiant užkirsti kelią nesąžiningam elgesiui"], ["Kur eina palūkanos, palikimas", arba "Asmeniui perleisti palikimą". sąžinė reikalauja naudos“], ["Įprastas veiksnys", "Aiškiai išreikštas pasitikėjimas žlugdo arba neišsenka savanoriško perleidimo ar pirkimo kito vardu", "Pasitikėjimo pareigos pažeidimas, sukčiavimas, neteisėta įtaka ar kitoks nesąžiningas elgesys"], ["Funkcija", "pasiūlymas", Atlyginimas **naudingo savininko užpildymas; nepagrįstas praturtėjimas"]]}
{"antraštės": ["Kategorija", "Potipis", "Pagrindinė funkcija"], "eilutės": [["Express", "Privatus – fiksuotas", "Naudingi interesai, kuriuos nustato steigėjas; jokios patikėtinės teisės"], ["Express", "Privatus – diskrecinis", "Patikėtinis pasirenka" tarp a, "Privatus objektas" — Tikslas“, „Paskirtis, o ne asmenys, paprastai nepavyksta, nebent taikoma išimtis“], [„Express“, „Labdaros“, „Galiojančio tikslo pasitikėjimas visuomenės labui (2011 m. labdaros aktas)“], [„Numanomas“, „Rezultatas“, „Naudingi interesai“ [], „“, „atgal į rinkinį“. "Teismo paskirta siekiant užkirsti kelią nesąžiningam elgesiui"], ["Pagal laiką", "Inter vivos / Testamentary**", "Sukurta naujakurio gyvenime / pagal mirties valią"]]}
2. Patikėjimo teisės istorinė raida
Pasitikėjimas neatrodė iki galo susiformavęs. Jis evoliucionavo per daugelį šimtmečių nuo viduramžių naudojimo, kurį suformavo praktiniai žemės savininkų poreikiai ir teisingumo teismų įsikišimas. Pagrindinis šios istorijos suvokimas padeda paaiškinti, kodėl pasitikėjimo teisė atrodo taip, kaip šiandien.
Teisinė raida. Bėgant amžiams patikėjimo teisė vystėsi remiantis bendrosios teisės (teisybės) principais ir įstatymais nustatytais teisės aktais, nuolat prisitaikant prie kintančių socialinių ir ekonominių sąlygų.
{"headers": ["Šaltinis", "Reikšmingumas"], "eilutės": [["Naudojimo įstatymas 1535", "Spręstos žemės nuosavybės ir kontrolės problemos, bandymas "vykdyti" naudojimą suteikiant teisėtą nuosavybės teisę į naudos gavėją."], ["Patikėtinis aktas, modernizuojantis ir įteisinantis 1925 m. įgaliojimai ir pareigos."], ["2000 m. patikėtinio aktas", "Toliau modernizuoti patikėtinių įgaliojimai, įvedant (be kita ko) įstatyme nustatyta rūpestingumo pareiga ir platesni investavimo ir delegavimo įgaliojimai."]]}
3. Pasitikėjimo teisės svarba šiuolaikinėje visuomenėje
Pasitikėjimas toli gražu nėra istorinis įdomumas, bet yra šiuolaikinės teisinės praktikos pagrindas. Ji remia šeimos gerovės planavimą, pensijas, investicijų struktūras ir labdarą. Šiame skyriuje nagrinėjama, kodėl pasitikėjimo teisė šiandien svarbi.
4. SQE egzaminas ir vertinimo tikslai
Prieš pereinant prie materialinės teisės, labai svarbu suprasti, ko SRA tikisi iš jūsų SQE1 FLK2 patikos fondo elemente. Šiame skyriuje pateikiami oficialūs vertinimo tikslai ir kaip geriausia pasirengti.
1.4.1 Vertinimo tikslai (iš SRA)
Kandidatai privalo tinkamai ir veiksmingai taikyti atitinkamus pagrindinius teisės principus ir taisykles praktiškai kompetentingo naujai kvalifikuoto advokato lygiu, sprendžiant realias klientais pagrįstas ir etines problemas ir situacijas šiose patikėjimo teisės srityse:
Aiškūs ir numanomi pasitikėjimai.
Patikėjimo santykiai.
Patikėtinių pareigos, įgaliojimai ir atsakomybė.
Teisingos teisės gynimo priemonės.
Kandidatai taip pat turi įrodyti savo gebėjimą veikti sąžiningai ir sąžiningai bei vadovautis SRA Advokatų kompetencijos pareiškimu (SoSC), SRA principais ir Elgesio kodeksu.
1.4.2 Parengimo strategijos
Išsami patikėjimo teisės principų studija ir jų taikymas.
Praktika su atvejo tyrimais ir pagal paraišką (vienas geriausias atsakymas) klausimais.
Susipažinimas su naujausiais teisiniais pokyčiais ir teismų praktika patikėjimo teisės srityje.
Patikėjimo teisė yra dinamiška ir esminė teisės studijų sritis, giliai įsitvirtinusi tiek istorinėje tradicijoje, tiek šiuolaikinėje teisinėje praktikoje. Dėl jo svarbos turto valdyme, nekilnojamojo turto planavime ir komercinėje veikloje tai yra gyvybiškai svarbi teisės specialistų, ypač besiruošiančių SQE, kompetencijos sfera. Jo principų, istorijos ir dabartinių taikomųjų programų supratimas yra labai svarbus bet kuriam šios srities specialistui.
5. MCQ praktika – penki SQE stiliaus klausimai
Kiekvienas iš šių penkių klausimų atspindi SQE1 FLK2 vieno geriausio atsakymo klausimų stilius, trukmę ir sudėtingumą. Pabandykite kiekvieną klausimą uždaryta knyga, užsirašykite atsakymą, tada pasukite atsakymo klavišą. Atsakymo klavišas paaiškina kodėl kiekviena parinktis yra teisinga arba neteisinga – perskaitykite visą paaiškinimą.
A. Tiesioginis akcijų padovanojimas draugui, kuris gali pasilikti akcijas ir visas pajamas sau.
B. Sutartis, pagal kurią draugas sutinka už atlygį valdyti akcijas kliento vardu.
C. Fiduciariniai santykiai, kai draugas turi teisinę nuosavybės teisę į akcijas vaikų, kurie turi teisingą interesą, naudai.
D. Agentūra, pagal kurią draugas valdo akcijas kaip kliento agentas ir turi atsiskaityti tik klientui.
E. Labdaros fondas, nes susitarimas naudingas vaikams, todėl yra naudingas visuomenei.
Answer & explanation
C yra teisinga – patikėtinis yra patikėjimo santykiai, kai patikėtinis (draugas) turi teisinę nuosavybės teisę į turtą naudos gavėjų (vaikų), kurie turi teisingą interesą, naudai. Nuosavybės teisės yra padalytos į teisinę ir teisingą nuosavybės teisę.
A yra neteisinga — draugas ne nepriima naudos; tai nėra tiesioginė dovana.
B yra neteisinga – pasitikėjimui nereikia apsvarstymo ir tai nėra sutartis.
D yra neteisinga – pagal patikėjimo sutartį patikėtinis yra skolingas naudos gavėjams, o ne tik klientui, kaip atstovaujamajam; pasitikėjimas skiriasi nuo agentūros.
E neteisinga — dovana naujakurio saviems vaikams naudos nustatomi privatūs asmenys; jai trūksta visuomenės naudos, kurios reikalaujama iš labdaros fondo. (Žr. 1.1.1 skyrių.)
A. Diskrecinis pasitikėjimas, nes patikėtiniai nusprendžia, kada kiekvienas sūnėnas gaus savo dalį.
B. Fiksuotas patikėjimas, nes naudingus interesus apibrėžia steigėjas, o patikėtiniai neturi diskrecijos dėl akcijų.
C. Labdaros fondas, nes jis naudingas naujakurio šeimos nariams.
D. Atsiradęs pasitikėjimas, nes turtas gali grįžti naujakuriui.
E. Konstruktyvus pasitikėjimas, nes jis primetamas siekiant užkirsti kelią nesąžiningam elgesiui.
Answer & explanation
B yra teisinga – naudingos palūkanos yra fiksuotos ir apibrėžiamos steigėjo (lygios akcijos trims vardu pavadintiems sūnėnams), o patikėtiniai neturi diskrecijos dėl to, kas gauna naudos ir kokiomis proporcijomis. Tai yra fiksuoto pasitikėjimo bruožas.
A yra neteisinga – teisė tik taikyti nuosavybę, kai kiekvienam sūnėnui sukanka 25 metai, nėra diskrecija dėl teisės; pačios akcijos yra fiksuotos, todėl tai nėra diskrecinis pasitikėjimas.
C yra neteisinga – vardytiems giminaičiams yra naudingi privatūs asmenys, o ne visuomenė, todėl tai ne labdara.
D yra neteisingas – pasitikėjimas teisėtai disponuoja sūnėnų interesais, todėl pasitikėjimas neatsiranda.
E yra neteisinga – tai išreikštas pasitikėjimas, sukurtas tyčia, o ne teismo nustatytas konstruktyvus pasitikėjimas. (Žr. 1.1.2.1 skirsnį.)
A. Kiekvienas darbuotojas turi fiksuotą ir neatidėliotiną teisę į lygią fondo dalį.
B. Kiekvienas darbuotojas yra fondo patikėtinis ir yra skolingas kitiems.
C. Nė vienas darbuotojas neturi nustatytos teisės; kiekvienas tikisi gauti naudos, nebent ir tol, kol patikėtiniai pasinaudos savo nuožiūra to darbuotojo naudai.
D. Pasitikėjimas yra negaliojantis, nes pasitikėjimas niekada negali suteikti patikėtiniams diskrecijos paskirstyti.
E. Fondas automatiškai grąžinamas steigėjui, nes naudos gavėjai nėra tikri.
Answer & explanation
C yra teisinga – tai diskrecinis pasitikėjimas: patikėtiniai pasirenka, kaip paskirstyti objektų klasę, todėl joks atskiras objektas neturi fiksuoto intereso. Kiekvienas iš jų turi tik viltį gauti naudos, kol nepasinaudos savo nuožiūra.
A yra neteisinga – pagal diskrecinį patikėjimą nėra fiksuotos teisės.
B yra neteisinga – darbuotojai yra objektai (potencialūs naudos gavėjai), o ne patikėtiniai.
D yra neteisingas – patikėtiniams gali būti pagrįstai suteikta diskrecija paskirstyti; diskreciniai patikėjimai yra visiškai galiojantys.
E yra neteisinga – aiškiai apibrėžta klasė, pvz., „darbuotojai ir buvę darbuotojai“, yra konceptualiai tikra, todėl pasitikėjimas ne automatiškai nepasiduoda steigėjui. (Žr. 1.1.2.1 skirsnį.)
A. Patikėtiniai gali pasilikti nepanaudotas palūkanas sau.
B. Neperleistos naudos palūkanos laikomos iš susidariusio steigėjo patikėjimo (arba naujakurio turto).
C. Nepanaudotos palūkanos visais atvejais automatiškai pereina Karūnai kaip bona vacantia.
D. Teismas taikys konstruktyvų pasitikėjimą, kad nubaustų steigėją už nedisponavimą visu interesu.
E. Patikėjimas yra visiškai negaliojantis ir turtas turi būti grąžintas jį perleidusiam asmeniui kaip tiesioginė dovana.
Answer & explanation
B yra teisinga – kai aiškus pasitikėjimas neišnaudoja visos naudingos palūkanos, neperleistos palūkanos grąžina steigėjui (arba naujakurio turtui) atsiradusiam pasitikėjimu.
A yra neteisinga – patikėtiniai turi tik teisinį titulą ir gali ne gauti naudos sau.
C yra neteisingas – palūkanos grąžinamos nuomotojui pagal gautą pasitikėjimą; bona vacantia į Karūną atsiranda tik ribotomis aplinkybėmis, o ne „kiekvienu atveju“.
D yra neteisingas – konstruktyvus pasitikėjimas reaguoja į nesąžiningą elgesį ir nėra naudojamas naujakurio „nubausti“; teisingas mechanizmas čia yra atsiradęs pasitikėjimas.
E yra neteisingas – pasitikėjimas ne visiškai negaliojantis; grąžinamos tik nedisponuotos palūkanos, o neperduotos palūkanos lieka galioti. (Žr. 1.1.2.2 skirsnį.)
A. Išreikšti ir numanomi pasitikėjimai.
B. Fiduciariniai santykiai.
C. Patikėtinių pareigos, įgaliojimai ir atsakomybė.
D. Žinios apie užsienio turtą, užsienio teisę ir užsienio mokesčius.
E. Teisingos teisės gynimo priemonės.
Answer & explanation
D yra teisingas kaip atsakymas – kandidatai aiškiai NE privalo įrodyti žinių, susijusių su užsienio turtu, užsienio teise ar užsienio mokesčiais, todėl tai ne neatitinka vertinimo tikslų.
A, B, C ir E atsakymai yra neteisingi, nes kiekvienas YRA vienas iš SRA nustatytų patikos fondų vertinimo tikslų: aiškūs ir numanomi patikos fondai; patikėjimo santykiai; patikėtinių pareigos, įgaliojimai ir atsakomybė; ir teisingos teisės gynimo priemonės. (Žr. 1.4.1 skyrių.)