Legal Services · Bab 1

Overview of Legal Services

Introduction

Perkhidmatan Undang-undang adalah salah satu daripada lima mata pelajaran yang dinilai dalam peperiksaan SQE1 FLK1. Tidak seperti empat subjek FLK1 yang lain — Business Law and Practice, Dispute Resolution, Kontrak dan Tort — Perkhidmatan Undang-undang bukan satu bidang undang-undang substantif. Ia adalah subjek komposit yang menggabungkan empat bidang amalan profesional yang berbeza: (1) peranan pengawalseliaan SRA, (2) pengubahan wang haram, (3) perkhidmatan kewangan dan (4) pilihan pembiayaan. Bab pertama ini memetakan subjek, memperkenalkan seni bina kawal selia Legal Services Act 2007, menerangkan struktur profesion undang-undang dan menetapkan cara untuk mendekati penilaian aneka pilihan SQE1 FLK1.

Assessment focus

Untuk SQE1 FLK1, soalan Perkhidmatan Undang-undang menguji keupayaan anda untuk menggunakan peraturan profesional, peraturan dan undang-undang kepada senario pelanggan yang realistik — bukan semata-mata untuk mengingatinya. Anda harus memahami seni bina kawal selia yang dicipta oleh Legal Services Act 2007 (Lembaga Perkhidmatan Undang-undang sebagai pengawal selia pengawasan dan SRA sebagai pengawal selia barisan hadapan yang diluluskan), lapan objektif kawal selia dalam s.1 LSA 2007, perbezaan antara aktiviti undang-undang terpelihara dan tidak terpelihara (s.12, Sch 2__4 ) dan bagaimana melalui empat bidang pentaksiran P. Kelakuan**. Soalan ialah satu jawapan terbaik (satu daripada lima pilihan, A–E), tanpa tanda negatif. Ini adalah penilaian buku tertutup — ingat peraturan teras dan kuasa dari ingatan.

Study tips

1) Menghafal struktur dua peringkat: LSB mengawasi pengawal selia yang diluluskan; SRA mengawal selia peguamcara, REL, RFL dan firma. 2) Ketahui enam aktiviti undang-undang terpelihara (s.12, Sch 2 LSA 2007) dan ingat bahawa menjalankan aktiviti tanpa kebenaran adalah kesalahan jenayah (s.14). 3) Bezakan salah laku profesional (dikendalikan oleh SRA) daripada perkhidmatan buruk (dikendalikan oleh Ombudsman Undang-undang). 4) Petakan setiap senario kepada salah satu daripada empat bidang penilaian dahulu, kemudian cari pencetus undang-undang, kemudian gunakan peraturan tersebut. 5) Perhatikan kata kerja: "mesti" menunjuk kepada peraturan berkanun/kawal selia mandatori; "sepatutnya" menunjuk kepada Kod SRA atau amalan terbaik.

1. Apakah itu "Perkhidmatan Undang-undang"? Skop Topik SQE1 FLK1

Perkhidmatan Undang-undang adalah salah satu daripada lima mata pelajaran yang dinilai dalam peperiksaan SQE1 Functioning Legal Knowledge 1 (FLK1). Tidak seperti empat subjek FLK1 yang lain — Undang-undang dan Amalan Perniagaan, Penyelesaian Pertikaian, Kontrak dan Tort — Perkhidmatan Undang-undang bukan satu bidang undang-undang substantif. Ia adalah subjek komposit yang menyatukan empat bidang amalan profesional yang berbeza yang setiap peguam cara mesti faham dari hari pertama kelayakan.

Empat bidang penilaian, seperti yang dinyatakan dalam spesifikasi penilaian FLK1 SRA, disenaraikan di bawah. Masing-masing dikaitkan dengan benang yang sama: kewajipan yang dikenakan ke atas peguam cara mengikut statut, peraturan dan standard profesional apabila mereka menyediakan perkhidmatan undang-undang kepada orang ramai.

Key point
Empat bidang penilaian Perkhidmatan Undang-undang:
(1) Peranan pengawalseliaan SRAPrinsip, Kod Tatakelakuan, aktiviti undang-undang terpelihara, kebenaran firma dan individu, insurans indemniti profesional dan penyedia terkawal lain.
(2) Pengubahan wang haram — tujuan dan skop perundangan AML, apabila syak wasangka patut dilaporkan dan prosedur pelaporan, kesalahan penglibatan langsung/tidak langsung di bawah Akta Hasil Jenayah 2002, dan usaha wajar di bawah Peraturan Pengubahan Wang Haram 2017.
(3) Perkhidmatan kewangan — rangka kerja kawal selia yang digunakan untuk firma peguamcara, termasuk pelaburan tertentu, aktiviti tertentu, pengecualian, dan Akta Perkhidmatan Kewangan dan Pasaran 2000.
(4) Pilihan pembiayaan — penahan persendirian, perjanjian yuran bersyarat (CFA), perjanjian berdasarkan ganti rugi (DBA), yuran tetap, kelayakan bantuan undang-undang jenayah dan sivil, pembiayaan pihak ketiga dan insurans perbelanjaan undang-undang.

Keempat-empat bidang ini dikaitkan dengan benang yang sama: kewajipan yang dikenakan ke atas peguam cara mengikut statut, peraturan dan standard profesional apabila mereka menyediakan perkhidmatan undang-undang kepada orang ramai. Memahami kewajipan ini bukanlah latihan akademik — ia adalah asas kepada amalan cekap.

Nota Penting untuk Bahagian 1.1: ① Perkhidmatan Perundangan ialah salah satu daripada lima subjek FLK1; ② ia adalah subjek komposit, bukan satu bidang undang-undang substantif; ③ empat bidang penilaian ialah peraturan SRA, pengubahan wang haram, perkhidmatan kewangan dan pilihan pembiayaan; ④ keempat-empatnya disatukan oleh kewajipan profesional dan undang-undang peguam cara.

2. Struktur Profesion Undang-undang di England dan Wales

Profesion undang-undang di England dan Wales dibahagikan dan dikawal oleh pelbagai pengawal selia yang diluluskan. Bahagian ini memperkenalkan jenis utama profesional perundangan dan seni bina kawal selia yang ditubuhkan oleh Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007.

1.2.1 Peguamcara, peguam, dan profesional undang-undang lain

Profesion guaman di England dan Wales terbahagi kepada dua cabang utama: peguamcara dan peguam. Peguamcara dikawal oleh Pihak Berkuasa Peraturan Peguamcara (SRA) dan merupakan tempat hubungan pertama bagi kebanyakan pelanggan. Mereka menasihati tentang pelbagai perkara undang-undang, mendraf dokumen, menjalankan transaksi dan mungkin mewakili pelanggan di mahkamah (tertakluk kepada hak khalayak yang sesuai). Peguam dikawal oleh Lembaga Piawaian Bar (BSB); mereka pakar dalam kerja advokasi dan nasihat dan secara tradisinya diarahkan oleh peguamcara, walaupun akses langsung ("awam") kini tersedia dalam banyak kes.

Di luar peguam cara dan peguamcara, pasaran perkhidmatan guaman termasuk beberapa profesional terkawal lain. Eksekutif Undang-undang Bertauliah (ahli CILEx) dikawal oleh Peraturan CILEx. Penghantar berlesen, dikawal oleh Council for Licensed Conveyancers (CLC), pakar dalam urus niaga hartanah. Peguam kos, dikawal oleh Lembaga Piawaian Peguam Kos (CLSB), berurusan dengan penilaian dan rundingan kos undang-undang. Notari, dikawal oleh Sarjana Fakulti, pada asasnya mengambil berat tentang pengesahan dokumen untuk digunakan di luar negara. Peguam paten dan peguam cap dagangan, dikawal oleh Lembaga Peraturan Harta Intelek (IPReg), mengendalikan urusan harta intelek.

Sebagai tambahan kepada profesional terkawal ini, terdapat pasaran penyedia perkhidmatan undang-undang tidak terkawal yang semakin meningkat — termasuk syarikat yang menulis wasiat, McKenzie Friends dan platform teknologi undang-undang — yang mungkin menyediakan perkhidmatan perundangan tidak terpelihara tertentu tanpa tertakluk kepada peraturan profesional. Kepentingan perbezaan antara aktiviti terpelihara dan tidak terpelihara dipertimbangkan dalam Bab 3.

1.2.2 Akta Perkhidmatan Perundangan 2007: seni bina peraturan

Rangka kerja kawal selia semasa untuk perkhidmatan undang-undang di England dan Wales telah ditubuhkan oleh Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007 ("LSA 2007"). Akta tersebut merupakan tindak balas perundangan kepada Semakan Rangka Kerja Pengawalseliaan untuk Perkhidmatan Perundangan Sir David Clementi (2004), yang mengesyorkan penciptaan pengawal selia pengawasan bebas dan pemisahan yang jelas antara fungsi wakil dan kawal selia.

LSA 2007 menubuhkan Lembaga Perkhidmatan Undang-undang ("LSB") sebagai pengawal selia pengawasan untuk semua pengawal selia yang diluluskan di England dan Wales. LSB tidak mengawal selia peguam cara atau firma individu secara langsung; sebaliknya, ia menyelia pengawal selia yang diluluskan dan memastikan mereka memenuhi objektif kawal selia yang ditetapkan dalam seksyen 1 Akta.

Lapan objektif pengawalseliaan (s.1 LSA 2007)(i) melindungi dan mempromosikan kepentingan awam; (ii) menyokong prinsip perlembagaan kedaulatan undang-undang; (iii) menambah baik akses kepada keadilan; (iv) melindungi dan mempromosikan kepentingan pengguna; (v) menggalakkan persaingan dalam penyediaan perkhidmatan guaman; (vi) menggalakkan profesion perundangan bebas, kukuh, pelbagai dan berkesan; (vii) meningkatkan kefahaman awam tentang hak dan kewajipan undang-undang warganegara; dan (viii) menggalakkan dan mengekalkan pematuhan kepada prinsip profesional.

Di bawah seni bina ini, SRA ialah pengawal selia yang diluluskan (pengawal selia barisan hadapan yang beroperasi dengan kuasa yang diwakilkan daripada Law Society) yang bertanggungjawab untuk mengawal selia peguamcara, peguam Eropah berdaftar (REL), peguam asing berdaftar (RFL), dan firma di mana mereka menjalankan amalan. SRA menetapkan piawaian untuk pendidikan (termasuk SQE), kemasukan, kelakuan dan disiplin. Ia memberi kuasa kepada firma untuk menjalankan aktiviti undang-undang terpelihara dan mengendalikan aduan tentang kelakuan profesional — berbeza daripada aduan tentang perkhidmatan yang kurang baik, yang dikendalikan oleh Ombudsman Undang-undang.

{"headers": ["Tier", "Body", "Function"], "rows": [["Overight regulator", "Legal Services Board (LSB)", "Memantau semua pengawal selia yang diluluskan (LSA 2007, s.2); memastikan objektif kawal selia dipenuhi"], ["Peraturan CISRg · yang diluluskan ·", "Pengawal selia CISRx · yang diluluskan Sarjana Fakulti · CLSB", "Peraturan barisan hadapan profesional masing-masing"], ["Barisan hadapan (peguam cara)", "Pihak Berkuasa Peraturan Peguam Cara (SRA)", "Mengawal selia peguamcara, REL, RFL dan firma undang-undang — Prinsip, Tatakelakuan, kebenaran]}, penguatkuasaan"]

Nota Penting untuk Seksyen 1.2: ① dua cawangan — peguamcara (SRA) dan peguam (BSB); ② profesional terkawal lain termasuk CILEx, pengangkut berlesen (CLC), peguam kos (CLSB), notari dan peguam paten/tanda dagangan (IPReg); ③ LSA 2007 mewujudkan struktur dua peringkat: LSB menyelia, pengawal selia yang diluluskan mengawal selia; ④ lapan objektif kawal selia dalam s.1; ⑤ salah laku profesional = SRA, perkhidmatan buruk = Ombudsman Undang-undang.

3. Peta Topik: Bagaimana Empat Bidang Penilaian Sesuai Bersama

Empat bidang penilaian adalah bukan silo terpencil. Mereka berinteraksi dalam amalan dan disambungkan oleh tugas menyeluruh yang dikenakan ke atas peguam cara oleh Standard dan Peraturan SRA. Bahagian ini menunjukkan bagaimana topik berkaitan.

Peraturan SRA (Bab 2–3) menyediakan asas. Prinsip dan Tatakelakuan SRA mewujudkan rangka kerja etika di mana peguam cara mesti beroperasi. Prinsip — terutamanya kewajipan untuk bertindak dengan integriti (Prinsip 5), untuk bertindak demi kepentingan terbaik setiap pelanggan (Prinsip 7), dan untuk menegakkan kepentingan awam yang lebih luas (Prinsip 1) — menyokong setiap bidang lain dalam sukatan pelajaran. Apabila obligasi pelaporan pengubahan wang haram bercanggah dengan kerahsiaan pelanggan, atau apabila pelanggan meminta nasihat tentang produk yang mungkin merupakan aktiviti terkawal, Prinsiplah yang menyediakan rangka kerja pentadbir untuk menyelesaikan ketegangan.

Pengubahan wang haram (Bab 5–6) mengenakan kewajipan berkanun khusus ke atas peguam cara sebagai "profesional undang-undang bebas" dalam sektor terkawal. Peraturan Pengubahan Wang Haram 2017 memerlukan firma melaksanakan sistem untuk usaha wajar pelanggan, penilaian risiko dan pelaporan dalaman. Kesalahan jenayah di bawah Akta Hasil Jenayah 2002 dan Akta Keganasan 2000 mewujudkan liabiliti peribadi bagi peguam cara yang gagal melaporkan aktiviti yang mencurigakan atau yang terlibat — walaupun tanpa disedari — dalam pengubahan wang haram. Seorang peguam cara mesti melaporkan syak wasangka kepada pegawai yang dicalonkan firma walaupun ini bercanggah dengan kewajipan kerahsiaan.

Perkhidmatan kewangan (Bab 7) menangani sekatan yang dikenakan oleh Akta Perkhidmatan Kewangan dan Pasaran 2000 ke atas peguam cara yang menjalankan (atau secara tidak sengaja tersasar ke dalam) aktiviti kewangan terkawal. Larangan am (s.19), sekatan promosi kewangan (s.21) dan pengecualian firma profesional (s.327) semuanya berkaitan dengan amalan transaksi harian — terutamanya dalam kerja pelanggan korporat, komersial dan swasta.

Pilihan pembiayaan (Bab 8–10) membimbangkan cara pelanggan membayar perkhidmatan guaman. Kewajipan peguam cara untuk membincangkan pembiayaan pada permulaan penahan (dipautkan kepada Kod Tatakelakuan SRA para 8.7 mengenai maklumat dan kos pelanggan) menghubungkan kawasan ini secara terus kepada rangka kerja kawal selia. Memahami peraturan mengenai perjanjian yuran bersyarat, perjanjian berdasarkan ganti rugi, kelayakan bantuan guaman, pembiayaan pihak ketiga dan insurans perbelanjaan guaman adalah penting untuk amalan yang cekap dan untuk penilaian SQE.

Key point
Kewajipan undang-undang mengatasiAkta Kesaksamaan 2010 (Bab 4) dianggap oleh SRA sebagai "kewajipan undang-undang mengatasi": kewajipan berkanun yang diutamakan daripada kewajipan profesional lain. Ia terletak dalam Unit 2 bersama pengubahan wang haram, yang juga diklasifikasikan sebagai kewajipan utama.
Nota Utama untuk Bahagian 1.3: empat bidang saling berkait — Peraturan SRA ialah asas etika; pengubahan wang haram dan perkhidmatan kewangan adalah rejim berkanun khusus yang mewujudkan liabiliti peribadi; pembiayaan dikawal oleh tugas maklumat kos. Satu perkara (mis. urus niaga hartanah) boleh melibatkan empat kawasan sekaligus.

4. Penilaian SQE1 FLK1: Format, Pendekatan dan Strategi Peperiksaan

SQE1 terdiri daripada dua penilaian Pengetahuan Undang-undang Berfungsi: FLK1 dan FLK2. Setiap satu sesi 180 soalan aneka pilihan dijawab selama lima jam (dengan rehat yang dijadualkan). Soalan Perkhidmatan Undang-undang muncul hanya dalam FLK1; mereka tidak muncul dalam FLK2.

Setiap soalan mengikut format standard: senario fakta (biasanya dua hingga empat ayat) diikuti dengan soalan batang dan lima pilihan berlabel A hingga E. Calon mesti memilih jawapan tunggal terbaik. Tiada tanda negatif. Senario ini ditulis dari perspektif peguam cara atau klien dan direka bentuk untuk menguji aplikasi prinsip undang-undang kepada situasi praktikal — bukan sekadar penarikan balik peraturan. Anda mesti menganalisis fakta, mengenal pasti peraturan yang berkaitan, dan menggunakannya untuk menentukan hasil yang betul.

Strategi utama untuk soalan Perkhidmatan Undang-undang

Key point
Lima strategi peperiksaan:
(1) Kenal pasti kawasan penilaian. Tentukan mana antara empat bidang yang sedang diuji — piawaian kawal selia, pengubahan wang haram, perkhidmatan kewangan atau pembiayaan. Ini mengarahkan anda kepada badan peraturan yang betul.
(2) Cari pencetus undang-undang. Pencetus fakta melibatkan peraturan tertentu — mis. "peguam cara mengesyaki dana yang diperoleh daripada pengelakan cukai" (pengubahan wang haram) atau "peguam cara menasihati pelanggan untuk melabur dalam bon" (perkhidmatan kewangan).
(3) Gunakan peraturan, bukan gerak hati. "Mesti" menunjuk kepada keperluan berkanun/kawal selia mandatori; "sepatutnya" menunjuk kepada Kod SRA atau amalan terbaik.
(4) Hapuskan dengan yakin. Pengganggu biasa menyatakan peraturan yang betul tetapi menggunakannya pada fakta yang salah, mengelirukan konsep berkaitan (cth. Yuran kejayaan CFA v had peratusan DBA), atau salah kenal pasti statut yang berkaitan.
(5) Perhatikan "terhujah terbaik". Lebih daripada satu pilihan mungkin mengandungi pernyataan yang benar, tetapi hanya satu yang sepenuhnya dan tepat menangani fakta khusus.
Nota Penting untuk Bahagian 1.4: ① FLK1 = 180 MCQ lebih 5 jam; ② Perkhidmatan Undang-undang muncul hanya dalam FLK1; ③ lima pilihan A–E, jawapan terbaik tunggal, tiada tanda negatif; ④ soalan ujian permohonan, tidak ingat; ⑤ kelaskan kawasan, cari pencetus, gunakan peraturan.

5. Cara Menggunakan Buku Ini

Buku ini mengikut struktur empat bidang penilaian. Unit 1 (Bab 1–3) merangkumi peranan pengawalseliaan SRA. Unit 2 (Bab 4–6) menangani kewajipan undang-undang yang mengatasi: Akta Kesaksamaan 2010, rangka kerja pencegahan pengubahan wang haram dan kesalahan jenayah di bawah POCA dan Akta Keganasan. Unit 3 (Bab 7) memperkatakan peraturan perkhidmatan kewangan. Unit 4 (Bab 8–10) meliputi pilihan pembiayaan.

Key point
Setiap bab mengikut format yang konsisten:
Nasihat Penilaian SQE — kotak pembuka yang mengenal pasti perkara yang diuji dan bagaimana.
Bahagian bernombor — kandungan substantif, dengan rujukan berkanun dan petikan kes.
Nota Utama — jadual yang meringkaskan perkara penting dan kuasa undang-undangnya, sesuai untuk semakan rujukan pantas.
Nota Semakan — lima soalan dengan jawapan model dalam format diskursif.
Contoh Soalan Aneka Pilihan SQE1 — lima soalan berasaskan senario dalam format rasmi SQE (lima pilihan, jawapan terbaik tunggal).
Kunci Jawapan dan Penjelasan — penjelasan terperinci untuk setiap MCQ, termasuk sebab setiap pilihan yang salah adalah salah.

Semua kandungan adalah terkini pada April 2026 dan mencerminkan perundangan, peraturan dan panduan SRA terkini.

6. Nota Utama (Ringkasan Bab)

Jadual berikut menyatukan perkara utama dan kuasa undang-undang mereka yang diperiksa dalam bab ini. Anggap ia sebagai senarai semak semakan — anda seharusnya boleh menyatakan setiap titik dan kuasanya daripada ingatan.

{"headers": ["Point", "Authority"], "rows": [["Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007 menetapkan LSB dan rangka kerja untuk pengawal selia yang diluluskan", "Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007, ss.1–12"], ["SRA mengawal selia peguam cara dan firma undang-undang0, di bawah A0LSA" 2007, Sch 4"], ["Enam aktiviti undang-undang terpelihara hanya boleh dijalankan oleh orang yang diberi kuasa", "LSA 2007, s.12 dan Sch 2"], ["The SQE menggantikan laluan LPC/GDL dari 1 September 2021", "Peraturan Penilaian Kecekapan", "Peraturan Penilaian Kecekapan FL" meliputi empat bidang penilaian: peraturan SRA, pengubahan wang haram, perkhidmatan kewangan dan pilihan pendanaan", "Spesifikasi Penilaian FLK1 SRA"], ["Objektif kawal selia termasuk melindungi kepentingan awam, menyokong kedaulatan undang-undang dan menggalakkan persaingan", "LSA 2007, s.1"], ["Pengurusan bukan undang-undang Alternatif atau BBScyers yang dibenarkan untuk memiliki Undang-undang Alternatif firma", "LSA 2007, Bahagian 5"], ["Ahli CILEx, penghantar berlesen, peguam kos, dan notari juga merupakan profesional undang-undang yang dikawal selia", "LSA 2007, Sch 4"], ["Ombudsman Undang-undang mengendalikan aduan mengenai penyedia perkhidmatan undang-undang (perkhidmatan yang lemah)", "Standard, Standard, Standard 2, 2 dan Peraturan (StaR) menggantikan Buku Panduan lama dari 25 November 2019", "Standard dan Peraturan SRA 2019**"]]}

7. Nota Semakan

Lima soalan berikut menguji pemahaman anda tentang kandungan bab dalam format diskursif. Cuba setiap satu daripada ingatan sebelum membaca jawapan model.

S1
Terangkan seni bina kawal selia yang ditubuhkan oleh Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007 dan peranan SRA di dalamnya.
Answer & explanation
Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007 menubuhkan struktur kawal selia dua peringkat untuk perkhidmatan undang-undang di England dan Wales. Di bahagian atas ialah Lembaga Perkhidmatan Undang-undang (LSB), yang bertindak sebagai pengawal selia pengawasan untuk semua pengawal selia yang diluluskan. LSB tidak mengawal selia peguam cara atau firma individu secara langsung; sebaliknya, ia menyelia pengawal selia barisan hadapan dan memastikan mereka memenuhi lapan objektif kawal selia dalam s.1 Akta. SRA ialah pengawal selia barisan hadapan yang diluluskan untuk peguamcara, REL, RFL, dan firma yang mereka amalkan (beroperasi dengan kuasa yang diwakilkan daripada Law Society). SRA menetapkan standard pendidikan (termasuk SQE), membenarkan firma, mengekalkan Prinsip dan Tatakelakuan, dan menguatkuasakan standard profesional melalui penyiasatan dan tindakan tatatertib. Aduan tentang kualiti perkhidmatan (berbanding dengan salah laku profesional) dikendalikan oleh Ombudsman Undang-undang, juga ditubuhkan di bawah LSA 2007.
S2
Apakah empat bidang penilaian yang diliputi oleh subjek Perkhidmatan Undang-undang dalam SQE1 FLK1, dan bagaimana ia berkaitan antara satu sama lain?
Answer & explanation
Empat bidang penilaian ialah: (i) peranan pengawalseliaan SRA, (ii) pengubahan wang haram, (iii) perkhidmatan kewangan, dan (iv) pilihan pembiayaan untuk perkhidmatan guaman. Ia disambungkan oleh rangka kerja etika menyeluruh yang ditubuhkan oleh Prinsip dan Tatakelakuan SRA. Peraturan SRA menyediakan asas: Prinsip (terutamanya integriti, kepentingan awam, dan kepentingan terbaik pelanggan) mengawal cara peguam cara mendekati semua kewajipan lain. Pengubahan wang haram dan perkhidmatan kewangan ialah rejim berkanun khusus yang mewujudkan tugas tambahan dan liabiliti jenayah. Pilihan pembiayaan mengambil kira cara perkhidmatan guaman dibayar, tertakluk kepada peraturan kelakuan profesional mengenai maklumat kos dan ketelusan. Dalam praktiknya, satu urusan pelanggan mungkin melibatkan semua empat kawasan — contohnya, transaksi hartanah mungkin memerlukan usaha wajar pelanggan (pengubahan wang haram), mungkin menghadapi aktiviti kewangan terkawal (perkhidmatan kewangan), memerlukan perbincangan pembiayaan (pembiayaan), dan mesti mematuhi Prinsip dan Kod sepanjang (peraturan SRA).
S3
Kenal pasti jenis utama profesional undang-undang terkawal di England dan Wales dan namakan pengawal selia mereka.
Answer & explanation
Profesional perundangan terkawal utama dan pengawal selia mereka ialah: (i) peguam cara — SRA; (ii) peguam — Lembaga Piawaian Bar (BSB); (iii) Eksekutif Undang-undang Bertauliah (ahli CILEx) — Peraturan CILEx; (iv) pengangkut berlesen — Council for Licensed Conveyancers (CLC); (v) kos peguam — Costs Lawyer Standards Board (CLSB); (vi) notari — Sarjana Fakulti; dan (vii) peguam paten dan peguam cap dagangan — Lembaga Peraturan Harta Intelek (IPReg). Semua pengawal selia ini adalah pengawal selia yang diluluskan di bawah LSA 2007 dan diawasi oleh LSB. Selain itu, terdapat penyedia tidak terkawal (seperti syarikat penulisan wasiat dan McKenzie Friends) yang boleh menjalankan aktiviti undang-undang tanpa terpelihara tanpa peraturan profesional.
S4
Apakah format soalan aneka pilihan SQE1 FLK1, dan apakah strategi utama yang harus digunakan oleh calon?
Answer & explanation
Setiap soalan SQE1 FLK1 terdiri daripada senario fakta (biasanya dua hingga empat ayat, selalunya ditulis dari perspektif peguam cara atau klien), soalan batang dan lima pilihan berlabel A hingga E. Calon mesti memilih jawapan tunggal terbaik; terdapat tiada tanda negatif. Strategi utama termasuk: (i) mengenal pasti yang mana antara empat bidang penilaian sedang diuji; (ii) mengesan pencetus undang-undang dalam senario yang melibatkan peraturan tertentu; (iii) menggunakan peraturan kepada fakta dan bukannya bergantung pada gerak hati; (iv) menghapuskan pilihan yang salah nyatakan undang-undang, menggunakan peraturan yang salah, atau tidak sepadan dengan fakta khusus; dan (v) memberi perhatian teliti kepada batang "best describe", yang menunjukkan bahawa lebih daripada satu pilihan mungkin mengandungi pernyataan separa betul tetapi hanya satu jawapan yang terbaik.
S5
Apakah kepentingan perbezaan antara aktiviti undang-undang terpelihara dan tidak terpelihara?
Answer & explanation
Di bawah s.12 Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007, enam kategori aktiviti ditetapkan sebagai "aktiviti undang-undang terpelihara": pelaksanaan hak penonton, penjalanan litigasi, aktiviti instrumen simpanan (seperti menyediakan pemindahan tanah), aktiviti probet, aktiviti pentadbiran notari, dan **** Hanya "orang yang diberi kuasa" — orang yang diberi kuasa oleh pengawal selia yang diluluskan seperti SRA — boleh menjalankan aktiviti undang-undang terpelihara. Adalah kesalahan jenayah bagi orang yang tidak dibenarkan untuk menjalankan aktiviti terpelihara (LSA 2007, s.14). Sebarang aktiviti undang-undang di luar enam kategori ini adalah "tidak terpelihara"** dan boleh dilakukan oleh sesiapa sahaja. Inilah sebabnya mengapa penyedia yang tidak terkawal (seperti syarikat penulisan wasiat) boleh beroperasi secara sah: penulisan wasiat bukanlah aktiviti simpanan pada masa ini. Perbezaan ini mentakrifkan sempadan pasaran terkawal dan menyokong peraturan profesional, perlindungan pengguna dan akses kepada keadilan.

8. Amalan MCQ — Lima Soalan Gaya SQE

Setiap daripada lima soalan berikut mencerminkan gaya, panjang dan kesukaran soalan jawapan tunggal terbaik SQE1 FLK1. Cuba setiap buku tertutup, tulis jawapan anda, kemudian baca kunci jawapan sepenuhnya — setiap penjelasan menyatakan sebab setiap pilihan adalah betul atau salah.

Soalan 1
Seorang pelanggan mendekati peguam cara untuk mendapatkan nasihat mengenai penubuhan perniagaan baharu. Peguam cara mengesyorkan agar pelanggan melabur dalam bon korporat sebagai sebahagian daripada strategi pengurusan tunai perniagaan. Firma peguam tidak dibenarkan oleh Pihak Berkuasa Kelakuan Kewangan. Antara pernyataan berikut, yang manakah TERBAIK menerangkan kedudukan tersebut?

A. Peguam cara boleh memberi nasihat secara bebas kerana memberi nasihat tentang pelaburan bukanlah aktiviti yang dikawal selia.

B. Peguam cara boleh memberi nasihat dengan syarat klien memberikan persetujuan termaklum.

C. Peguam cara tidak boleh memberi nasihat kerana mengesyorkan pelaburan khusus ialah aktiviti tertentu di bawah Akta Perkhidmatan Kewangan dan Pasaran 2000, dan firma itu tidak dibenarkan oleh FCA.

D. Peguam cara boleh memberi nasihat di bawah pengecualian firma profesional dalam seksyen 327 Akta Perkhidmatan Kewangan dan Pasaran 2000, dengan syarat syarat dipenuhi.

E. Peguam cara boleh memberi nasihat kerana peguam secara automatik dikecualikan daripada rangka kerja kawal selia perkhidmatan kewangan.

Answer & explanation
Jawapan: D.
D adalah betul — firma yang tidak dibenarkan oleh FCA masih boleh menjalankan aktiviti terkawal tertentu, termasuk memberi nasihat tentang pelaburan, dengan syarat syarat pengecualian firma profesional (s.327 FSMA 2000) dipenuhi. Syarat tersebut termasuk bahawa aktiviti mesti timbul daripada, atau menjadi pelengkap kepada, penyediaan perkhidmatan profesional tertentu, firma tidak boleh menerima sebarang ganjaran kewangan daripada pihak ketiga untuk aktiviti tersebut, dan firma itu mesti dikawal oleh badan profesional yang ditetapkan (SRA). Menasihati pelanggan perniagaan untuk melabur dalam bon korporat sebagai sebahagian daripada pengurusan tunai mampu termasuk dalam pengecualian ini.
A tidak betul — menasihati tentang merit pelaburan tertentu adalah aktiviti tertentu di bawah FSMA 2000 dan Perintah Aktiviti Terkawal 2001.
B adalah salah — persetujuan pelanggan tidak menghilangkan keperluan untuk kebenaran atau pengecualian.
C tidak betul — sementara larangan am (s.19) terpakai, pengecualian s.327 mungkin membenarkan aktiviti tersebut.
E tidak betul — peguam cara tidak dikecualikan secara automatik; firma mestilah sama ada mendapat kebenaran FCA atau memenuhi pengecualian. (Lihat Bab 7.)
Soalan 2
Paralegal yang bekerja di firma guaman menyediakan surat ikatan pindah milik untuk transaksi harta kediaman bagi pihak pelanggan. Paralegal bukan peguam cara dan tidak mempunyai sijil amalan. Rakan kongsi dalam firma itu menyelia kerja dan menandatangani surat ikatan. Manakah antara pernyataan berikut TERBAIK menerangkan kedudukan kawal selia?

A. Paralegal telah melakukan kesalahan jenayah kerana menyediakan pemindahan tanah adalah aktiviti undang-undang yang dikhaskan dan hanya peguam cara boleh melaksanakannya.

B. Paralegal telah melakukan kesalahan jenayah kerana semua kerja undang-undang mesti dilakukan oleh peguamcara bertauliah.

C. Paralegal tidak melakukan kesalahan kerana kerja itu diawasi oleh orang yang diberi kuasa dalam firma yang diberi kuasa, dan firma yang diberi kuasa untuk menjalankan aktiviti simpanan itu.

D. Paralegal tidak melakukan kesalahan kerana menyediakan surat ikatan pindah milik bukanlah aktiviti undang-undang yang dikhaskan.

E. Paralegal telah melakukan pelanggaran peraturan tetapi bukan kesalahan jenayah.

Answer & explanation
Jawapan: C.
C adalah betul — menyediakan surat ikatan pindah milik tanah (aktiviti instrumen simpanan di bawah Sch 2 LSA 2007) ialah aktiviti undang-undang terpelihara. Walau bagaimanapun, di bawah s.13, "orang yang berhak" termasuk pekerja firma yang diberi kuasa yang menjalankan aktiviti atas arahan dan di bawah pengawasan orang yang diberi kuasa. Paralegal diambil bekerja oleh firma yang diberi kuasa dan bekerja di bawah pengawasan rakan kongsi yang merupakan orang yang diberi kuasa; oleh itu paralegal boleh menyediakan secara sah pemindahan itu.
A tidak betul — ia mengabaikan peruntukan "orang yang berhak".
B tidak betul — tidak ada keperluan bahawa semua kerja undang-undang dilakukan oleh peguam cara.
D tidak betul — menyediakan pemindahan tanah adalah aktiviti instrumen simpanan.
E tidak betul — soalan menghidupkan liabiliti jenayah (s.14), bukan pelanggaran peraturan. (Lihat Bab 3.)
Soalan 3
Peguam cara bertindak untuk klien dalam tuntutan kecederaan peribadi. Pada permulaan penahan, peguam cara mencadangkan perjanjian bayaran bersyarat (CFA) dengan yuran kejayaan sebanyak 100% daripada kos asas. Pelanggan bertanya sama ada terdapat cara alternatif untuk membiayai kes tersebut. Antara berikut, yang manakah merupakan langkah pertama yang PALING sesuai untuk diambil oleh peguam?

A. Nasihatkan pelanggan bahawa CFA adalah satu-satunya pilihan pembiayaan yang tersedia untuk tuntutan kecederaan diri.

B. Tanya sama ada pelanggan mempunyai insurans perbelanjaan undang-undang sedia ada (insurans sebelum kejadian) yang mungkin meliputi tuntutan.

C. Nasihatkan pelanggan untuk memohon bantuan guaman sivil, kerana semua tuntutan kecederaan diri adalah dalam skop.

D. Nasihatkan pelanggan untuk mendapatkan perjanjian berdasarkan ganti rugi sebaliknya, kerana ini sentiasa lebih menguntungkan pelanggan.

E. Enggan bertindak kerana pelanggan telah mempersoalkan perkiraan bayaran yang dicadangkan.

Answer & explanation
Jawapan: B.
B betul — di bawah Tatakelakuan SRA, peguam cara mesti memastikan pelanggan menerima maklumat terbaik tentang cara harga dan pembiayaan perkara mereka (para 8.7). Ini termasuk bertanya tentang insurans perbelanjaan undang-undang before-the-event (BTE) sedia ada, yang dipegang oleh ramai pelanggan dalam polisi isi rumah atau motor tanpa disedari. Menyemak insurans sedia ada harus menjadi langkah pertama sebelum mencadangkan CFA atau pengaturan lain.
A tidak betul — tuntutan kecederaan peribadi juga mungkin dibiayai oleh insurans BTE, insurans ATE, DBA atau (dalam keadaan terhad) bantuan guaman.
C tidak betul — kebanyakan tuntutan kecederaan peribadi adalah di luar skop bantuan guaman sivil berikutan LASPO 2012 (kecuaian klinikal adalah pengecualian utama, dan hanya untuk siasatan).
D salah — DBA tidak "sentiasa lebih menguntungkan"; peguam cara harus mengemukakan semua pilihan.
E tidak betul — pelanggan berhak bertanya tentang pilihan pembiayaan. (Lihat Bab 8–10.)
Soalan 4
Seorang peguam cara yang baru berkelayakan diminta oleh rakan kongsi kanan untuk menerangkan objektif pengawalseliaan Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007. Yang manakah antara berikut BUKAN salah satu objektif pengawalseliaan yang dinyatakan dalam seksyen 1 Akta tersebut?

A. Melindungi dan mempromosikan kepentingan awam.

B. Menyokong prinsip perlembagaan kedaulatan undang-undang.

C. Memaksimumkan keuntungan firma guaman.

D. Menggalakkan persaingan dalam penyediaan perkhidmatan guaman.

E. Menggalakkan profesion undang-undang yang bebas, kukuh, pelbagai dan berkesan.

Answer & explanation
Jawapan: C.
C adalah betul — "memaksimumkan keuntungan firma guaman" adalah bukan salah satu objektif kawal selia. Seksyen 1 LSA 2007 menyenaraikan lapan objektif kawal selia, yang termasuk melindungi dan mempromosikan kepentingan awam (A), menyokong kedaulatan undang-undang (B), menggalakkan persaingan (D), dan menggalakkan profesion bebas, kuat, pelbagai dan berkesan (E). Objektif selebihnya ialah: meningkatkan akses kepada keadilan, melindungi dan mempromosi kepentingan pengguna, meningkatkan pemahaman awam tentang hak dan kewajipan undang-undang warganegara, dan mempromosi dan mengekalkan kepatuhan kepada prinsip profesional. Keuntungan ialah perkara komersial, bukan objektif kawal selia.
A, B, D dan E semuanya adalah objektif s.1 tulen dan oleh itu merupakan jawapan yang salah kepada soalan "TIDAK" ini. (Lihat Bahagian 1.2.2.)
Soalan 5
Seorang klien bertanya kepada peguam sama ada dia boleh mengarahkan pembawa berlesen untuk mengendalikan penjualan rumahnya dan bukannya peguam cara. Pelanggan mengambil berat tentang kos dan ingin mengetahui sama ada pembawa berlesen boleh melakukan semua yang boleh dilakukan oleh peguam cara dalam transaksi hartanah. Antara pernyataan berikut, yang manakah TERBAIK menerangkan kedudukan tersebut?

A. Pengangkut berlesen boleh mengendalikan urus niaga hartanah kerana pengangkutan bukan aktiviti undang-undang yang dikhaskan.

B. Pengangkut berlesen boleh mengendalikan transaksi harta kerana pengangkut berlesen diberi kuasa untuk menjalankan aktiviti instrumen simpanan (termasuk menyediakan pemindahan tanah) di bawah Akta Perkhidmatan Undang-undang 2007.

C. Pengangkut berlesen tidak boleh mengendalikan transaksi kerana hanya peguam cara boleh bertindak dalam hal harta.

D. Pengangkut berlesen boleh mengendalikan urus niaga tetapi hanya jika peguam cara menyelia kerja.

E. Pengangkut berlesen boleh mengendalikan urus niaga tetapi mungkin tidak menasihati aspek undang-undang penjualan.

Answer & explanation
Jawapan: B.
B adalah betul — pengangkut berlesen diberi kuasa oleh Council for Licensed Conveyancers (CLC) untuk menjalankan aktiviti instrumen simpanan, yang termasuk menyediakan pemindahan, pengangkutan, kontrak dan dokumen lain berkaitan dengan pemindahan tanah. CLC ialah pengawal selia yang diluluskan di bawah LSA 2007, dan oleh itu pembawa berlesen boleh mengendalikan urus niaga pengangkutan sepenuhnya.
A tidak betul — pengangkutan (khususnya, menyediakan instrumen pemindahan) adalah aktiviti undang-undang terpelihara di bawah Sch 2 LSA 2007.
C tidak betul — peguam cara tidak mempunyai monopoli ke atas urus niaga harta; pengangkut berlesen diberi kuasa untuk kerja ini.
D tidak betul — pengangkut berlesen secara bebas diberi kuasa dan tidak memerlukan penyeliaan peguam cara.
E tidak betul — pengangkut berlesen boleh menasihati aspek undang-undang transaksi dalam kawasan kebenaran mereka. (Lihat Bab 3.)
Teruskan berlatih dengan LULUS SQE: lima soalan setiap bab hanyalah permulaan. Untuk berlatih pada kadar peperiksaan dan merangkumi setiap sudut sukatan pelajaran FLK1 dan FLK2, gunakan Apl CELE PASS SQE — lebih daripada 10,000 soalan latihan SQE1 berkualiti tinggi, dengan penjelasan terperinci yang ditulis oleh tutor SQE CELE. Mula berlatih hari ini di celebar.com.