1. Forstå tillitsloven
tilliten er en skapning av egenkapital. It allows the ownership of property to be split between the legal owner (the trustee), who administers the property, and the beneficial owner (the beneficiary), who enjoys its value. Denne delen definerer tilliten, identifiserer dens tre essensielle parter, og angir hovedklassifiseringene av tillit som hver SQE1-kandidat må kunne gjenkjenne fra et klientscenario.
1.1.1 Definisjon
Rent praktisk opprettes en trust når en person (nybyggeren) overfører eiendeler til en annen person (tillitsmannen) for å holde og administrere til fordel for en tredjepart (begunstiget). Eierskapet blir dermed delt: bobestyreren blir lovlig eier med forvaltningsfullmakter, mens begunstiget innehar rettferdig interesse og har rett til fordelen av eiendommen.
1.1.2 Typer tillit
Det finnes mange forskjellige typer tillit. Det viktigste skillet er mellom ekspress og implisitt trusts. Express-truster er med vilje og uttrykkelig opprettet av en nybygger. Implisitte truster oppstår ved lovbruk; de to hovedtypene er resulterende og konstruktive truster.
Et ytterligere skille skilles mellom en inter vivos trust og en testamentarisk trust. En inter vivos (eller 'livstid') trust etableres i løpet av nybyggerens levetid. En testamentarisk trust opprettes ved testamente og trer i kraft ved nybyggerens død.
1.1.2.1 Express Trusts
Express trusts er bevisst opprettet av nybyggeren, ofte i et skriftlig dokument (for eksempel et trust-skjøte eller et testamente). De kan klassifiseres i henhold til arten av den fordelaktige interessen de skaper - privat eller veldedig.
Fast trust — renten til hver mottaker er fastsatt og definert av bosatt (for eksempel 'til A for livet, resten til B'). Bostyreren har ingen skjønn over hvem som drar nytte av eller i hvilke aksjer.
Skjønnsmessig trust — tillitsmannen gis et skjønn med hensyn til hvordan (og noen ganger om) han skal distribuere trust-eiendommen blant en identifiserbar klasse av potensielle begunstigede ("objektene"). Ingen enkeltobjekt har en fast rettighet; hver har bare et håp om å dra nytte av det inntil skjønnet er utøvd.
Purpose trust — en trust opprettet for å utføre et formål i stedet for å være til fordel for konstaterbare mennesker. En privat (ikke-veldedig) trust uten definerte begunstigede vil generelt mislykkes fordi en begunstiget mangler å håndheve den, selv om det er begrensede anerkjente unntak.
1.1.2.2 Implisitte tilliter
Der forsetterens intensjon ikke er uttrykkelig angitt, men en trust er antatt eller pålagt av loven for å oppnå et rettferdig resultat, beskrives trusten som en implisitt trust. De to hovedformene er resulterende og konstruktive truster.
{"headers": ["Aspekt", "Resulterende tillit", "Konstruktiv tillit"], "rows": [["Hvordan det oppstår", "I henhold til loven (antatt intensjon / svikt i en uttrykkelig tillit)", "Pålagt av retten for å forhindre samvittighetsløs oppførsel"], ["Hvor interessen går", "som bosettet skal overføres til / eller vitenskapen, "til bosetterne skal tilbakeføres til fordel"], ["Typisk utløser", "Express trust mislykkes eller uttømmer ikke den fordelaktige interessen for frivillig overføring eller kjøp i en annens navn", "Brudd på tillitsplikt, svindel, utilbørlig påvirkning eller annen samvittighetsløs oppførsel"], ["Funksjon", "Fyling av et gap som kan hindres i reell eierskap"; berikelse"]]}
{"headers": ["Kategori", "Sub-type", "Nøkkelfunksjon"], "rows": [["Express", "Privat — Fixed", "Fordelaktige interesser definert av oppgjøreren; ingen tillitsmannsskjønn"], ["Express", "Privat - Skjønnsmessig", "Express"", "Express", ["s fordeling av objekter"], ["s" klassen av objekter. "Privat – Formål", "For et formål, ikke personer; generelt mislykkes med mindre et unntak gjelder"], ["Express", "Veldedig", "Gyldig formålsstiftelse til allmennyttige formål (Charities Act 2011)"], ["Implisitt", "Resulterende", "Fordelaktige interesseresultater tilbake til nybyggeren"], [",/Implied return to the setlor "Pålagt av retten for å forhindre samvittighetsløs oppførsel"], ["Ved tidsbestemmelse", "Inter vivos / Testamentarisk", "Opprettet i nybyggerens levetid / ved testamente ved døden"]]}
2. Historisk utvikling av tillitsrett
Tilliten så ikke ut til å være ferdig formet. Den utviklet seg over mange århundrer fra middelalderens 'bruk', formet av de praktiske behovene til grunneiere og ved inngripen fra equity-domstolene. En grunnleggende bevissthet om denne historien bidrar til å forklare hvorfor tillitsloven ser ut som den gjør i dag.
Juridisk evolusjon. I løpet av århundrene har tillitslovgivningen utviklet seg gjennom både common law (rettferdig) prinsipper og lovvedtak, kontinuerlig tilpasning til endrede sosiale og økonomiske forhold.
| Kilde | Betydning |
|---|---|
| Statute of Uses 1535 | Behandlet spørsmål om eierskap og kontroll over land, forsøk på å 'utføre' bruken ved å opptjene rettslig eiendomsrett til mottakeren. |
| Trustee Act 1925 Act 1925 | A foundational power constees duties**. |
| Trustee Act 2000 | Ytterligere moderniserte tillitsmennes fullmakter, innføring av (blant annet) den lovfestede aktsomhetsplikten og bredere fullmakter til investering og delegering. |
3. Betydningen av tillitsrett i det moderne samfunn
Tilliten er langt fra en historisk kuriositet, men er sentral i moderne rettspraksis. Det underbygger familieformueplanlegging, pensjoner, investeringsstrukturer og veldedige gaver. Denne delen kartlegger hvorfor tillitsrett er viktig i dag.
4. SQE-eksamen og vurderingsmål
Før du går til den materielle loven, er det viktig å forstå hva SRA forventer av deg i Trusts-elementet til SQE1 FLK2. Denne delen beskriver de offisielle vurderingsmålene og hvordan man best forbereder seg.
1.4.1 Vurderingsmål (fra SRA)
Kandidater er pålagt å anvende relevante kjernejuridiske prinsipper og regler hensiktsmessig og effektivt, på nivå med en kompetent nyutdannet advokat i praksis, på realistiske klientbaserte og etiske problemer og situasjoner innen følgende områder av tillitsrett:
Uttrykkelige og underforståtte tillit.
Tillitsforholdet.
Tillitsmenns plikter, fullmakter og ansvar.
Billige rettsmidler.
Kandidater må også demonstrere sin evne til å opptre ærlig og med integritet og i samsvar med SRA Statement of Solicitor Competence (SoSC), SRA-prinsippene og Code of Conduct.
1.4.2 Forberedelsesstrategier
Omfattende studie av tillitsrettslige prinsipper og deres anvendelse.
Øv med casestudier og applikasjonsbaserte (enkelt beste svar) spørsmål.
Gjennomføring med nyere rettsutvikling og rettspraksis innen trustrett.
Tillitsrett er et dynamisk og essensielt område av juridisk studie, dypt forankret i både historisk tradisjon og moderne rettspraksis. Dens betydning i aktivaforvaltning, eiendomsplanlegging og kommersiell aktivitet gjør det til et viktig ekspertiseområde for juridiske fagfolk, spesielt de som forbereder seg til SQE. Å forstå dens prinsipper, historie og nåværende bruksområder er grunnleggende for enhver utøver i feltet.
5. MCQ Practice - Fem SQE-stil spørsmål
Hvert av de følgende fem spørsmålene gjenspeiler stilen, lengden og vanskelighetsgraden til SQE1 FLK2 enkeltbesvarsspørsmål. Forsøk hvert spørsmål lukket bok, skriv ned svaret ditt, og vri deretter til svartasten. Svartasten forklarer hvorfor hvert alternativ er riktig eller feil - les hver forklaring i sin helhet.
A. En direkte gave av aksjene til vennen, som kan beholde aksjene og eventuell inntekt for seg selv.
B. En kontrakt der vennen samtykker i, mot vederlag, å forvalte aksjene på kundens vegne.
C. Et tillitsforhold der vennen har rettslig eiendomsrett til aksjene til fordel for barna, som har en rettferdig interesse.
D. Et byrå der vennen forvalter aksjene som klientens agent og må stå til regnskap overfor klienten alene.
E. En veldedig stiftelse, fordi ordningen er til fordel for barn og derfor er til allmenn nytte.
Answer & explanation
C er korrekt — en trust er et tillitsforhold der bobestyreren (vennen) har hjemmelen til eiendom til fordel for begunstigede (barna), som har rettferdig interesse. Eierskapet er delt mellom juridisk og rettferdig tittel.
A er feil — vennen tar ikke fordelaktig; dette er ikke en direkte gave.
B er feil — en trust krever ikke hensyn og er ikke en kontrakt.
D er feil — under en trust skylder bobestyreren plikter overfor begunstigede, ikke bare overfor klienten som oppdragsgiver; en trust er forskjellig fra byrå.
E er feil — en gave til nybyggerens egne barn kommer konstaterbare privatpersoner til gode; den mangler offentlig nytte som kreves av en veldedig stiftelse. (Se avsnitt 1.1.1.)
A. En skjønnsmessig trust, fordi bobestyrerne bestemmer når hver nevø får sin del.
B. En fast trust, fordi de fordelaktige interessene er definert av oppgjøreren og tillitsmennene ikke har noe skjønn over aksjene.
C. En veldedig stiftelse, fordi den er til fordel for medlemmer av nybyggerens familie.
D. En resulterende tillit, fordi eiendommen kan gå tilbake til nybyggeren.
E. En konstruktiv tillit, fordi den er pålagt for å forhindre samvittighetsløs oppførsel.
Answer & explanation
B er korrekt - de fordelaktige interessene er fastsatt og definert av nybyggeren (like andeler til tre navngitte nevøer) og bobestyrerne har ingen skjønn over hvem som har fordeler eller i hvilke proporsjoner. Det er kjennetegnet på en fast tillit.
A er feil - en rett til å bare bruke eiendom når hver nevø fyller 25 år er ikke et skjønn over rett; selve aksjene er faste, så det er ikke en skjønnsmessig trust.
C er feil — begunstigelse navngitte slektninger er for konstaterbare privatpersoner, ikke det offentlige, så det er ikke veldedig.
D er feil — trusten disponerer gyldig interessen til nevøene, så det oppstår ingen resulterende tillit.
E er feil – dette er en ekspress tillit opprettet med vilje, ikke en konstruktiv tillit pålagt av retten. (Se avsnitt 1.1.2.1.)
A. Hver ansatt har en fast og umiddelbar rett til en lik andel av fondet.
B. Hver ansatt er en tillitsmann for fondet og har tillitsplikt overfor de andre.
C. Ingen ansatte har en fast rettighet; hver har bare et håp om å dra nytte med mindre og inntil tillitsmennene utøver sitt skjønn i den ansattes favør.
D. Trusten er ugyldig fordi en trust aldri kan gi tillitsmenn et skjønn over distribusjon.
E. Fondet resulterer automatisk tilbake til nybyggeren fordi mottakerne er usikre.
Answer & explanation
C er riktig — dette er en skjønnsmessig tillit: tillitsmennene velger hvordan de skal fordele mellom en klasse av objekter, så ingen enkeltobjekt har en fast interesse. Hver av dem har bare et håp om å dra nytte inntil skjønnet utøves til deres fordel.
A er feil — det er ingen fast rett under en skjønnsmessig trust.
B er feil – de ansatte er objektene (potensielle begunstigede), ikke tillitsmennene.
D er feil — tillitsmenn kan gyldig gis et skjønn over distribusjon; skjønnsmessige truster er helt gyldige.
E er feil - en klart definert klasse som 'ansatte og tidligere ansatte' er konseptuelt sikker, så tilliten ikke automatisk svikter tilbake til nybyggeren. (Se avsnitt 1.1.2.1.)
A. Forvalterne kan med fordel beholde den udisponerte interessen for seg selv.
B. Den ikke-disponerte fordelaktige interessen holdes på en resulterende trust for nybyggeren (eller nybyggerens eiendom).
C. Den ikke disponerte interessen går automatisk over til kronen som bona vacantia i alle tilfeller.
D. Retten vil pålegge en konstruktiv tillit for å straffe nybyggeren for å ha unnlatt å disponere hele interessen.
E. Trusten er fullstendig ugyldig, og eiendommen må tilbakeleveres til den som overførte den som en direkte gave.
Answer & explanation
B er korrekt - der en uttrykkelig trust ikke klarer å uttømme hele den fordelaktige interessen, resulterer den udisponerte interessen tilbake til settleren (eller nybyggerens eiendom) på en resulterende trust.
A er feil – tillitsmenn har kun den juridiske tittelen og kan ikke ta fordelene for seg selv.
C er feil — renten går tilbake til oppgjøreren under en resulterende trust; bona vacantia til kronen oppstår kun under begrensede omstendigheter, ikke "i alle tilfeller".
D er feil — en konstruktiv tillit reagerer på samvittighetsløs oppførsel og brukes ikke til å "straffe" en nybygger; den riktige mekanismen her er en resulterende tillit.
E er feil — tilliten er ikke helt ugyldig; bare udisponerte renteresultater tilbake, og de avhendede interessene forblir gyldige. (Se avsnitt 1.1.2.2.)
A. Uttrykte og underforståtte tilliter.
B. Tillitsforholdet.
C. Tillitsmennes plikter, fullmakter og ansvar.
D. Kunnskap knyttet til utenlandske eiendeler, utenlandsk lov og utenlandske skatter.
E. Rettferdige rettsmidler.
Answer & explanation
D er riktig som svar - kandidater er uttrykkelig IKKE pålagt å demonstrere kunnskap knyttet til utenlandske eiendeler, utenlandsk lov eller utenlandsk skatt, så dette er ikke innenfor vurderingsmålene.
A, B, C og E er feil som svar fordi hver ER en av SRAs uttalte vurderingsmål for truster: ekspressive og implisitte trusts; tillitsforholdet; tillitsmennes plikter, fullmakter og ansvar; og rettferdige rettsmidler. (Se avsnitt 1.4.1.)