Legal Services · ਅਧਿਆਇ 1

Overview of Legal Services

Introduction

ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ SQE1 FLK1 ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਵਿੱਚ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕੀਤੇ ਪੰਜ ਵਿਸ਼ਿਆਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਹੈ। ਹੋਰ ਚਾਰ FLK1 ਵਿਸ਼ਿਆਂ ਦੇ ਉਲਟ — Business Law and Practice, Dispute Resolution, ਇਕਰਾਰਨਾਮਾ, ਅਤੇ ਟੋਰਟ — ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਸਥਿਰ ਕਨੂੰਨ ਦਾ ਇੱਕ ਖੇਤਰ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਇਹ ਇੱਕ ਸੰਯੁਕਤ ਵਿਸ਼ਾ ਹੈ ਜੋ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਅਭਿਆਸ ਦੇ ਚਾਰ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਖੇਤਰਾਂ ਨੂੰ ਇਕੱਠਾ ਕਰਦਾ ਹੈ: (1) SRA ਦੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਭੂਮਿਕਾ, (2) ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ, (3) ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ, ਅਤੇ (4) ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ। ਇਹ ਪਹਿਲਾ ਅਧਿਆਇ ਵਿਸ਼ੇ ਦਾ ਨਕਸ਼ਾ ਬਣਾਉਂਦਾ ਹੈ, Legal Services Act 2007 ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਰਕੀਟੈਕਚਰ ਨੂੰ ਪੇਸ਼ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇ ਦੀ ਬਣਤਰ ਦੀ ਵਿਆਖਿਆ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਹ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ SQE1 FLK1 ਬਹੁ-ਚੋਣ ਮੁਲਾਂਕਣ ਤੱਕ ਕਿਵੇਂ ਪਹੁੰਚਣਾ ਹੈ।

Assessment focus

SQE1 FLK1 ਲਈ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਸਵਾਲ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਆਚਰਣ, ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਅਤੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਨਿਯਮਾਂ ਨੂੰ ਯਥਾਰਥਵਾਦੀ ਕਲਾਇੰਟ ਦ੍ਰਿਸ਼ਾਂ ਲਈ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੀ ਤੁਹਾਡੀ ਯੋਗਤਾ ਦੀ ਪਰਖ ਕਰਦੇ ਹਨ — ਸਿਰਫ਼ ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਯਾਦ ਕਰਨ ਲਈ ਨਹੀਂ। ਤੁਹਾਨੂੰ S.1 LSA 2007 ਵਿੱਚ 8 ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼, S.1 LSA 2007 ਵਿੱਚ Legal Services Act 2007 (ਨਿਗਰਾਨ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਵਜੋਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਬੋਰਡ ਅਤੇ SRA) ਦੁਆਰਾ ਬਣਾਏ ਗਏ ਨਿਯਮਕਾਰੀ ਢਾਂਚੇ ਨੂੰ ਸਮਝਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ, Sch.1 LSA 2007 ਵਿੱਚ ਅੰਤਰ, Sch2s ਅਤੇ unserved********************** ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ SRA ਸਿਧਾਂਤਾਂ ਅਤੇ ਆਚਾਰ ਸੰਹਿਤਾ** ਦੁਆਰਾ ਆਪਸ ਵਿੱਚ ਜੁੜੇ ਹੋਏ ਹਨ। ਸਵਾਲ ਬਿਨਾਂ ਕਿਸੇ ਨਕਾਰਾਤਮਕ ਮਾਰਕਿੰਗ ਦੇ ਸਿੰਗਲ ਵਧੀਆ ਜਵਾਬ (ਪੰਜ ਵਿਕਲਪਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ, A-E) ਹਨ। ਇਹ ਇੱਕ ਬੰਦ-ਕਿਤਾਬ ਦਾ ਮੁਲਾਂਕਣ ਹੈ — ਮੈਮੋਰੀ ਤੋਂ ਮੁੱਖ ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਯਾਦ ਕਰੋ।

Study tips

1) ਦੋ-ਪੱਧਰੀ ਢਾਂਚੇ ਨੂੰ ਯਾਦ ਰੱਖੋ: LSB ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ; SRA_ ਵਕੀਲਾਂ, RELs, RFLs ਅਤੇ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ। 2) ਛੇ ਰਾਖਵੀਆਂ ਕਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ (s.12, Sch 2 LSA 2007) ਸਿੱਖੋ ਅਤੇ ਯਾਦ ਰੱਖੋ ਕਿ ਅਣਅਧਿਕਾਰਤ ਹੋਣ 'ਤੇ ਇੱਕ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਣਾ ਇੱਕ ਫੌਜਦਾਰੀ ਜੁਰਮ (s.14) ਹੈ। 3) ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਦੁਰਵਿਹਾਰ (SRA ਦੁਆਰਾ ਸੰਭਾਲਿਆ ਗਿਆ) ਨੂੰ ਮਾੜੀ ਸੇਵਾ (ਕਾਨੂੰਨੀ ਲੋਕਪਾਲ ਦੁਆਰਾ ਸੰਭਾਲਿਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ) ਤੋਂ ਵੱਖਰਾ ਕਰੋ। 4) ਹਰ ਇੱਕ ਦ੍ਰਿਸ਼ ਨੂੰ ਪਹਿਲਾਂ ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਨਾਲ ਮੈਪ ਕਰੋ, ਫਿਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਟਰਿੱਗਰ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਓ, ਫਿਰ ਨਿਯਮ ਲਾਗੂ ਕਰੋ। 5) ਕਿਰਿਆਵਾਂ ਨੂੰ ਦੇਖੋ: "ਲਾਜ਼ਮੀ" ਇੱਕ ਲਾਜ਼ਮੀ ਕਨੂੰਨੀ/ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿਯਮ ਵੱਲ ਇਸ਼ਾਰਾ ਕਰਦਾ ਹੈ; "ਚਾਹੀਦਾ" SRA ਕੋਡ ਜਾਂ ਵਧੀਆ ਅਭਿਆਸ ਵੱਲ ਇਸ਼ਾਰਾ ਕਰਦਾ ਹੈ।

1. "ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ" ਕੀ ਹੈ? SQE1 FLK1 ਵਿਸ਼ੇ ਦਾ ਘੇਰਾ

ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ SQE1 ਫੰਕਸ਼ਨਿੰਗ ਲੀਗਲ ਨਾਲੇਜ 1 (FLK1) ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਵਿੱਚ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕੀਤੇ ਪੰਜ ਵਿਸ਼ਿਆਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਹੈ। ਹੋਰ ਚਾਰ FLK1 ਵਿਸ਼ਿਆਂ ਦੇ ਉਲਟ — ਵਪਾਰਕ ਕਾਨੂੰਨ ਅਤੇ ਅਭਿਆਸ, ਵਿਵਾਦ ਦਾ ਹੱਲ, ਇਕਰਾਰਨਾਮਾ, ਅਤੇ ਟੋਰਟ — ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਸਥਿਰ ਕਨੂੰਨ ਦਾ ਇੱਕ ਖੇਤਰ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਇਹ ਇੱਕ ਸੰਯੁਕਤ ਵਿਸ਼ਾ ਹੈ ਜੋ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਅਭਿਆਸ ਦੇ ਚਾਰ ਵੱਖਰੇ ਖੇਤਰਾਂ ਨੂੰ ਇਕੱਠਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜੋ ਹਰੇਕ ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਯੋਗਤਾ ਦੇ ਪਹਿਲੇ ਦਿਨ ਤੋਂ ਸਮਝਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।

ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ SRA ਦੇ FLK1 ਮੁਲਾਂਕਣ ਨਿਰਧਾਰਨ ਵਿੱਚ ਦਰਸਾਏ ਗਏ ਹਨ, ਹੇਠਾਂ ਸੂਚੀਬੱਧ ਕੀਤੇ ਗਏ ਹਨ। ਹਰੇਕ ਨੂੰ ਇੱਕ ਸਾਂਝੇ ਧਾਗੇ ਨਾਲ ਜੋੜਿਆ ਗਿਆ ਹੈ: ਕਾਨੂੰਨ, ਨਿਯਮ, ਅਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਮਿਆਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਵਕੀਲਾਂ 'ਤੇ ਲਗਾਈਆਂ ਗਈਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਜਦੋਂ ਉਹ ਜਨਤਾ ਨੂੰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦੇ ਹਨ।

Key point
ਚਾਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ:
(1) SRA ਦੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਭੂਮਿਕਾ — ਸਿਧਾਂਤ, ਆਚਾਰ ਸੰਹਿਤਾ, ਰਾਖਵੀਆਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ, ਫਰਮਾਂ ਅਤੇ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਦਾ ਅਧਿਕਾਰ, ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਬੀਮਾ, ਅਤੇ ਹੋਰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਪ੍ਰਦਾਤਾ।
(2) ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ — AML ਕਨੂੰਨ ਦਾ ਉਦੇਸ਼ ਅਤੇ ਦਾਇਰੇ, ਜਦੋਂ ਸ਼ੱਕ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕੀਤੀ ਜਾਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ ਅਤੇ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ, ਪ੍ਰੋਸੀਡਜ਼ ਆਫ ਕ੍ਰਾਈਮ ਐਕਟ 2002 ਦੇ ਤਹਿਤ ਸਿੱਧੇ/ਗੈਰ-ਸਿੱਧੀ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਵਾਲੇ ਅਪਰਾਧ, ਅਤੇ ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ 2017 ਦੇ ਤਹਿਤ ਉਚਿਤ ਮਿਹਨਤ।
(3) ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ — ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਫਰੇਮਵਰਕ ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਇਹ ਵਕੀਲਾਂ ਦੀਆਂ ਫਰਮਾਂ 'ਤੇ ਲਾਗੂ ਹੁੰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਿਸ਼ਚਿਤ ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ, ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ, ਛੋਟਾਂ, ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਅਤੇ ਮਾਰਕੀਟ ਐਕਟ 2000 ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
(4) ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ — ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਰਿਟੇਨਰ, ਕੰਡੀਸ਼ਨਲ ਫੀਸ ਐਗਰੀਮੈਂਟਸ (CFAs), ਡੈਮੇਜ ਬੇਸਡ ਐਗਰੀਮੈਂਟਸ (DBAs), ਫਿਕਸਡ ਫੀਸ, ਕ੍ਰਿਮੀਨਲ ਅਤੇ ਸਿਵਲ ਲੀਗਲ ਏਡ ਯੋਗਤਾ, ਥਰਡ ਪਾਰਟੀ ਫੰਡਿੰਗ, ਅਤੇ ਕਨੂੰਨੀ ਖਰਚਿਆਂ ਦਾ ਬੀਮਾ।

ਇਹ ਚਾਰ ਖੇਤਰ ਇੱਕ ਸਾਂਝੇ ਧਾਗੇ ਨਾਲ ਜੁੜੇ ਹੋਏ ਹਨ: ਕਾਨੂੰਨ, ਨਿਯਮ, ਅਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਮਿਆਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਵਕੀਲਾਂ 'ਤੇ ਲਗਾਈਆਂ ਗਈਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਜਦੋਂ ਉਹ ਜਨਤਾ ਨੂੰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦੇ ਹਨ। ਇਹਨਾਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਸਮਝਣਾ ਇੱਕ ਅਕਾਦਮਿਕ ਅਭਿਆਸ ਨਹੀਂ ਹੈ — ਇਹ ਯੋਗ ਅਭਿਆਸ ਲਈ ਬੁਨਿਆਦੀ ਹੈ।

ਸੈਕਸ਼ਨ 1.1 ਲਈ ਮੁੱਖ ਨੋਟ: ① ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪੰਜ FLK1 ਵਿਸ਼ਿਆਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਹੈ; ② ਇਹ ਇੱਕ ਸੰਯੁਕਤ ਵਿਸ਼ਾ ਹੈ, ਨਾ ਕਿ ਮੂਲ ਕਾਨੂੰਨ ਦਾ ਇੱਕ ਖੇਤਰ; ③ ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ SRA ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ, ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ, ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ, ਅਤੇ ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ ਹਨ; ④ ਸਾਰੇ ਚਾਰ ਵਕੀਲ ਦੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਅਤੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਦੁਆਰਾ ਏਕੀਕ੍ਰਿਤ ਹਨ।

2. ਇੰਗਲੈਂਡ ਅਤੇ ਵੇਲਜ਼ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇ ਦਾ ਢਾਂਚਾ

ਇੰਗਲੈਂਡ ਅਤੇ ਵੇਲਜ਼ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇ ਨੂੰ ਕਈ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਵੰਡਿਆ ਅਤੇ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਇਹ ਸੈਕਸ਼ਨ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐਕਟ 2007 ਦੁਆਰਾ ਸਥਾਪਤ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਕਿਸਮਾਂ ਅਤੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਢਾਂਚੇ ਨੂੰ ਪੇਸ਼ ਕਰਦਾ ਹੈ।

1.2.1 ਸਾਲਿਸਟਰ, ਬੈਰਿਸਟਰ ਅਤੇ ਹੋਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇਵਰ

ਇੰਗਲੈਂਡ ਅਤੇ ਵੇਲਜ਼ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇ ਨੂੰ ਦੋ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਸ਼ਾਖਾਵਾਂ ਵਿੱਚ ਵੰਡਿਆ ਗਿਆ ਹੈ: ਸਾਲੀਸੀਟਰ ਅਤੇ ਬੈਰਿਸਟਰ। ਸਾਲਿਸਟਰਾਂ ਨੂੰ ਸਾਲੀਸਿਟਰਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਅਥਾਰਟੀ (SRA) ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਜ਼ਿਆਦਾਤਰ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਸੰਪਰਕ ਦਾ ਪਹਿਲਾ ਬਿੰਦੂ ਹੁੰਦੇ ਹਨ। ਉਹ ਕਾਨੂੰਨੀ ਮਾਮਲਿਆਂ, ਡਰਾਫਟ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ, ਸੰਚਾਲਨ ਲੈਣ-ਦੇਣ, ਅਤੇ ਅਦਾਲਤ ਵਿੱਚ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀ ਨੁਮਾਇੰਦਗੀ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ (ਉਚਿਤ ਦਰਸ਼ਕਾਂ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰਾਂ ਦੇ ਅਧੀਨ) ਦੀ ਇੱਕ ਵਿਸ਼ਾਲ ਸ਼੍ਰੇਣੀ ਬਾਰੇ ਸਲਾਹ ਦਿੰਦੇ ਹਨ। ਬੈਰਿਸਟਰਾਂ ਨੂੰ ਬਾਰ ਸਟੈਂਡਰਡ ਬੋਰਡ (BSB) ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ; ਉਹ ਵਕਾਲਤ ਅਤੇ ਸਲਾਹਕਾਰੀ ਕੰਮ ਵਿੱਚ ਮੁਹਾਰਤ ਰੱਖਦੇ ਹਨ ਅਤੇ ਰਵਾਇਤੀ ਤੌਰ 'ਤੇ ਵਕੀਲਾਂ ਦੁਆਰਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ, ਹਾਲਾਂਕਿ ਸਿੱਧੀ ("ਜਨਤਕ") ਪਹੁੰਚ ਹੁਣ ਬਹੁਤ ਸਾਰੇ ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਉਪਲਬਧ ਹੈ।

ਵਕੀਲਾਂ ਅਤੇ ਬੈਰਿਸਟਰਾਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੀ ਮਾਰਕੀਟ ਵਿੱਚ ਕਈ ਹੋਰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਸ਼ਾਮਲ ਹੁੰਦੇ ਹਨ। ਚਾਰਟਰਡ ਲੀਗਲ ਐਗਜ਼ੀਕਿਊਟਿਵ (CILEx ਮੈਂਬਰ) CILEx ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕੀਤੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ। ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ, ਕਾਉਂਸਿਲ ਫਾਰ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰਜ਼ (CLC) ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ, ਜਾਇਦਾਦ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਵਿੱਚ ਮਾਹਰ ਹਨ। ਕੀਮਤਾਂ ਦੇ ਵਕੀਲ, ਕਸਟਸ ਲਾਇਰ ਸਟੈਂਡਰਡ ਬੋਰਡ (CLSB) ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਖਰਚਿਆਂ ਦੇ ਮੁਲਾਂਕਣ ਅਤੇ ਗੱਲਬਾਤ ਨਾਲ ਨਜਿੱਠਦੇ ਹਨ। ਨੋਟਰੀਆਂ, ਮਾਸਟਰ ਆਫ਼ ਦੀ ਫੈਕਲਟੀ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ, ਮੁੱਖ ਤੌਰ 'ਤੇ ਵਿਦੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਵਰਤੋਂ ਲਈ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਮਾਣਿਤ ਕਰਨ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹਨ। ਬੌਧਿਕ ਸੰਪੱਤੀ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਬੋਰਡ (IPReg) ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਪੇਟੈਂਟ ਅਟਾਰਨੀ ਅਤੇ ਟ੍ਰੇਡ ਮਾਰਕ ਅਟਾਰਨੀ, ਬੌਧਿਕ ਜਾਇਦਾਦ ਦੇ ਮਾਮਲਿਆਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਦੇ ਹਨ।

ਇਹਨਾਂ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਪੇਸ਼ੇਵਰਾਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਇੱਥੇ ਅਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਦਾ ਇੱਕ ਵਧ ਰਿਹਾ ਬਾਜ਼ਾਰ ਹੈ — ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਇੱਛਾ-ਰਾਈਟਿੰਗ ਕੰਪਨੀਆਂ, ਮੈਕੇਂਜ਼ੀ ਫ੍ਰੈਂਡਜ਼, ਅਤੇ ਕਨੂੰਨੀ ਤਕਨਾਲੋਜੀ ਪਲੇਟਫਾਰਮ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ — ਜੋ ਕਿ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਅਧੀਨ ਕੀਤੇ ਬਿਨਾਂ ਕੁਝ ਅਨਿਯਮਿਤ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ। ਰਿਜ਼ਰਵਡ ਅਤੇ ਅਨਰਿਜ਼ਰਵਡ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਅੰਤਰ ਦੀ ਮਹੱਤਤਾ ਨੂੰ ਅਧਿਆਇ 3 ਵਿੱਚ ਵਿਚਾਰਿਆ ਗਿਆ ਹੈ।

1.2.2 ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐਕਟ 2007: ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਰਕੀਟੈਕਚਰ

ਇੰਗਲੈਂਡ ਅਤੇ ਵੇਲਜ਼ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਮੌਜੂਦਾ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਢਾਂਚਾ ਲੀਗਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਐਕਟ 2007 ("LSA 2007") ਦੁਆਰਾ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ। ਇਹ ਐਕਟ ਸਰ ਡੇਵਿਡ ਕਲੇਮੈਂਟੀ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਫਰੇਮਵਰਕ ਦੀ ਸਮੀਖਿਆ (2004) ਦਾ ਵਿਧਾਨਕ ਜਵਾਬ ਸੀ, ਜਿਸ ਨੇ ਇੱਕ ਸੁਤੰਤਰ ਨਿਗਰਾਨੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਬਣਾਉਣ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਨਿਧੀ ਅਤੇ ਨਿਯੰਤ੍ਰਕ ਫੰਕਸ਼ਨਾਂ ਵਿਚਕਾਰ ਇੱਕ ਸਪਸ਼ਟ ਵਿਭਾਜਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਸੀ।

LSA 2007 ਨੇ ਲੀਗਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਬੋਰਡ ("LSB") ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ ਇੰਗਲੈਂਡ ਅਤੇ ਵੇਲਜ਼ ਵਿੱਚ ਸਾਰੇ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਲਈ ਨਿਗਰਾਨੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਵਜੋਂ ਕੀਤੀ। LSB ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਵਕੀਲਾਂ ਜਾਂ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਸਿੱਧੇ ਨਹੀਂ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ; ਇਸ ਦੀ ਬਜਾਏ, ਇਹ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਂਦਾ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਐਕਟ ਦੇ ਸੈਕਸ਼ਨ 1 ਵਿੱਚ ਨਿਰਧਾਰਤ ਨਿਯੰਤ੍ਰਕ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਦੇ ਹਨ।

ਅੱਠ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ (s.1 LSA 2007)(i) ਜਨ ਹਿੱਤ ਦੀ ਰਾਖੀ ਅਤੇ ਪ੍ਰਚਾਰ ਕਰਨਾ; (ii) ਕਾਨੂੰਨ ਦੇ ਰਾਜ ਦੇ ਸੰਵਿਧਾਨਕ ਸਿਧਾਂਤ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨਾ; (iii) ਨਿਆਂ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਵਿੱਚ ਸੁਧਾਰ ਕਰਨਾ; (iv) ਖਪਤਕਾਰਾਂ ਦੇ ਹਿੱਤਾਂ ਦੀ ਰੱਖਿਆ ਅਤੇ ਪ੍ਰਚਾਰ ਕਰਨਾ; (v) ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਮੁਕਾਬਲੇ ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ; (vi) ਇੱਕ ਸੁਤੰਤਰ, ਮਜ਼ਬੂਤ, ਵਿਭਿੰਨ ਅਤੇ ਪ੍ਰਭਾਵਸ਼ਾਲੀ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇ ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ; (vii) ਨਾਗਰਿਕਾਂ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਅਧਿਕਾਰਾਂ ਅਤੇ ਕਰਤੱਵਾਂ ਬਾਰੇ ਜਨਤਕ ਸਮਝ ਨੂੰ ਵਧਾਉਣਾ; ਅਤੇ (viii) ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਸਿਧਾਂਤ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣਾ।

ਇਸ ਢਾਂਚੇ ਦੇ ਤਹਿਤ, SRA ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਹੈ (ਲਾਅ ਸੋਸਾਇਟੀ ਤੋਂ ਸੌਂਪੀਆਂ ਸ਼ਕਤੀਆਂ ਨਾਲ ਕੰਮ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਫਰੰਟ-ਲਾਈਨ ਰੈਗੂਲੇਟਰ) ਵਕੀਲਾਂ, ਰਜਿਸਟਰਡ ਯੂਰਪੀਅਨ ਵਕੀਲਾਂ (RELs), ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਦੇਸ਼ੀ ਵਕੀਲਾਂ (RFLs), ਅਤੇ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਨਿਯਮਤ ਕਰਨ ਲਈ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰ ਹੈ। SRA ਸਿੱਖਿਆ (SQE ਸਮੇਤ), ਦਾਖਲਾ, ਆਚਾਰ, ਅਤੇ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨ ਲਈ ਮਾਪਦੰਡ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਇਹ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਰਿਜ਼ਰਵਡ ਕਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਚਾਲ-ਚਲਣ ਬਾਰੇ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ ਲਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ — ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਕਨੂੰਨੀ ਲੋਕਪਾਲ ਦੁਆਰਾ ਸੰਭਾਲੀਆਂ ਜਾਂਦੀਆਂ ਮਾੜੀ ਸੇਵਾ ਦੀਆਂ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਤੋਂ ਵੱਖਰਾ ਹੈ।

{"ਸਿਰਲੇਖ": ["ਟੀਅਰ", "ਬਾਡੀ", "ਫੰਕਸ਼ਨ"], "ਕਤਾਰਾਂ": [["ਨਿਗਰਾਨੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰ", "ਲੀਗਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਬੋਰਡ (ਐਲਐਸਬੀ)", "ਸਾਰੇ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ (LSA 2007, s.2); ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਂਦਾ ਹੈ ਕਿ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਪੂਰਤੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ"], "SB**, ਬੀ.ਆਰ.ਏ. CILEx ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ · CLC · IPReg · ਫੈਕਲਟੀਜ਼ ਦਾ ਮਾਸਟਰ · CLSB", "ਆਪਣੇ ਸਬੰਧਤ ਪੇਸ਼ੇਵਰਾਂ ਦਾ ਫਰੰਟ-ਲਾਈਨ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ"], ["ਫਰੰਟ-ਲਾਈਨ (ਸਾਲੀਸੀਟਰ)", "ਸਾਲੀਸੀਟਰਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਅਥਾਰਟੀ (SRA)", "ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ ਵਕੀਲਾਂ, RELs, RFLs ਅਤੇ ਕਨੂੰਨੀ ਫਰਮਾਂ, ਕਨੂੰਨੀ ਫਰਮਾਂ, ਕਨੂੰਨੀ ਫਰਮਾਂ ਦੇ ਨਿਯੰਤ੍ਰਣ। ਲਾਗੂ ਕਰਨਾ"]]}

ਸੈਕਸ਼ਨ 1.2 ਲਈ ਮੁੱਖ ਨੋਟਸ: ① ਦੋ ਸ਼ਾਖਾਵਾਂ — ਸਾਲੀਸੀਟਰ (SRA) ਅਤੇ ਬੈਰਿਸਟਰ (BSB); ② ਹੋਰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਪੇਸ਼ੇਵਰਾਂ ਵਿੱਚ CILEx, ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ (CLC), ਲਾਗਤ ਵਕੀਲ (CLSB), ਨੋਟਰੀਆਂ, ਅਤੇ ਪੇਟੈਂਟ/ਟ੍ਰੇਡ ਮਾਰਕ ਅਟਾਰਨੀ (IPReg); ③ LSA 2007 ਨੇ ਇੱਕ ਦੋ-ਪੱਧਰੀ ਢਾਂਚਾ ਬਣਾਇਆ: LSB ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਦੇ ਹਨ; ④ ਅੱਠ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ s.1 ਵਿੱਚ; ⑤ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਦੁਰਵਿਹਾਰ = SRA, ਮਾੜੀ ਸੇਵਾ = ਕਾਨੂੰਨੀ ਲੋਕਪਾਲ।

3. ਵਿਸ਼ੇ ਦਾ ਨਕਸ਼ਾ: ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ ਇਕੱਠੇ ਕਿਵੇਂ ਫਿੱਟ ਹੁੰਦੇ ਹਨ

ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ ਇਕੱਲੇ ਸਿਲੋਜ਼ ਨਹੀਂ ਹਨ। ਉਹ ਅਭਿਆਸ ਵਿੱਚ ਗੱਲਬਾਤ ਕਰਦੇ ਹਨ ਅਤੇ SRA ਸਟੈਂਡਰਡਜ਼ ਅਤੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ ਦੁਆਰਾ ਵਕੀਲਾਂ 'ਤੇ ਲਗਾਏ ਗਏ ਵੱਡੇ ਫਰਜ਼ਾਂ ਦੁਆਰਾ ਜੁੜੇ ਹੁੰਦੇ ਹਨ। ਇਹ ਭਾਗ ਦਿਖਾਉਂਦਾ ਹੈ ਕਿ ਵਿਸ਼ੇ ਕਿਵੇਂ ਸਬੰਧਤ ਹਨ।

SRA ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ (ਅਧਿਆਏ 2-3) ਬੁਨਿਆਦ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦਾ ਹੈ। SRA ਦੇ ਸਿਧਾਂਤ ਅਤੇ ਆਚਾਰ ਸੰਹਿਤਾ ਨੈਤਿਕ ਢਾਂਚੇ ਨੂੰ ਸਥਾਪਿਤ ਕਰਦੇ ਹਨ ਜਿਸ ਦੇ ਅੰਦਰ ਵਕੀਲਾਂ ਨੂੰ ਕੰਮ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ। ਸਿਧਾਂਤ — ਖਾਸ ਤੌਰ 'ਤੇ ਇਮਾਨਦਾਰੀ (ਸਿਧਾਂਤ 5) ਨਾਲ ਕੰਮ ਕਰਨ ਦਾ ਫਰਜ਼, ਹਰੇਕ ਗਾਹਕ ਦੇ ਸਰਵੋਤਮ ਹਿੱਤਾਂ (ਸਿਧਾਂਤ 7) ਵਿੱਚ ਕੰਮ ਕਰਨਾ, ਅਤੇ ਵਿਆਪਕ ਲੋਕ ਹਿੱਤ (ਸਿਧਾਂਤ 1) ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਣਾ — ਸਿਲੇਬਸ ਦੇ ਹਰ ਦੂਜੇ ਖੇਤਰ ਨੂੰ ਅੰਡਰਪਿਨ ਕਰਦੇ ਹਨ। ਜਦੋਂ ਇੱਕ ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਜ਼ੁੰਮੇਵਾਰੀ ਕਲਾਇੰਟ ਦੀ ਗੁਪਤਤਾ ਨਾਲ ਟਕਰਾ ਜਾਂਦੀ ਹੈ, ਜਾਂ ਜਦੋਂ ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਕਿਸੇ ਉਤਪਾਦ ਬਾਰੇ ਸਲਾਹ ਦੀ ਬੇਨਤੀ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜੋ ਇੱਕ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਗਤੀਵਿਧੀ ਹੋ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਇਹ ਉਹ ਸਿਧਾਂਤ ਹਨ ਜੋ ਤਣਾਅ ਨੂੰ ਸੁਲਝਾਉਣ ਲਈ ਸੰਚਾਲਨ ਫਰੇਮਵਰਕ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦੇ ਹਨ।

ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ (ਅਧਿਆਇ 5-6) ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਖੇਤਰ ਦੇ ਅੰਦਰ "ਸੁਤੰਤਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇਵਰ" ਵਜੋਂ ਵਕੀਲਾਂ 'ਤੇ ਖਾਸ ਕਾਨੂੰਨੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਲਗਾਉਂਦੀ ਹੈ। ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ 2017 ਲਈ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਗਾਹਕ ਦੀ ਮਿਹਨਤ, ਜੋਖਮ ਮੁਲਾਂਕਣ, ਅਤੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਲਈ ਸਿਸਟਮ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੀ ਲੋੜ ਹੁੰਦੀ ਹੈ। ਪ੍ਰੋਸੀਡਜ਼ ਆਫ ਕ੍ਰਾਈਮ ਐਕਟ 2002 ਅਤੇ ਅੱਤਵਾਦ ਐਕਟ 2000 ਦੇ ਅਧੀਨ ਅਪਰਾਧਿਕ ਅਪਰਾਧ ਉਹਨਾਂ ਵਕੀਲਾਂ ਲਈ ਨਿੱਜੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਬਣਾਉਂਦੇ ਹਨ ਜੋ ਸ਼ੱਕੀ ਗਤੀਵਿਧੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜਾਂ ਜੋ ਅਣਜਾਣੇ ਵਿੱਚ ਵੀ - ਅਪਰਾਧਿਕ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨੂੰ ਧੋਣ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋ ਜਾਂਦੇ ਹਨ। ਇੱਕ ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਫਰਮ ਦੇ ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਧਿਕਾਰੀ ਨੂੰ ਸ਼ੱਕ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰਨੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ ਭਾਵੇਂ ਇਹ ਗੁਪਤਤਾ ਦੇ ਫਰਜ਼ ਨਾਲ ਟਕਰਾ ਹੋਵੇ।

ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ (ਅਧਿਆਇ 7) ਉਹਨਾਂ ਵਕੀਲਾਂ 'ਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਅਤੇ ਮਾਰਕੀਟ ਐਕਟ 2000 ਦੁਆਰਾ ਲਗਾਈਆਂ ਗਈਆਂ ਪਾਬੰਦੀਆਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ ਜੋ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਵਿੱਤੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਦੇ ਹਨ (ਜਾਂ ਅਣਜਾਣੇ ਵਿੱਚ ਭਟਕ ਜਾਂਦੇ ਹਨ)। ਆਮ ਮਨਾਹੀ (s.19), ਵਿੱਤੀ ਤਰੱਕੀ ਪਾਬੰਦੀ (s.21), ਅਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਫਰਮਾਂ ਦੀ ਛੋਟ (s.327) ਇਹ ਸਭ ਰੋਜ਼ਾਨਾ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੇ ਅਭਿਆਸ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਿਤ ਹਨ — ਖਾਸ ਕਰਕੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ, ਵਪਾਰਕ, ​​ਅਤੇ ਨਿਜੀ ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਕੰਮ ਵਿੱਚ।

ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ (ਅਧਿਆਇ 8-10) ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਕਰਦੇ ਹਨ ਕਿ ਗਾਹਕ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਕਿਵੇਂ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰਦੇ ਹਨ। ਇੱਕ ਰਿਟੇਨਰ ਦੇ ਸ਼ੁਰੂ ਵਿੱਚ ਫੰਡਿੰਗ 'ਤੇ ਚਰਚਾ ਕਰਨ ਲਈ ਵਕੀਲ ਦਾ ਫਰਜ਼ (ਗਾਹਕ ਦੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਅਤੇ ਲਾਗਤਾਂ 'ਤੇ SRA ਕੋਡ ਆਫ਼ ਕੰਡਕਟ ਪੈਰਾ 8.7 ਨਾਲ ਜੁੜਿਆ) ਇਸ ਖੇਤਰ ਨੂੰ ਸਿੱਧੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਢਾਂਚੇ ਨਾਲ ਜੋੜਦਾ ਹੈ। ਕੰਡੀਸ਼ਨਲ ਫ਼ੀਸ ਸਮਝੌਤਿਆਂ, ਨੁਕਸਾਨਾਂ 'ਤੇ ਆਧਾਰਿਤ ਸਮਝੌਤਿਆਂ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਹਾਇਤਾ ਦੀ ਯੋਗਤਾ, ਤੀਜੀ ਧਿਰ ਫੰਡਿੰਗ, ਅਤੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਖਰਚਿਆਂ ਦੇ ਬੀਮੇ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਨੂੰ ਸਮਝਣਾ ਸਮਰੱਥ ਅਭਿਆਸ ਅਤੇ SQE ਮੁਲਾਂਕਣ ਦੋਵਾਂ ਲਈ ਜ਼ਰੂਰੀ ਹੈ।

Key point
ਕਨੂੰਨੀ ਜ਼ੁੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਓਵਰਰਾਈਡਿੰਗ — ਸਮਾਨਤਾ ਐਕਟ 2010 (ਅਧਿਆਇ 4) ਨੂੰ SRA ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ "ਕਨੂੰਨੀ ਜ਼ੁੰਮੇਵਾਰੀ ਨੂੰ ਓਵਰਰਾਈਡਿੰਗ" ਮੰਨਿਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ: ਇੱਕ ਕਾਨੂੰਨੀ ਕਰਤੱਵ ਜੋ ਹੋਰ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨਾਲੋਂ ਪਹਿਲ ਲੈਂਦਾ ਹੈ। ਇਹ ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਦੇ ਨਾਲ ਯੂਨਿਟ 2 ਦੇ ਅੰਦਰ ਬੈਠਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਇੱਕ ਓਵਰਰਾਈਡਿੰਗ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਵਜੋਂ ਵੀ ਸ਼੍ਰੇਣੀਬੱਧ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
ਸੈਕਸ਼ਨ 1.3 ਲਈ ਮੁੱਖ ਨੋਟਸ: ਚਾਰ ਖੇਤਰ ਇੰਟਰਲਾਕ — SRA ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਨੈਤਿਕ ਬੁਨਿਆਦ ਹੈ; ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਖਾਸ ਕਾਨੂੰਨੀ ਵਿਵਸਥਾਵਾਂ ਹਨ ਜੋ ਨਿੱਜੀ ਦੇਣਦਾਰੀ ਪੈਦਾ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ; ਫੰਡਿੰਗ ਲਾਗਤ-ਜਾਣਕਾਰੀ ਕਰਤੱਵਾਂ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤਰਿਤ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ। ਇੱਕ ਸਿੰਗਲ ਮਾਮਲਾ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਇੱਕ ਜਾਇਦਾਦ ਦਾ ਲੈਣ-ਦੇਣ) ਇੱਕ ਵਾਰ ਵਿੱਚ ਚਾਰੇ ਖੇਤਰਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ।

4. SQE1 FLK1 ਮੁਲਾਂਕਣ: ਫਾਰਮੈਟ, ਪਹੁੰਚ, ਅਤੇ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਰਣਨੀਤੀ

SQE1 ਵਿੱਚ ਦੋ ਕਾਰਜਸ਼ੀਲ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਿਆਨ ਮੁਲਾਂਕਣ ਹਨ: FLK1 ਅਤੇ FLK2। ਹਰ ਇੱਕ 180 ਬਹੁ-ਚੋਣ ਵਾਲੇ ਸਵਾਲਾਂ ਦੀ ਇੱਕ ਬੈਠਕ ਹੈ ਪੰਜ ਘੰਟਿਆਂ ਵਿੱਚ ਜਵਾਬ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਹਨ (ਇੱਕ ਨਿਯਤ ਬ੍ਰੇਕ ਦੇ ਨਾਲ)। ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਸਵਾਲ ਕੇਵਲ FLK1** ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਗਟ ਹੁੰਦੇ ਹਨ; ਉਹ FLK2 ਵਿੱਚ ਦਿਖਾਈ ਨਹੀਂ ਦਿੰਦੇ ਹਨ।

ਹਰੇਕ ਸਵਾਲ ਇੱਕ ਮਿਆਰੀ ਫਾਰਮੈਟ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਦਾ ਹੈ: ਇੱਕ ਤੱਥੀ ਦ੍ਰਿਸ਼ (ਆਮ ਤੌਰ 'ਤੇ ਦੋ ਤੋਂ ਚਾਰ ਵਾਕਾਂ) ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਇੱਕ ਸਟੈਮ ਸਵਾਲ ਅਤੇ ਪੰਜ ਵਿਕਲਪ A ਤੋਂ E ਲੇਬਲ ਕੀਤੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ। ਉਮੀਦਵਾਰਾਂ ਨੂੰ ਇੱਕੋ ਵਧੀਆ ਜਵਾਬ ਚੁਣਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ। ਕੋਈ ਨਕਾਰਾਤਮਕ ਮਾਰਕਿੰਗ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਦ੍ਰਿਸ਼ਟੀਕੋਣ ਇੱਕ ਵਕੀਲ ਜਾਂ ਗਾਹਕ ਦੇ ਦ੍ਰਿਸ਼ਟੀਕੋਣ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਵਿਵਹਾਰਕ ਸਥਿਤੀਆਂ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਿਧਾਂਤਾਂ ਦੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਲਈ ਤਿਆਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ — ਸਿਰਫ਼ ਨਿਯਮਾਂ ਨੂੰ ਯਾਦ ਕਰਨ ਲਈ ਨਹੀਂ। ਤੁਹਾਨੂੰ ਤੱਥਾਂ ਦਾ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ, ਸੰਬੰਧਿਤ ਨਿਯਮ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕਰਨੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ, ਅਤੇ ਸਹੀ ਨਤੀਜਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਨ ਲਈ ਇਸਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।

ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਸਵਾਲਾਂ ਲਈ ਮੁੱਖ ਰਣਨੀਤੀਆਂ

Key point
ਪੰਜ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਰਣਨੀਤੀਆਂ:
(1) ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕਰੋ। ਨਿਰਧਾਰਿਤ ਕਰੋ ਕਿ ਚਾਰ ਖੇਤਰਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਜਾ ਰਹੀ ਹੈ — ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਮਾਪਦੰਡ, ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ, ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ, ਜਾਂ ਫੰਡਿੰਗ। ਇਹ ਤੁਹਾਨੂੰ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਸਹੀ ਸੰਸਥਾ ਵੱਲ ਸੇਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ।
(2) ਕਨੂੰਨੀ ਟਰਿੱਗਰ ਦੀ ਭਾਲ ਕਰੋ। ਇੱਕ ਅਸਲ ਟਰਿੱਗਰ ਇੱਕ ਖਾਸ ਨਿਯਮ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਦਾ ਹੈ — ਉਦਾਹਰਨ ਲਈ "ਸਾਲੀਸਿਟਰ ਨੂੰ ਟੈਕਸ ਚੋਰੀ ਤੋਂ ਪ੍ਰਾਪਤ ਫੰਡਾਂ 'ਤੇ ਸ਼ੱਕ ਹੈ" (ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ) ਜਾਂ "ਸਾਲੀਸਿਟਰ ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਬਾਂਡ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਦੀ ਸਲਾਹ ਦਿੰਦਾ ਹੈ" (ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ)।
(3) ਨਿਯਮ ਲਾਗੂ ਕਰੋ, ਨਾ ਕਿ ਸੂਝ-ਬੂਝ। "ਲਾਜ਼ਮੀ" ਇੱਕ ਲਾਜ਼ਮੀ ਕਨੂੰਨੀ/ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਲੋੜ ਵੱਲ ਇਸ਼ਾਰਾ ਕਰਦਾ ਹੈ; "ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ" SRA ਕੋਡ ਜਾਂ ਵਧੀਆ ਅਭਿਆਸ ਵੱਲ ਇਸ਼ਾਰਾ ਕਰਦਾ ਹੈ।
(4) ਭਰੋਸੇ ਨਾਲ ਖਤਮ ਕਰੋ। ਆਮ ਭਟਕਣ ਵਾਲੇ ਸਹੀ ਨਿਯਮ ਦੱਸਦੇ ਹਨ ਪਰ ਇਸਨੂੰ ਗਲਤ ਤੱਥਾਂ 'ਤੇ ਲਾਗੂ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਸੰਬੰਧਿਤ ਸੰਕਲਪਾਂ ਨੂੰ ਉਲਝਾਉਂਦੇ ਹਨ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ CFA ਸਫਲਤਾ ਫੀਸਾਂ v DBA ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤਤਾ ਕੈਪਸ), ਜਾਂ ਸੰਬੰਧਿਤ ਕਾਨੂੰਨ ਦੀ ਗਲਤ ਪਛਾਣ ਕਰਦੇ ਹਨ।
(5) "ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਵਰਣਨ" ਲਈ ਦੇਖੋ। ਇੱਕ ਤੋਂ ਵੱਧ ਵਿਕਲਪਾਂ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਸੱਚਾ ਬਿਆਨ ਹੋ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਪਰ ਸਿਰਫ਼ ਇੱਕ ਹੀ ਖਾਸ ਤੱਥਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਅਤੇ ਸਹੀ ਢੰਗ ਨਾਲ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ।
ਸੈਕਸ਼ਨ 1.4 ਲਈ ਮੁੱਖ ਨੋਟ: ① FLK1 = 180 MCQs 5 ਘੰਟਿਆਂ ਤੋਂ ਵੱਧ; ② ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਕੇਵਲ FLK1 ਵਿੱਚ ਦਿਖਾਈ ਦਿੰਦੀਆਂ ਹਨ; ③ ਪੰਜ ਵਿਕਲਪ A–E, ਇੱਕੋ ਵਧੀਆ ਜਵਾਬ, ਕੋਈ ਨਕਾਰਾਤਮਕ ਨਿਸ਼ਾਨ ਨਹੀਂ; ④ ਪ੍ਰਸ਼ਨ ਟੈਸਟ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ, ਯਾਦ ਨਹੀਂ; ⑤ ਖੇਤਰ ਦਾ ਵਰਗੀਕਰਨ ਕਰੋ, ਟਰਿੱਗਰ ਲੱਭੋ, ਨਿਯਮ ਲਾਗੂ ਕਰੋ।

5. ਇਸ ਕਿਤਾਬ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਿਵੇਂ ਕਰੀਏ

ਇਹ ਕਿਤਾਬ ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰਾਂ ਦੀ ਬਣਤਰ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਦੀ ਹੈ। ਇਕਾਈ 1 (ਅਧਿਆਇ 1-3) SRA ਦੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਭੂਮਿਕਾ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਇਕਾਈ 2 (ਅਧਿਆਇ 4-6) ਓਵਰਰਾਈਡਿੰਗ ਕਾਨੂੰਨੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ: ਸਮਾਨਤਾ ਐਕਟ 2010, ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਵਿਰੋਧੀ ਫਰੇਮਵਰਕ, ਅਤੇ POCA ਅਤੇ ਅੱਤਵਾਦ ਐਕਟ ਦੇ ਅਧੀਨ ਅਪਰਾਧਿਕ ਅਪਰਾਧ। ਇਕਾਈ 3 (ਅਧਿਆਇ 7) ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਿਤ ਹੈ। ਇਕਾਈ 4 (ਅਧਿਆਇ 8-10) ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪਾਂ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਦਾ ਹੈ।

Key point
ਹਰੇਕ ਅਧਿਆਇ ਇਕਸਾਰ ਫਾਰਮੈਟ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਦਾ ਹੈ:
SQE ਮੁਲਾਂਕਣ ਸਲਾਹ — ਇੱਕ ਓਪਨਿੰਗ ਬਾਕਸ ਜੋ ਇਹ ਪਛਾਣਦਾ ਹੈ ਕਿ ਕੀ ਟੈਸਟ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਕਿਵੇਂ ਹੈ।
ਗਿਣਤੀ ਵਾਲੇ ਭਾਗ — ਸਾਰਥਿਕ ਸਮੱਗਰੀ, ਕਨੂੰਨੀ ਹਵਾਲਿਆਂ ਅਤੇ ਕੇਸ ਹਵਾਲਿਆਂ ਦੇ ਨਾਲ।
ਮੁੱਖ ਨੋਟਸ — ਜ਼ਰੂਰੀ ਬਿੰਦੂਆਂ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਅਧਿਕਾਰਾਂ ਦਾ ਸਾਰ ਦੇਣ ਵਾਲੀ ਇੱਕ ਸਾਰਣੀ, ਤੁਰੰਤ-ਸੰਚਾਰ ਸੰਸ਼ੋਧਨ ਲਈ ਢੁਕਵੀਂ।
ਸੰਸ਼ੋਧਨ ਨੋਟਸ — ਇੱਕ ਵਿਵਾਦਪੂਰਨ ਫਾਰਮੈਟ ਵਿੱਚ ਮਾਡਲ ਜਵਾਬਾਂ ਵਾਲੇ ਪੰਜ ਸਵਾਲ।
ਨਮੂਨਾ SQE1 ਮਲਟੀਪਲ-ਚੋਇਸ ਸਵਾਲ — ਅਧਿਕਾਰਤ SQE ਫਾਰਮੈਟ ਵਿੱਚ ਪੰਜ ਦ੍ਰਿਸ਼-ਅਧਾਰਿਤ ਸਵਾਲ (ਪੰਜ ਵਿਕਲਪ, ਸਿੰਗਲ ਵਧੀਆ ਜਵਾਬ)।
ਉੱਤਰ ਕੁੰਜੀ ਅਤੇ ਸਪੱਸ਼ਟੀਕਰਨ — ਹਰੇਕ MCQ ਲਈ ਵਿਸਤ੍ਰਿਤ ਸਪੱਸ਼ਟੀਕਰਨ, ਸਮੇਤ ਹਰੇਕ ਗਲਤ ਵਿਕਲਪ ਗਲਤ ਕਿਉਂ ਹੈ।

ਸਾਰੀ ਸਮੱਗਰੀ ਅਪ੍ਰੈਲ 2026 ਦੀ ਮੌਜੂਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਨਵੀਨਤਮ ਕਾਨੂੰਨ, ਨਿਯਮਾਂ, ਅਤੇ SRA ਮਾਰਗਦਰਸ਼ਨ ਨੂੰ ਦਰਸਾਉਂਦੀ ਹੈ।

6. ਮੁੱਖ ਨੋਟਸ (ਅਧਿਆਇ ਸੰਖੇਪ)

ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੀ ਸਾਰਣੀ ਇਸ ਅਧਿਆਇ ਵਿੱਚ ਜਾਂਚੇ ਗਏ ਮੁੱਖ ਨੁਕਤਿਆਂ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਅਧਿਕਾਰਾਂ ਨੂੰ ਇਕੱਠਾ ਕਰਦੀ ਹੈ। ਇਸਨੂੰ ਇੱਕ ਸੰਸ਼ੋਧਨ ਚੈਕਲਿਸਟ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਸਮਝੋ — ਤੁਹਾਨੂੰ ਮੈਮੋਰੀ ਤੋਂ ਹਰੇਕ ਬਿੰਦੂ ਅਤੇ ਇਸਦੇ ਅਧਿਕਾਰ ਨੂੰ ਬਿਆਨ ਕਰਨ ਦੇ ਯੋਗ ਹੋਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।

{"ਸਿਰਲੇਖ": ["ਪੁਆਇੰਟ", "ਅਥਾਰਟੀ"], "ਕਤਾਰਾਂ": [["ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐਕਟ 2007 ਨੇ LSB ਅਤੇ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਲਈ ਫਰੇਮਵਰਕ ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ ਕੀਤੀ", "ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐਕਟ 2007, ss.1–12"], ["SRA ਇੱਕ ਫਰਮ ਦੇ ਅਧੀਨ ਕਾਨੂੰਨ ਨੂੰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ। LSA 2007", "LSA 2007, Sch 4"], ["ਛੇ ਰਾਖਵੀਆਂ ਕਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਸਿਰਫ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਦੁਆਰਾ ਹੀ ਕੀਤੀਆਂ ਜਾ ਸਕਦੀਆਂ ਹਨ", "LSA 2007, s.12 ਅਤੇ Sch 2"], ["SQE ਨੇ LPC/GDL ਰੂਟ ਨੂੰ ਬਦਲ ਦਿੱਤਾ ਹੈ" RA2S RA2 ਦੇ ਸਤੰਬਰ 2 ਦੇ LPC/GDL ਰੂਟ ਵਜੋਂ ਯੋਗਤਾ ਨਿਯਮ"], ["FLK1 ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰਾਂ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ: SRA ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ, ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ, ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ, ਅਤੇ ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ", "SRA FLK1 ਮੁਲਾਂਕਣ ਨਿਰਧਾਰਨ"], ["ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਜਨਤਕ ਹਿੱਤਾਂ ਦੀ ਰੱਖਿਆ ਕਰਨਾ, ਕਾਨੂੰਨ ਦੇ ਨਿਯਮ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨਾ, ਅਤੇ SA 02, 02 ਪੱਖੀ ਮੁਕਾਬਲਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ। s.1"], ["ਵਿਕਲਪਕ ਵਪਾਰਕ ਢਾਂਚੇ (ABS) ਗੈਰ-ਵਕੀਲਾਂ ਨੂੰ ਕਨੂੰਨੀ ਫਰਮਾਂ ਦੀ ਮਾਲਕੀ ਜਾਂ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕਰਨ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ ਦਿੰਦੇ ਹਨ", "LSA 2007, Part 5"], ["CILEx ਮੈਂਬਰ, ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ, ਲਾਗਤ ਵਕੀਲ ਅਤੇ ਨੋਟਰੀ ਵੀ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਹਨ", "LSA 2007, "LSA 2007, S" ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ (ਮਾੜੀ ਸੇਵਾ) ਬਾਰੇ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਦਾ ਹੈ, "LSA 2007, ਭਾਗ 6"], ["SRA ਮਾਨਕ ਅਤੇ ਨਿਯਮ (StaRs) ਨੇ 25 ਨਵੰਬਰ 2019, "SRA ਸਟੈਂਡਰਡਜ਼ ਐਂਡ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ 2019**" ਤੋਂ ਪੁਰਾਣੀ ਹੈਂਡਬੁੱਕ ਨੂੰ ਬਦਲ ਦਿੱਤਾ ਹੈ।

7. ਸੰਸ਼ੋਧਨ ਨੋਟਸ

ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਪੰਜ ਸਵਾਲ ਚੈਪਟਰ ਦੀ ਸਮਗਰੀ ਦੀ ਤੁਹਾਡੀ ਸਮਝ ਨੂੰ ਇੱਕ ਵਿਵਹਾਰਕ ਫਾਰਮੈਟ ਵਿੱਚ ਪਰਖਦੇ ਹਨ। ਮਾਡਲ ਜਵਾਬ ਨੂੰ ਪੜ੍ਹਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਮੈਮੋਰੀ ਤੋਂ ਹਰੇਕ ਦੀ ਕੋਸ਼ਿਸ਼ ਕਰੋ।

Q1
ਲੀਗਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਐਕਟ 2007 ਦੁਆਰਾ ਸਥਾਪਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਰਕੀਟੈਕਚਰ ਅਤੇ ਇਸਦੇ ਅੰਦਰ SRA ਦੀ ਭੂਮਿਕਾ ਦੀ ਵਿਆਖਿਆ ਕਰੋ।
Answer & explanation
ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐਕਟ 2007 ਨੇ ਇੰਗਲੈਂਡ ਅਤੇ ਵੇਲਜ਼ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਇੱਕ ਦੋ-ਪੱਧਰੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਢਾਂਚਾ ਸਥਾਪਤ ਕੀਤਾ। ਸਿਖਰ 'ਤੇ ਲੀਗਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਬੋਰਡ (LSB) ਹੈ, ਜੋ ਸਾਰੇ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਲਈ ਨਿਗਰਾਨੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ। LSB ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਵਕੀਲਾਂ ਜਾਂ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਸਿੱਧੇ ਤੌਰ 'ਤੇ ਨਿਯਮਤ ਨਹੀਂ ਕਰਦਾ ਹੈ; ਇਸ ਦੀ ਬਜਾਏ, ਇਹ ਫਰੰਟ-ਲਾਈਨ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਂਦਾ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਐਕਟ ਦੇ s.1 ਵਿੱਚ ਅੱਠ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਦੇ ਹਨ। SRA ਵਕੀਲਾਂ, RELs, RFLs, ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਫਰਮਾਂ ਲਈ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਫਰੰਟ-ਲਾਈਨ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਹੈ ਜਿਸ ਰਾਹੀਂ ਉਹ ਅਭਿਆਸ ਕਰਦੇ ਹਨ (ਲਾਅ ਸੋਸਾਇਟੀ ਤੋਂ ਸੌਂਪੇ ਗਏ ਅਥਾਰਟੀ ਨਾਲ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਨ)। SRA ਸਿੱਖਿਆ ਦੇ ਮਿਆਰ (SQE ਸਮੇਤ) ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਅਧਿਕਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਸਿਧਾਂਤ ਅਤੇ ਆਚਾਰ ਸੰਹਿਤਾ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਦਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਜਾਂਚ ਅਤੇ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦੁਆਰਾ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਮਿਆਰਾਂ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਸੇਵਾ ਦੀ ਗੁਣਵੱਤਾ (ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਦੁਰਵਿਹਾਰ ਦੇ ਉਲਟ) ਬਾਰੇ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਦਾ ਨਿਪਟਾਰਾ ਲੀਗਲ ਓਮਬਡਸਮੈਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ LSA 2007 ਦੇ ਅਧੀਨ ਵੀ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
Q2
SQE1 FLK1 ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਵਿਸ਼ੇ ਦੁਆਰਾ ਕਵਰ ਕੀਤੇ ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ ਕੀ ਹਨ, ਅਤੇ ਉਹ ਇੱਕ ਦੂਜੇ ਨਾਲ ਕਿਵੇਂ ਸਬੰਧਤ ਹਨ?
Answer & explanation
ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰ ਹਨ: (i) SRA ਦੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਭੂਮਿਕਾ, (ii) ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ, (iii) ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ, ਅਤੇ (iv) ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ। ਉਹ SRA ਸਿਧਾਂਤਾਂ ਅਤੇ ਆਚਾਰ ਸੰਹਿਤਾ ਦੁਆਰਾ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤੇ ਗਏ ਵਿਆਪਕ ਨੈਤਿਕ ਢਾਂਚੇ ਦੁਆਰਾ ਜੁੜੇ ਹੋਏ ਹਨ। SRA ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਬੁਨਿਆਦ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦਾ ਹੈ: ਸਿਧਾਂਤ (ਖਾਸ ਤੌਰ 'ਤੇ ਇਕਸਾਰਤਾ, ਜਨਤਕ ਹਿੱਤ, ਅਤੇ ਗਾਹਕ ਦੇ ਸਰਵੋਤਮ ਹਿੱਤ) ਇਹ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਦੇ ਹਨ ਕਿ ਕਿਵੇਂ ਵਕੀਲ ਹੋਰ ਸਾਰੀਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਕਰਦੇ ਹਨ। ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਖਾਸ ਕਨੂੰਨੀ ਪ੍ਰਣਾਲੀਆਂ ਹਨ ਜੋ ਵਾਧੂ ਕਰਤੱਵਾਂ ਅਤੇ ਅਪਰਾਧਿਕ ਦੇਣਦਾਰੀ ਬਣਾਉਂਦੀਆਂ ਹਨ। ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਕਰਦੇ ਹਨ ਕਿ ਲਾਗਤਾਂ ਦੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਅਤੇ ਪਾਰਦਰਸ਼ਤਾ 'ਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਆਚਰਣ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਅਧੀਨ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਭੁਗਤਾਨ ਕਿਵੇਂ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ। ਅਭਿਆਸ ਵਿੱਚ, ਇੱਕ ਇੱਕਲਾ ਕਲਾਇੰਟ ਮਾਮਲਾ ਸਾਰੇ ਚਾਰ ਖੇਤਰਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋ ਸਕਦਾ ਹੈ — ਉਦਾਹਰਨ ਲਈ, ਕਿਸੇ ਜਾਇਦਾਦ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਲਈ ਗਾਹਕ ਦੀ ਮਿਹਨਤ (ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ) ਦੀ ਲੋੜ ਹੋ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਵਿੱਤੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ (ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ) ਦਾ ਸਾਹਮਣਾ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਫੰਡਿੰਗ ਚਰਚਾ (ਫੰਡਿੰਗ) ਦੀ ਲੋੜ ਹੈ, ਅਤੇ ਸਿਧਾਂਤਾਂ ਅਤੇ ਕੋਡ (SRA ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ) ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ।
Q3
ਇੰਗਲੈਂਡ ਅਤੇ ਵੇਲਜ਼ ਵਿੱਚ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇਵਰਾਂ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਕਿਸਮਾਂ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕਰੋ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਨੂੰ ਨਾਮ ਦਿਓ।
Answer & explanation
ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਹਨ: (i) ਵਕੀਲ — SRA; (ii) ਬੈਰਿਸਟਰ — ਬਾਰ ਸਟੈਂਡਰਡ ਬੋਰਡ (BSB); (iii) ਚਾਰਟਰਡ ਲੀਗਲ ਐਗਜ਼ੈਕਟਿਵਜ਼ (CILEx ਮੈਂਬਰ) — CILEx ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ; (iv) ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ — ਕਾਉਂਸਿਲ ਫਾਰ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ (CLC); (v) ਵਕੀਲਾਂ ਦੀ ਲਾਗਤ — ਲਾਇਰ ਸਟੈਂਡਰਡ ਬੋਰਡ (CLSB) ਦੀ ਲਾਗਤ; (vi) ਨੋਟਰੀ — ਮਾਸਟਰ ਆਫ਼ ਦੀ ਫੈਕਲਟੀ; ਅਤੇ (vii) ਪੇਟੈਂਟ ਅਟਾਰਨੀ ਅਤੇ ਟ੍ਰੇਡ ਮਾਰਕ ਅਟਾਰਨੀ — ਬੌਧਿਕ ਸੰਪੱਤੀ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਬੋਰਡ (IPReg)। ਇਹ ਸਾਰੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰ LSA 2007 ਦੇ ਅਧੀਨ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਹਨ ਅਤੇ LSB ਦੁਆਰਾ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕੀਤੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ। ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਇੱਥੇ ਅਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਹਨ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਇੱਛਾ-ਰਾਈਟਿੰਗ ਕੰਪਨੀਆਂ ਅਤੇ ਮੈਕਕੇਂਜ਼ੀ ਫ੍ਰੈਂਡਜ਼) ਜੋ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਨਿਯਮਾਂ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਅਨਿਯਮਿਤ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖ ਸਕਦੇ ਹਨ।
Q4
ਇੱਕ SQE1 FLK1 ਬਹੁ-ਚੋਣ ਵਾਲੇ ਸਵਾਲ ਦਾ ਫਾਰਮੈਟ ਕੀ ਹੈ, ਅਤੇ ਉਮੀਦਵਾਰਾਂ ਨੂੰ ਕਿਹੜੀਆਂ ਮੁੱਖ ਰਣਨੀਤੀਆਂ ਵਰਤਣੀਆਂ ਚਾਹੀਦੀਆਂ ਹਨ?
Answer & explanation
ਹਰੇਕ SQE1 FLK1 ਸਵਾਲ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਤੱਥੀ ਦ੍ਰਿਸ਼ (ਆਮ ਤੌਰ 'ਤੇ ਦੋ ਤੋਂ ਚਾਰ ਵਾਕ ਹੁੰਦੇ ਹਨ, ਜੋ ਅਕਸਰ ਵਕੀਲ ਜਾਂ ਗਾਹਕ ਦੇ ਨਜ਼ਰੀਏ ਤੋਂ ਲਿਖੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ), ਇੱਕ ਸਟੈਮ ਸਵਾਲ, ਅਤੇ A ਤੋਂ E ਲੇਬਲ ਵਾਲੇ ਪੰਜ ਵਿਕਲਪ ਹੁੰਦੇ ਹਨ। ਉਮੀਦਵਾਰਾਂ ਨੂੰ ਇੱਕੋ ਵਧੀਆ ਜਵਾਬ ਚੁਣਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ; ਕੋਈ ਨਕਾਰਾਤਮਕ ਮਾਰਕਿੰਗ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਮੁੱਖ ਰਣਨੀਤੀਆਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ: (i) ਇਹ ਪਛਾਣ ਕਰਨਾ ਕਿ ਚਾਰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਖੇਤਰਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਜਾ ਰਹੀ ਹੈ; (ii) ਕਿਸੇ ਖਾਸ ਨਿਯਮ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦ੍ਰਿਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਟਰਿੱਗਰ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ; (iii) ਸੂਝ 'ਤੇ ਭਰੋਸਾ ਕਰਨ ਦੀ ਬਜਾਏ ਤੱਥਾਂ 'ਤੇ ਨਿਯਮ ਲਾਗੂ ਕਰਨਾ; (iv) ਵਿਕਲਪਾਂ ਨੂੰ ਖਤਮ ਕਰਨਾ ਜੋ ਕਾਨੂੰਨ ਦੀ ਗਲਤ ਵਿਆਖਿਆ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਗਲਤ ਨਿਯਮ ਲਾਗੂ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਜਾਂ ਖਾਸ ਤੱਥਾਂ ਨਾਲ ਮੇਲ ਨਹੀਂ ਖਾਂਦੇ; ਅਤੇ (v) "ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਵਰਣਨ" ਸਟੈਮ 'ਤੇ ਪੂਰਾ ਧਿਆਨ ਦੇਣਾ, ਜੋ ਦਰਸਾਉਂਦੇ ਹਨ ਕਿ ਇੱਕ ਤੋਂ ਵੱਧ ਵਿਕਲਪਾਂ ਵਿੱਚ ਅੰਸ਼ਕ ਤੌਰ 'ਤੇ ਸਹੀ ਬਿਆਨ ਹੋ ਸਕਦਾ ਹੈ ਪਰ ਸਿਰਫ਼ ਇੱਕ ਹੀ ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਜਵਾਬ ਹੈ।
Q5
ਰਿਜ਼ਰਵਡ ਅਤੇ ਅਨਰਿਜ਼ਰਵਡ ਕਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਅੰਤਰ ਦਾ ਕੀ ਮਹੱਤਵ ਹੈ?
Answer & explanation
ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐਕਟ 2007 ਦੇ s.12 ਦੇ ਤਹਿਤ, ਗਤੀਵਿਧੀ ਦੀਆਂ ਛੇ ਸ਼੍ਰੇਣੀਆਂ ਨੂੰ "ਰਾਖਵੀਂਆਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ" ਵਜੋਂ ਮਨੋਨੀਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ: ਦਰਸ਼ਕ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰ ਦੀ ਵਰਤੋਂ, ਮੁਕੱਦਮੇ ਦਾ ਸੰਚਾਲਨ, ਰਿਜ਼ਰਵਡ ਇੰਸਟ੍ਰੂਮੈਂਟ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਜ਼ਮੀਨ ਦੇ ਤਬਾਦਲੇ ਦੀ ਤਿਆਰੀ), ਪ੍ਰੋਬੇਟ, ਪ੍ਰੋਬੇਟ ਦੀਆਂ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ, ਪ੍ਰੋਬੇਟ** ਸਹੁੰਆਂ. ਸਿਰਫ਼ "ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ" — ਇੱਕ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਦੁਆਰਾ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ ਜਿਵੇਂ ਕਿ SRA — ਰਾਖਵੀਆਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ। ਕਿਸੇ ਅਣਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ ਲਈ ਰਾਖਵੀਂ ਗਤੀਵਿਧੀ (LSA 2007, s.14) ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਣਾ ਇੱਕ ਫੌਜਦਾਰੀ ਜੁਰਮ ਹੈ। ਇਹਨਾਂ ਛੇ ਸ਼੍ਰੇਣੀਆਂ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਕੋਈ ਵੀ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀ "ਅਨਰਿਜ਼ਰਵ" ਹੈ ਅਤੇ ਕਿਸੇ ਦੁਆਰਾ ਵੀ ਕੀਤੀ ਜਾ ਸਕਦੀ ਹੈ। ਇਹੀ ਕਾਰਨ ਹੈ ਕਿ ਅਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਪ੍ਰਦਾਤਾ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਵਸੀਅਤ-ਲਿਖਣ ਵਾਲੀਆਂ ਕੰਪਨੀਆਂ) ਕਨੂੰਨੀ ਤੌਰ 'ਤੇ ਕੰਮ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ: ਇੱਛਾ-ਰਾਈਟਿੰਗ ਵਰਤਮਾਨ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਰਾਖਵੀਂ ਗਤੀਵਿਧੀ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਇਹ ਅੰਤਰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਬਾਜ਼ਾਰ ਦੀਆਂ ਸੀਮਾਵਾਂ ਨੂੰ ਪਰਿਭਾਸ਼ਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਨਿਯਮ, ਉਪਭੋਗਤਾ ਸੁਰੱਖਿਆ, ਅਤੇ ਨਿਆਂ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਨੂੰ ਦਰਸਾਉਂਦਾ ਹੈ।

8. MCQ ਅਭਿਆਸ - ਪੰਜ SQE-ਸ਼ੈਲੀ ਸਵਾਲ

ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਪੰਜ ਸਵਾਲਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਹਰ ਇੱਕ SQE1 FLK1 ਸਿੰਗਲ ਸਰਵੋਤਮ ਜਵਾਬ ਵਾਲੇ ਸਵਾਲਾਂ ਦੀ ਸ਼ੈਲੀ, ਲੰਬਾਈ ਅਤੇ ਮੁਸ਼ਕਲ ਨੂੰ ਦਰਸਾਉਂਦਾ ਹੈ। ਹਰੇਕ ਬੰਦ-ਕਿਤਾਬ ਦੀ ਕੋਸ਼ਿਸ਼ ਕਰੋ, ਆਪਣਾ ਜਵਾਬ ਲਿਖੋ, ਫਿਰ ਉੱਤਰ ਕੁੰਜੀ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਪੜ੍ਹੋ — ਹਰ ਸਪੱਸ਼ਟੀਕਰਨ ਦੱਸਦਾ ਹੈ ਕਿ ਹਰੇਕ ਵਿਕਲਪ ਸਹੀ ਜਾਂ ਗਲਤ ਕਿਉਂ ਹੈ।

ਸਵਾਲ 1
ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਨਵਾਂ ਕਾਰੋਬਾਰ ਸਥਾਪਤ ਕਰਨ ਬਾਰੇ ਸਲਾਹ ਲਈ ਵਕੀਲ ਕੋਲ ਪਹੁੰਚਦਾ ਹੈ। ਵਕੀਲ ਸਿਫ਼ਾਰਸ਼ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਗਾਹਕ ਕਾਰੋਬਾਰ ਦੀ ਨਕਦ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਰਣਨੀਤੀ ਦੇ ਹਿੱਸੇ ਵਜੋਂ ਇੱਕ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਬਾਂਡ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਰੇ। ਵਕੀਲ ਦੀ ਫਰਮ ਵਿੱਤੀ ਆਚਰਣ ਅਥਾਰਟੀ ਦੁਆਰਾ ਅਧਿਕਾਰਤ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਕਥਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜਾ ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਸਥਿਤੀ ਦਾ ਵਰਣਨ ਕਰਦਾ ਹੈ?

ਏ. ਵਕੀਲ ਸੁਤੰਤਰ ਤੌਰ 'ਤੇ ਸਲਾਹ ਦੇ ਸਕਦਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ 'ਤੇ ਸਲਾਹ ਦੇਣਾ ਇੱਕ ਨਿਯਮਿਤ ਗਤੀਵਿਧੀ ਨਹੀਂ ਹੈ।

B. ਵਕੀਲ ਸਲਾਹ ਦੇ ਸਕਦਾ ਹੈ ਬਸ਼ਰਤੇ ਕਲਾਇੰਟ ਸੂਚਿਤ ਸਹਿਮਤੀ ਦੇਵੇ।

C. ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਸਲਾਹ ਨਹੀਂ ਦੇਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਕਿਉਂਕਿ ਕਿਸੇ ਖਾਸ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੀ ਸਿਫ਼ਾਰਸ਼ ਕਰਨਾ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਅਤੇ ਮਾਰਕੀਟ ਐਕਟ 2000 ਦੇ ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਗਤੀਵਿਧੀ ਹੈ, ਅਤੇ ਫਰਮ FCA ਦੁਆਰਾ ਅਧਿਕਾਰਤ ਨਹੀਂ ਹੈ।

D. ਵਕੀਲ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਅਤੇ ਮਾਰਕੀਟ ਐਕਟ 2000 ਦੀ ਧਾਰਾ 327 ਵਿੱਚ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਛੋਟ ਦੇ ਤਹਿਤ ਸਲਾਹ ਦੇ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਬਸ਼ਰਤੇ ਸ਼ਰਤਾਂ ਪੂਰੀਆਂ ਹੋਣ।

ਈ. ਵਕੀਲ ਸਲਾਹ ਦੇ ਸਕਦਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਵਕੀਲਾਂ ਨੂੰ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਫਰੇਮਵਰਕ ਤੋਂ ਆਪਣੇ ਆਪ ਹੀ ਛੋਟ ਮਿਲਦੀ ਹੈ।

Answer & explanation
ਉੱਤਰ: ਡੀ.
D ਸਹੀ ਹੈ — FCA ਦੁਆਰਾ ਅਧਿਕਾਰਤ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਫਰਮ ਫਿਰ ਵੀ ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ 'ਤੇ ਸਲਾਹ ਦੇਣ ਸਮੇਤ, ਕੁਝ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਕਰ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਬਸ਼ਰਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਫਰਮਾਂ ਦੀ ਛੋਟ (s.327 FSMA 2000) ਦੀਆਂ ਸ਼ਰਤਾਂ ਪੂਰੀਆਂ ਹੋਣ। ਇਹਨਾਂ ਸ਼ਰਤਾਂ ਵਿੱਚ ਇਹ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ ਕਿ ਗਤੀਵਿਧੀ ਕਿਸੇ ਖਾਸ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਸੇਵਾ ਦੇ ਉਪਬੰਧ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੋਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ, ਜਾਂ ਇਸਦੇ ਪੂਰਕ ਹੋਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ, ਫਰਮ ਨੂੰ ਗਤੀਵਿਧੀ ਲਈ ਕਿਸੇ ਤੀਜੀ ਧਿਰ ਤੋਂ ਕੋਈ ਪੈਨੀਅਰੀ ਇਨਾਮ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਹੀਂ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਫਰਮ ਨੂੰ ਇੱਕ ਮਨੋਨੀਤ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਸੰਸਥਾ (SRA) ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕੀਤਾ ਜਾਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ। ਇੱਕ ਕਾਰੋਬਾਰੀ ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਨਕਦ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਦੇ ਹਿੱਸੇ ਵਜੋਂ ਇੱਕ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਬਾਂਡ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਦੀ ਸਲਾਹ ਦੇਣਾ ਇਸ ਛੋਟ ਦੇ ਅੰਦਰ ਆਉਣ ਦੇ ਸਮਰੱਥ ਹੈ।
A ਗਲਤ ਹੈ — ਕਿਸੇ ਖਾਸ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੇ ਗੁਣਾਂ 'ਤੇ ਸਲਾਹ ਦੇਣਾ FSMA 2000 ਅਤੇ ਰੈਗੂਲੇਟਿਡ ਐਕਟੀਵਿਟੀਜ਼ ਆਰਡਰ 2001** ਦੇ ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਨਿਸ਼ਚਿਤ ਗਤੀਵਿਧੀ ਹੈ।
B ਗਲਤ ਹੈ — ਗਾਹਕ ਦੀ ਸਹਿਮਤੀ ਅਧਿਕਾਰ ਜਾਂ ਛੋਟ ਦੀ ਲੋੜ ਨੂੰ ਨਹੀਂ ਹਟਾਉਂਦੀ ਹੈ।
C ਗਲਤ ਹੈ — ਜਦੋਂ ਕਿ ਆਮ ਮਨਾਹੀ (s.19) ਲਾਗੂ ਹੁੰਦੀ ਹੈ, s.327 ਛੋਟ ਗਤੀਵਿਧੀ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ ਦੇ ਸਕਦੀ ਹੈ।
E ਗਲਤ ਹੈ — ਵਕੀਲਾਂ ਨੂੰ ਨਹੀਂ ਆਪਣੇ ਆਪ ਛੋਟ ਦਿੱਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ; ਫਰਮ ਜਾਂ ਤਾਂ FCA-ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੋਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਛੋਟ ਨੂੰ ਸੰਤੁਸ਼ਟ ਕਰਦੀ ਹੈ। (ਅਧਿਆਇ 7 ਦੇਖੋ।)
ਸਵਾਲ 2
ਇੱਕ ਲਾਅ ਫਰਮ ਵਿੱਚ ਕੰਮ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਇੱਕ ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਦੀ ਤਰਫੋਂ ਇੱਕ ਰਿਹਾਇਸ਼ੀ ਜਾਇਦਾਦ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਲਈ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਦਾ ਇੱਕ ਡੀਡ ਤਿਆਰ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਕੋਈ ਵਕੀਲ ਨਹੀਂ ਹੈ ਅਤੇ ਉਸ ਕੋਲ ਕੋਈ ਅਭਿਆਸ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਫਰਮ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਸਾਥੀ ਕੰਮ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਡੀਡ 'ਤੇ ਦਸਤਖਤ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਕਥਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜਾ ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਸਥਿਤੀ ਦਾ ਵਰਣਨ ਕਰਦਾ ਹੈ?

A. ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਨੇ ਇੱਕ ਅਪਰਾਧਿਕ ਜੁਰਮ ਕੀਤਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਜ਼ਮੀਨ ਦੇ ਤਬਾਦਲੇ ਦੀ ਤਿਆਰੀ ਕਰਨਾ ਇੱਕ ਰਾਖਵੀਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀ ਹੈ ਅਤੇ ਸਿਰਫ਼ ਇੱਕ ਵਕੀਲ ਹੀ ਇਸਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ।

B. ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਨੇ ਇੱਕ ਅਪਰਾਧਿਕ ਜੁਰਮ ਕੀਤਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਸਾਰੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਕੰਮ ਇੱਕ ਯੋਗਤਾ ਪ੍ਰਾਪਤ ਵਕੀਲ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੇ ਜਾਣੇ ਚਾਹੀਦੇ ਹਨ।

C. ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਨੇ ਕੋਈ ਅਪਰਾਧ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਕੰਮ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਇੱਕ ਅਧਿਕਾਰਤ ਫਰਮ ਦੇ ਅੰਦਰ ਇੱਕ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ, ਅਤੇ ਇਹ ਉਹ ਫਰਮ ਹੈ ਜੋ ਰਾਖਵੀਂ ਗਤੀਵਿਧੀ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਣ ਲਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

D. ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਨੇ ਕੋਈ ਜੁਰਮ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਤਬਾਦਲੇ ਦੀ ਡੀਡ ਤਿਆਰ ਕਰਨਾ ਇੱਕ ਰਾਖਵੀਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀ ਨਹੀਂ ਹੈ।

E. ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਨੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ ਪਰ ਕੋਈ ਅਪਰਾਧਿਕ ਅਪਰਾਧ ਨਹੀਂ।

Answer & explanation
ਉੱਤਰ: C.
C ਸਹੀ ਹੈ — ਜ਼ਮੀਨ ਦੇ ਤਬਾਦਲੇ ਦੀ ਇੱਕ ਡੀਡ ਤਿਆਰ ਕਰਨਾ (Sch 2 LSA 2007 ਦੇ ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਰਿਜ਼ਰਵਡ ਇੰਸਟਰੂਮੈਂਟ ਗਤੀਵਿਧੀ) ਇੱਕ ਰਾਖਵੀਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀ ਹੈ। ਹਾਲਾਂਕਿ, s.13 ਦੇ ਤਹਿਤ, ਇੱਕ "ਹੱਕਦਾਰ ਵਿਅਕਤੀ" ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਅਧਿਕਾਰਤ ਫਰਮ ਦਾ ਇੱਕ ਕਰਮਚਾਰੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੁੰਦਾ ਹੈ ਜੋ ਕਿਸੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਵਿੱਚ ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ 'ਤੇ ਗਤੀਵਿਧੀ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਇੱਕ ਅਧਿਕਾਰਤ ਫਰਮ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੁਕਤ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇੱਕ ਸਾਥੀ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਹੇਠ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜੋ ਇੱਕ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ ਹੈ; ਇਸ ਲਈ ਪੈਰਾਲੀਗਲ ਕਾਨੂੰਨੀ ਤੌਰ 'ਤੇ ਤਬਾਦਲੇ ਦੀ ਤਿਆਰੀ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ।
A ਗਲਤ ਹੈ — ਇਹ "ਹੱਕਦਾਰ ਵਿਅਕਤੀ" ਪ੍ਰਬੰਧ ਨੂੰ ਨਜ਼ਰਅੰਦਾਜ਼ ਕਰਦਾ ਹੈ।
B ਗਲਤ ਹੈ - ਇਸਦੀ ਕੋਈ ਲੋੜ ਨਹੀਂ ਹੈ ਕਿ ਸਾਰੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਕੰਮ ਵਕੀਲ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੇ ਜਾਣ।
D ਗਲਤ ਹੈ — ਜ਼ਮੀਨ ਦੇ ਤਬਾਦਲੇ ਦੀ ਤਿਆਰੀ **ਇੱਕ ਰਾਖਵੀਂ ਸਾਧਨ ਗਤੀਵਿਧੀ ਹੈ।
E ਗਲਤ ਹੈ — ਸਵਾਲ ਅਪਰਾਧਕ ਦੇਣਦਾਰੀ (s.14) ਨੂੰ ਚਾਲੂ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾ ਨਹੀਂ। (ਅਧਿਆਇ 3 ਦੇਖੋ।)
ਸਵਾਲ 3
ਇੱਕ ਵਕੀਲ ਨਿੱਜੀ ਸੱਟ ਦੇ ਦਾਅਵੇ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਲਈ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਰਿਟੇਨਰ ਦੇ ਸ਼ੁਰੂ ਵਿੱਚ, ਵਕੀਲ ਅਧਾਰ ਲਾਗਤਾਂ ਦੇ 100% ਦੀ ਸਫਲਤਾ ਫੀਸ ਦੇ ਨਾਲ ਇੱਕ ਸ਼ਰਤੀਆ ਫੀਸ ਸਮਝੌਤੇ (CFA) ਦਾ ਪ੍ਰਸਤਾਵ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਗਾਹਕ ਪੁੱਛਦਾ ਹੈ ਕਿ ਕੀ ਕੇਸ ਨੂੰ ਫੰਡ ਦੇਣ ਦਾ ਕੋਈ ਵਿਕਲਪਿਕ ਤਰੀਕਾ ਹੈ। ਹੇਠ ਲਿਖਿਆਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜਾ ਵਕੀਲ ਦੁਆਰਾ ਚੁੱਕਣ ਲਈ ਸਭ ਤੋਂ ਢੁਕਵਾਂ ਪਹਿਲਾ ਕਦਮ ਹੋਵੇਗਾ?

A. ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਸਲਾਹ ਦਿਓ ਕਿ ਨਿੱਜੀ ਸੱਟ ਦੇ ਦਾਅਵਿਆਂ ਲਈ CFA ਹੀ ਉਪਲਬਧ ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪ ਹੈ।

B. ਪੁੱਛੋ ਕਿ ਕੀ ਗਾਹਕ ਕੋਲ ਮੌਜੂਦਾ ਕਾਨੂੰਨੀ ਖਰਚਿਆਂ ਦਾ ਬੀਮਾ ਹੈ (ਘਟਨਾ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਦਾ ਬੀਮਾ) ਜੋ ਦਾਅਵੇ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ।

C. ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਸਿਵਲ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਹਾਇਤਾ ਲਈ ਅਰਜ਼ੀ ਦੇਣ ਦੀ ਸਲਾਹ ਦਿਓ, ਕਿਉਂਕਿ ਸਾਰੇ ਨਿੱਜੀ ਸੱਟ ਦੇ ਦਾਅਵੇ ਦਾਇਰੇ ਦੇ ਅੰਦਰ ਹਨ।

D. ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਇਸ ਦੀ ਬਜਾਏ ਹਰਜਾਨਾ ਆਧਾਰਿਤ ਇਕਰਾਰਨਾਮਾ ਲੈਣ ਦੀ ਸਲਾਹ ਦਿਓ, ਕਿਉਂਕਿ ਇਹ ਗਾਹਕ ਲਈ ਹਮੇਸ਼ਾਂ ਵਧੇਰੇ ਅਨੁਕੂਲ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।

E. ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਨ ਤੋਂ ਇਨਕਾਰ ਕਰੋ ਕਿਉਂਕਿ ਕਲਾਇੰਟ ਨੇ ਪ੍ਰਸਤਾਵਿਤ ਫੀਸ ਵਿਵਸਥਾ 'ਤੇ ਸਵਾਲ ਕੀਤਾ ਹੈ।

Answer & explanation
ਉੱਤਰ: ਬੀ.
B ਸਹੀ ਹੈ — SRA ਕੋਡ ਆਫ਼ ਕੰਡਕਟ ਦੇ ਤਹਿਤ, ਇੱਕ ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ ਕਿ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਇਸ ਬਾਰੇ ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਵੇ ਕਿ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਦੀ ਕੀਮਤ ਅਤੇ ਫੰਡਿੰਗ ਕਿਵੇਂ ਕੀਤੀ ਜਾਵੇਗੀ (ਪੈਰਾ 8.7)। ਇਸ ਵਿੱਚ ਮੌਜੂਦਾ ਘਟਨਾ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ (BTE) ਕਾਨੂੰਨੀ ਖਰਚਿਆਂ ਦੇ ਬੀਮੇ ਬਾਰੇ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਬਹੁਤ ਸਾਰੇ ਗਾਹਕ ਘਰੇਲੂ ਜਾਂ ਮੋਟਰ ਪਾਲਿਸੀਆਂ ਵਿੱਚ ਇਸ ਨੂੰ ਸਮਝੇ ਬਿਨਾਂ ਰੱਖਦੇ ਹਨ। CFA ਜਾਂ ਹੋਰ ਵਿਵਸਥਾ ਦਾ ਪ੍ਰਸਤਾਵ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਮੌਜੂਦਾ ਬੀਮੇ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਨਾ ਪਹਿਲਾ ਕਦਮ ਹੋਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।
A ਗਲਤ ਹੈ — ਨਿੱਜੀ ਸੱਟ ਦੇ ਦਾਅਵਿਆਂ ਨੂੰ BTE ਬੀਮਾ, ATE ਬੀਮਾ, DBAs, ਜਾਂ (ਸੀਮਤ ਹਾਲਤਾਂ ਵਿੱਚ) ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਹਾਇਤਾ ਦੁਆਰਾ ਵੀ ਫੰਡ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ।
C ਗਲਤ ਹੈ — ਜ਼ਿਆਦਾਤਰ ਨਿੱਜੀ ਸੱਟ ਦੇ ਦਾਅਵੇ LASPO 2012 ਦੇ ਬਾਅਦ ਸਿਵਲ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਹਾਇਤਾ ਦੇ ਦਾਇਰੇ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਹਨ (ਕਲੀਨੀਕਲ ਲਾਪਰਵਾਹੀ ਮੁੱਖ ਅਪਵਾਦ ਹੈ, ਅਤੇ ਸਿਰਫ਼ ਜਾਂਚ ਲਈ)।
D ਗਲਤ ਹੈ — ਇੱਕ DBA "ਹਮੇਸ਼ਾ ਵਧੇਰੇ ਅਨੁਕੂਲ" ਨਹੀਂ ਹੈ; ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਸਾਰੇ ਵਿਕਲਪ ਪੇਸ਼ ਕਰਨੇ ਚਾਹੀਦੇ ਹਨ।
E ਗਲਤ ਹੈ — ਇੱਕ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਿੰਗ ਵਿਕਲਪਾਂ ਬਾਰੇ ਪੁੱਛਣ ਦਾ ਹੱਕਦਾਰ ਹੈ। (ਅਧਿਆਇ 8-10 ਦੇਖੋ।)
ਸਵਾਲ 4
ਇੱਕ ਨਵੇਂ ਯੋਗਤਾ ਪ੍ਰਾਪਤ ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਇੱਕ ਸੀਨੀਅਰ ਪਾਰਟਨਰ ਦੁਆਰਾ ਲੀਗਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਐਕਟ 2007 ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਵਿਆਖਿਆ ਕਰਨ ਲਈ ਕਿਹਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ। ਐਕਟ ਦੇ ਸੈਕਸ਼ਨ 1 ਵਿੱਚ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤੇ ਗਏ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜਾ ਇੱਕ ਨਹੀਂ ਹੈ?

A. ਜਨਤਕ ਹਿੱਤਾਂ ਦੀ ਰੱਖਿਆ ਅਤੇ ਪ੍ਰਚਾਰ ਕਰਨਾ।

B. ਕਾਨੂੰਨ ਦੇ ਰਾਜ ਦੇ ਸੰਵਿਧਾਨਕ ਸਿਧਾਂਤ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨਾ।

C. ਲਾਅ ਫਰਮਾਂ ਦੀ ਵੱਧ ਤੋਂ ਵੱਧ ਮੁਨਾਫ਼ਾ।

ਡੀ. ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੀ ਵਿਵਸਥਾ ਵਿੱਚ ਮੁਕਾਬਲੇ ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ।

E. ਇੱਕ ਸੁਤੰਤਰ, ਮਜ਼ਬੂਤ, ਵਿਭਿੰਨ, ਅਤੇ ਪ੍ਰਭਾਵਸ਼ਾਲੀ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੇਸ਼ੇ ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ।

Answer & explanation
ਉੱਤਰ: C.
C ਸਹੀ ਹੈ — "ਕਨੂੰਨੀ ਫਰਮਾਂ ਦੀ ਵੱਧ ਤੋਂ ਵੱਧ ਮੁਨਾਫੇ ਨੂੰ ਵਧਾਉਣਾ" ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਸੈਕਸ਼ਨ 1 LSA 2007 ਅੱਠ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਸੂਚੀਬੱਧ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਜਨਤਕ ਹਿੱਤਾਂ (A) ਦੀ ਰੱਖਿਆ ਅਤੇ ਪ੍ਰਚਾਰ ਕਰਨਾ, ਕਾਨੂੰਨ ਦੇ ਨਿਯਮ (B) ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨਾ, ਮੁਕਾਬਲੇ (D) ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਇੱਕ ਸੁਤੰਤਰ, ਮਜ਼ਬੂਤ, ਵਿਭਿੰਨ ਅਤੇ ਪ੍ਰਭਾਵਸ਼ਾਲੀ ਪੇਸ਼ੇ (E) ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ। ਬਾਕੀ ਬਚੇ ਉਦੇਸ਼ ਹਨ: ਨਿਆਂ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਵਿੱਚ ਸੁਧਾਰ ਕਰਨਾ, ਖਪਤਕਾਰਾਂ ਦੇ ਹਿੱਤਾਂ ਦੀ ਰੱਖਿਆ ਅਤੇ ਪ੍ਰਚਾਰ ਕਰਨਾ, ਨਾਗਰਿਕਾਂ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਅਧਿਕਾਰਾਂ ਅਤੇ ਕਰਤੱਵਾਂ ਦੀ ਜਨਤਕ ਸਮਝ ਨੂੰ ਵਧਾਉਣਾ, ਅਤੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਸਿਧਾਂਤਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨੂੰ ਉਤਸ਼ਾਹਿਤ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣਾ। ਮੁਨਾਫਾ ਇੱਕ ਵਪਾਰਕ ਮਾਮਲਾ ਹੈ, ਇੱਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਦੇਸ਼ ਨਹੀਂ ਹੈ।
A, B, D ਅਤੇ E ਸਾਰੇ ਅਸਲ s.1 ਉਦੇਸ਼ ਹਨ ਅਤੇ ਇਸਲਈ ਇਸ "ਨਹੀਂ" ਸਵਾਲ ਦੇ ਗਲਤ ਜਵਾਬ ਹਨ। (ਸੈਕਸ਼ਨ 1.2.2 ਦੇਖੋ।)
ਸਵਾਲ 5
ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਇੱਕ ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਪੁੱਛਦਾ ਹੈ ਕਿ ਕੀ ਉਹ ਕਿਸੇ ਵਕੀਲ ਦੀ ਬਜਾਏ ਆਪਣੇ ਘਰ ਦੀ ਵਿਕਰੀ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ ਲਈ ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਨੂੰ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦੇ ਸਕਦੀ ਹੈ। ਗਾਹਕ ਲਾਗਤਾਂ ਬਾਰੇ ਚਿੰਤਤ ਹੈ ਅਤੇ ਇਹ ਜਾਣਨਾ ਚਾਹੁੰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਕੀ ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਉਹ ਸਭ ਕੁਝ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜੋ ਇੱਕ ਵਕੀਲ ਇੱਕ ਜਾਇਦਾਦ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਵਿੱਚ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਕਥਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜਾ ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਸਥਿਤੀ ਦਾ ਵਰਣਨ ਕਰਦਾ ਹੈ?

A. ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਸੰਪੱਤੀ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲ ਸਕਦਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਆਵਾਜਾਈ ਇੱਕ ਰਾਖਵੀਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀ ਨਹੀਂ ਹੈ।

B. ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਸੰਪੱਤੀ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲ ਸਕਦਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐਕਟ 2007 ਦੇ ਤਹਿਤ ਰਿਜ਼ਰਵਡ ਇੰਸਟ੍ਰੂਮੈਂਟ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ (ਜ਼ਮੀਨ ਦੇ ਤਬਾਦਲੇ ਦੀ ਤਿਆਰੀ ਸਮੇਤ) ਕਰਨ ਲਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।

C. ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨ ਨੂੰ ਨਹੀਂ ਸੰਭਾਲ ਸਕਦਾ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਸਿਰਫ ਵਕੀਲ ਹੀ ਜਾਇਦਾਦ ਦੇ ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕੰਮ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ।

D. ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲ ਸਕਦਾ ਹੈ ਪਰ ਕੇਵਲ ਤਾਂ ਹੀ ਜੇਕਰ ਕੋਈ ਵਕੀਲ ਕੰਮ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ।

E. ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲ ਸਕਦਾ ਹੈ ਪਰ ਵਿਕਰੀ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪਹਿਲੂਆਂ ਬਾਰੇ ਸਲਾਹ ਨਹੀਂ ਦੇ ਸਕਦਾ ਹੈ।

Answer & explanation
ਉੱਤਰ: ਬੀ.
B ਸਹੀ ਹੈ — ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਕਾਉਂਸਿਲ ਫਾਰ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰਜ਼ (CLC) ਦੁਆਰਾ ਰਿਜ਼ਰਵਡ ਇੰਸਟਰੂਮੈਂਟ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਣ ਲਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਜ਼ਮੀਨ ਦੇ ਤਬਾਦਲੇ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ, ਕਨਵੇਯੰਸ, ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਅਤੇ ਹੋਰ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤਿਆਰ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ। CLC LSA 2007 ਦੇ ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਮਨਜ਼ੂਰਸ਼ੁਦਾ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਹੈ, ਅਤੇ ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਇਸ ਲਈ ਪੂਰੇ ਆਵਾਜਾਈ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲ ਸਕਦਾ ਹੈ।
A ਗਲਤ ਹੈ — ਸੰਚਾਰ (ਖਾਸ ਤੌਰ 'ਤੇ, ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਦੇ ਯੰਤਰ ਤਿਆਰ ਕਰਨਾ) Sch 2 LSA 2007 ਦੇ ਤਹਿਤ ** ਇੱਕ ਰਾਖਵੀਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀ ਹੈ।
C ਗਲਤ ਹੈ — ਵਕੀਲਾਂ ਦਾ ਜਾਇਦਾਦ ਲੈਣ-ਦੇਣ 'ਤੇ ਏਕਾਧਿਕਾਰ ਨਹੀਂ ਹੁੰਦਾ ਹੈ; ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਇਸ ਕੰਮ ਲਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
D ਗਲਤ ਹੈ — ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਸੁਤੰਤਰ ਤੌਰ 'ਤੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਵਕੀਲ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦੀ ਲੋੜ ਨਹੀਂ ਹੈ।
E ਗਲਤ ਹੈ — ਲਾਇਸੰਸਸ਼ੁਦਾ ਕਨਵੈਨਸਰ ਆਪਣੇ ਅਧਿਕਾਰ ਖੇਤਰ ਦੇ ਅੰਦਰ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪਹਿਲੂਆਂ ਬਾਰੇ ਸਲਾਹ ਦੇ ਸਕਦੇ ਹਨ। (ਅਧਿਆਇ 3 ਦੇਖੋ।)
ਪਾਸ SQE ਨਾਲ ਅਭਿਆਸ ਕਰਦੇ ਰਹੋ: ਪ੍ਰਤੀ ਅਧਿਆਇ ਪੰਜ ਸਵਾਲ ਸਿਰਫ਼ ਸ਼ੁਰੂਆਤ ਹੈ। ਇਮਤਿਹਾਨ ਦੀ ਗਤੀ ਨਾਲ ਅਭਿਆਸ ਕਰਨ ਅਤੇ FLK1 ਅਤੇ FLK2 ਸਿਲੇਬਸ ਦੇ ਹਰ ਕੋਨੇ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਨ ਲਈ, CELE PASS SQE ਐਪ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰੋ — CELE ਦੇ SQE ਟਿਊਟਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਲਿਖੀਆਂ ਵਿਸਤ੍ਰਿਤ ਵਿਆਖਿਆਵਾਂ ਦੇ ਨਾਲ, 10,000 ਤੋਂ ਵੱਧ ਉੱਚ-ਗੁਣਵੱਤਾ ਵਾਲੇ SQE1 ਅਭਿਆਸ ਪ੍ਰਸ਼ਨ। ਅੱਜ ਹੀ celebar.com 'ਤੇ ਅਭਿਆਸ ਕਰਨਾ ਸ਼ੁਰੂ ਕਰੋ।