A 學生上個月給我發了一封電子郵件，提出了幾乎所有法律服務教程中都會出現的問題。她一直在做練習卷，並發現了這樣一個事實模式：一家公司代表長期企業客戶購買房產。然後，賣方（也是客戶，在不相關的僱用問題上）要求同一家公司處理他們方面的銷售事宜。兩位客戶均表示，他們很高興公司採取行動。答案選項看起來都很合理。她選擇了一條表示公司可以在知情書面同意的情況下採取行動的說法。她錯了，但她不明白為什麼。
簡而言之，就是法律服務。這些規則感覺像是常識，直到考試作者建立了一個場景，其中常識和 Code of Conduct 指向略有不同的方向。由於道德和專業行為問題貫穿整個 SQE1 — 它們可以附加到合約問題、Dispute Resolution 問題、商業法問題 — 您不能在 FLK1.
中將此主題視為事後諸葛亮讓我們看看考試當天造成最大損害的區域。
從 SRA 原則開始：層次結構考官在 FLK1
中進行測試七項 SRA 原則 是行為準則之上的憲法層。為了：維護法治和正確的司法；維護公眾對律師職業的信任和信心；獨立;誠實;正直;以鼓勵平等、多樣性和包容性的方式行事；並以每個客戶的最大利益行事。
注意客戶坐在哪裡。最後的。這種順序並不是裝飾性的——SRA 規定，當兩項或多項原則發生衝突時，優先考慮的是最能服務於更廣泛的公共利益，特別是正確的司法管理的一項原則。考官喜歡這個。客戶指示您隱瞞破壞其案件的文件；客戶要求您告訴法庭一些您知道不真實的事情。誘人的答案是「按照指示行事，客戶至上」。正確答案是您對法院和司法行政的責任高於個人客戶的意願。
修訂練習：將七個原則依序寫在卡片上，並在原則 1 和 2 旁邊寫上「擊敗客戶」。如果一個問題迫使你做出選擇，那麼這個註解就是你的決定因素。
然後記住有兩個代碼：一個針對個人，一個針對公司。詢問「公司必須做什麼」的問題和詢問「律師必須做什麼」的問題並不總是從同一個地方得到回答，即使基本義務重疊。
SQE1的利益衝突：自身利益衝突是絕對的
這是我的學生出錯的地方。衝突有兩種，它們的表現非常不同。
An 您自己的利益衝突－您自己或您公司的利益與客戶的利益發生衝突的情況－是嚴格禁止的。你不行動。同意並不能治愈它。資訊障礙並不能解決這個問題。如果律師在其所建議的交易中獲得了客戶公司的股票，或者被要求就針對其自己公司的索賠向客戶提供建議，那麼答案是否定的。
A 客戶衝突－您對兩個或多個利益衝突的客戶負有單獨的責任－是一項禁令，但有兩個極少數的例外。您可以在客戶具有 實質上共同利益的情況下採取行動 ，或者在他們為同一目標競爭 的情況下採取行動（假設兩個客戶競標同一資產）。即便如此，三項保障措施也必須同時存在：以書面形式給予或證明知情同意；保護機密資訊的有效保障措施；以及您對合理行為的滿意度。
產權轉讓交易中的買方和賣方沒有實質上的共同利益－他們的商業立場在價格、條件和時間上是對立的。這就是為什麼僅僅同意並不能保存答案。相較之下，買方和貸款人通常會在標準條款上擁有實質上共同的利益，這就是為什麼這種安排在實踐中是常規的。透過範例而不是定義來了解差異。
考試習慣：出現衝突問題時，依序提問－（1）誰的利益有衝突，是我的還是兩個客戶的？ (2) 若有兩個客戶，是否有例外？ (3) 三項保障措施是否全部滿足？如果任何連結失敗，公司將拒絕。
保密與揭露：經典的 FLK1 陷阱
對現任和前任客戶負有保密義務，在保留期結束後以及客戶去世後（傳遞給個人代表），保密性仍然有效。這是個人和公司的義務。
與之並行的是披露的義務：如果您持有與客戶事務相關的重要信息，您必須向該客戶披露該信息。當重要資訊是另一個客戶的機密資訊時，就會出現緊張局勢。保密獲勝－保密義務優先於揭露義務。
了解公認的披露例外情況，因為 SBA 問題是根據這些例外情況構建的： 為了國家安全或預防犯罪而施加的法律限制禁止披露；其信息所在的客戶以書面形式或證明的形式知情同意不披露該信息；有效的保障措施（包括信息壁壘）已到位且符合普通法；或者在所有情況下獲得知情行動。
關於資訊壁壘，普通法基準是 Prince Jefri Bolkiah v KPMG [1999] 2 AC 222 — 公司必須證明不存在洩露機密資訊的真正風險。在小辦公室裡匆忙設置的屏障，其工作人員共用一台印表機和一台咖啡機，將無法滿足該標準。當答案選項提供障礙作為解決方案時，請檢查事實中描述的公司規模和團隊的緊密程度。
承諾：題目考生低估
承諾是向合理依賴該承諾的人以口頭或書面形式作出的聲明，表明您或您的公司將做某事或導致做某事，或將不做某事。三個特點讓人抓狂。
不必以書面形式。它不需要使用“承擔”一詞。即使客戶拒絕向您提供資金，它也對您個人具有約束力 - 您必須在任何商定的時間範圍內或在合理的時間內執行它。一名律師承諾在完成後贖回抵押貸款，然後發現出售收益不足，仍有責任。
法院也對作為法院官員的律師擁有固有的監督管轄權，並可以命令遵守； Udall v Capri Lighting Ltd [1988] QB 907 是值得記住的權威。值得在考試中攜帶的實用起草要點：避免承諾做任何超出您控制範圍的事情，避免開放式措辭，例如“我們將從銷售收益中向您核算”而沒有上限，並對每項承諾進行分類。
快速測試：如果事實模式包含「我們確認我們將在完成後轉發文件」之類的短語，請將其視為一項承諾並從那裡開始工作。
律師資格的資金、費用資訊和投訴
Costs 資訊是簡單標記的重複來源。當情況發生變化時，隨著案件的進展，客戶必須在 和 的參與點獲得有關其案件如何定價以及可能的總體成本的最佳資訊。如果估計數字翻了一番，「我一開始就告訴他們」並不是完整的答案。
關於資金選項，以了解每個選項的形狀：
- 按 1990 年《法院和法律服務法》第 58 條規定的按條件收費協議 — 不勝訴，不收費，成功費用上限為基本成本的 100%；在人身傷害中，成功費用根據某些損害賠償金額進一步設定上限。
- 基於損害賠償的協議，根據 1990 年 CLSA 第 58AA 條和 2013 年 DBA 條例 - 按已追回損害賠償的百分比支付，人身傷害、就業法庭和其他民事索賠具有不同的上限。
- LASPO 2012 下的法律援助，現在僅限於規定的範圍領域。
- 事前和事後保險，以及商業索賠的第三方資助。
投訴處理同樣是可測試的。公司必須制定投訴程序，必須在一開始就告訴客戶如何投訴，並且必須告知他們在內部流程結束時或八週後向法律監察員提出投訴的權利，以及相關的時限。法律監察員的服務很差；不當行為將移交SRA，嚴重案件則移交律師紀律法庭。在你的腦海中將這兩個管道分開——問題通常描述一個粗魯、緩慢、無組織的律師，然後提供「向 SDT 報告」作為幹擾。
Who regulates what: reserved activities under the Legal Services Act 2007
監管架構值得您花一個小時的時間。 Legal Services Act 2007 創建了法律服務委員會作為監督監管機構，其下設有經批准的監管機構； SRA 是律師會的獨立監管機構。該法案定義了六項保留的法律活動：行使旁聽權；訴訟的進行；保留的文書活動；遺囑認證活動；公證活動；和宣誓的管理。
為什麼這對候選人很重要？因為問題考驗的是邊界。提供一般法律建議、起草商業合約或談判和解都不是保留的——不受監管的顧問可以合法地這樣做。代表某人簽發索賠表，或提取遺囑認證以獲取獎勵，完全是另一回事。此外，您也有義務立即向 SRA 報告您合理認為可能構成嚴重違規的任何事實或事項，以及與您的監管機構合作的義務，並且您已經滿足了 FLK1 要求的大部分內容。
A 實際有效的三週法律服務例程
重複閱讀程式碼的作用很小。試試這個吧。每天花二十分鐘為你自己發明的簡短場景寫一段答案：客戶想要在遺囑中給你留下一份禮物；要求您回溯信件日期的合作夥伴；錯誤發送特權材料的對手。強迫自己說出原則、程式碼段落和實際步驟。然後做三十道混合選擇題，每答錯一個，用一句話寫出原因——不是“我看錯了”，而是“我忘了，自己的利益衝突是不能同意的”。
始終如一地做到這一點，法律服務就會從您最薄弱的 FLK1 主題轉變為在其他地方挽救分數的主題。道德問題出現在其他科目；在這裡每小時付出兩倍的代價。
CELE SQE 如何提供協助
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