Overview of Legal Services — Legal Services SQE1

Introduction

Juridiska tjänster är ett av de fem ämnen som bedöms i SQE1 FLK1 provet. Till skillnad från de andra fyra FLK1-ämnena - Business Law and Practice, Dispute Resolution, kontrakt och skadestånd - är juridiska tjänster inte ett enda område av materiell rätt. Det är ett sammansatt ämne som sammanför fyra distinkta områden av yrkesutövning: (1) SRAs reglerande roll, (2) penningtvätt, (3) finansiella tjänster och (4) finansieringsalternativ. Det här första kapitlet kartlägger ämnet, introducerar Legal Services Act 2007 regulatorisk arkitektur, förklarar strukturen för den juridiska professionen och anger hur man ska närma sig SQE1 FLK1 flervalsbedömningen.

Assessment focus

För SQE1 FLK1 testar frågor om juridiska tjänster din förmåga att tillämpa professionellt uppförande, lagstadgade regler på realistiska klientscenarier – inte bara för att återkalla dem. Du bör förstå den regulatoriska arkitekturen som skapats av Legal Services Act 2007 (Legal Services Board som tillsynsmyndighet och SRA som den godkända frontlinjeregulatorn), de åtta regulatoriska målen i s.1 LSA 2007, distinktionen mellan reserverade och oreserverade juridiska verksamheter, 2 genom s. SRA Principer och uppförandekoder**. Frågor är enskilt bästa svar (ett av fem alternativ, A–E), utan negativ markering. Detta är en bedömning med sluten bok - kom ihåg de centrala reglerna och auktoriteterna från minnet.

Study tips

1) Memorera tvåskiktsstrukturen: LSB övervakar de godkända tillsynsmyndigheterna; SRA reglerar advokater, RELs, RFLs och firmor. 2) Lär dig de sex reserverade juridiska aktiviteterna (s.12, Sch 2 LSA 2007) och kom ihåg att det är ett straffbart brott (s.14) att bära på sig en utan tillstånd. 3) Skilj professionellt misskötsel (hanteras av SRA) från dålig service (hanteras av Legal Ombudsman). 4) Mappa varje scenario till ett av de fyra bedömningsområdena först, lokalisera sedan den rättsliga utlösaren och tillämpa sedan regeln. 5) Titta på verben: "måste" pekar på en obligatorisk lag-/föreskriftsregel; "bör" pekar på SRA-koden eller bästa praxis.

1. Vad är "juridiska tjänster"? Omfattningen av SQE1 FLK1-ämnet

Legal Services är ett av de fem ämnen som bedöms i SQE1 Functioning Legal Knowledge 1 (FLK1)-provet. Till skillnad från de andra fyra FLK1-ämnena – affärsjuridik och praxis, tvistlösning, avtal och skadestånd – är juridiska tjänster inte ett enda område av materiell rätt. Det är ett sammansatt ämne som sammanför fyra distinkta områden av yrkesutövning som varje advokat måste förstå från den första dagen av kvalificeringen.

De fyra bedömningsområdena, som anges i Vägverkets bedömningsspecifikation FLK1, listas nedan. Var och en är länkad av en röd tråd: de skyldigheter som åläggs advokater genom lagar, förordningar och professionella standarder när de tillhandahåller juridiska tjänster till allmänheten.

Key point

De fyra utvärderingsområdena för juridiska tjänster:
(1) Den reglerande rollen för SRA — Principerna, Uppförandekoder, reserverad juridisk verksamhet, auktorisering av företag och individer, yrkesskadeförsäkring och andra reglerade leverantörer.
(2) Penningtvätt — syftet med och omfattningen av AML-lagstiftningen, när misstankar ska rapporteras och rapporteringsförfarandet, brotten direkt/icke-direkt inblandning enligt Proceeds of Crime Act 2002 och due diligence enligt Money Laundering Regulations 2017.
(3) Finansiella tjänster — det regelverk som det gäller för advokatbyråer, inklusive specificerade investeringar, specificerade aktiviteter, undantag och Financial Services and Markets Act 2000.
(4) Finansieringsalternativ — privata återförsäljare, avtal om villkorade avgifter (CFA), skadeståndsbaserade avtal (DBA), fasta avgifter, rätt till rättshjälp i straffrätt och civilrätt, finansiering från tredje part och rättsskyddsförsäkring.

Dessa fyra områden är sammanlänkade av en röd tråd: de skyldigheter som åläggs advokater genom lagar, förordningar och professionella standarder när de tillhandahåller juridiska tjänster till allmänheten. Att förstå dessa skyldigheter är inte en akademisk övning – det är grundläggande för kompetent praktik.

Nycklar för avsnitt 1.1: ① Juridiska tjänster är ett av fem FLK1-ämnen; ② det är ett sammansatt ämne, inte ett enda område av materiell rätt; ③ de fyra bedömningsområdena är SRA-reglering, penningtvätt, finansiella tjänster och finansieringsalternativ; ④ alla fyra är förenade av advokatens yrkesmässiga och lagstadgade skyldigheter.

2. Juristyrkets struktur i England och Wales

Juristkåren i England och Wales är delad och reglerad av en rad godkända tillsynsmyndigheter. Detta avsnitt introducerar de huvudsakliga typerna av jurister och den regulatoriska arkitekturen som fastställts av Legal Services Act 2007.

1.2.1 Advokater, advokater och andra jurister

Juristkåren i England och Wales är uppdelad i två huvudgrenar: solicitors och barristers. Solicitors regleras av Solicitors Regulation Authority (SRA) och är den första kontaktpunkten för de flesta klienter. De ger råd i ett brett spektrum av juridiska frågor, utarbetar dokument, genomför transaktioner och kan företräda klienter i domstol (med förbehåll för lämplig publikationsrätt). Advokater regleras av Bar Standards Board (BSB); de är specialiserade på opinionsbildning och rådgivningsarbete och instrueras traditionellt av advokater, även om direkt ("offentlig") tillgång nu är tillgänglig i många fall.

Utöver advokater och advokater inkluderar marknaden för juridiska tjänster flera andra reglerade yrkesverksamma. Chartered Legal Executives (CILEx-medlemmar) regleras av CILEx-förordningen. Licenserade transportörer, reglerade av Council for Licensed Conveyancers (CLC), är specialiserade på fastighetstransaktioner. Costs Lawyers, reglerat av Costs Lawyer Standards Board (CLSB), hanterar bedömning och förhandling av rättegångskostnader. Notarier, som regleras av Master of the Facultys, sysslar främst med att verifiera handlingar för användning utomlands. Patentombud och varumärkesombud, reglerade av Intellectual Property Regulation Board (IPReg), hanterar immaterialrättsliga frågor.

Utöver dessa reglerade yrkesmän finns det en växande marknad av oreglerade juridiska tjänsteleverantörer – inklusive testamentskrivande företag, McKenzie Friends och juridiska teknologiplattformar – som kan tillhandahålla vissa oförbehållna juridiska tjänster utan att vara föremål för professionell reglering. Betydelsen av distinktionen mellan reserverad och oreserverad verksamhet behandlas i 3 kap.

1.2.2 The Legal Services Act 2007: regulatorisk arkitektur

Det nuvarande regelverket för juridiska tjänster i England och Wales fastställdes av Legal Services Act 2007 ("LSA 2007"). Lagen var det lagstiftande svaret på Sir David Clementis Review of the Regulatory Framework for Legal Services (2004), som rekommenderade skapandet av en oberoende tillsynsmyndighet och en tydlig åtskillnad mellan representant och regulatoriska funktioner.

LSA 2007 inrättade Legal Services Board ("LSB") som tillsynsmyndighet för alla godkända tillsynsmyndigheter i England och Wales. LSB reglerar inte enskilda advokater eller företag direkt; istället övervakar den de godkända tillsynsmyndigheterna och säkerställer att de uppfyller de regulatoriska målen som anges i avsnitt 1 i lagen.

De åtta regulatoriska målen (s.1 LSA 2007)(i) skydda och främja allmänt intresse; (ii) stödja den konstitutionella principen om rättsstaten; (iii) förbättra tillgången till rättvisa; (iv) att skydda och främja konsumenternass intressen; (v) främja konkurrens vid tillhandahållande av juridiska tjänster; (vi) uppmuntra en oberoende, stark, mångsidig och effektiv advokatkår; (vii) öka allmänhetens förståelse för medborgarnas lagliga rättigheter och skyldigheter; och (viii) främja och bibehålla efterlevnaden av de professionella principerna.

Enligt denna arkitektur är SRA den godkända tillsynsmyndigheten (den främsta regulatorn som verkar med delegerade befogenheter från Law Society) som ansvarar för att reglera advokater, registrerade europeiska advokater (RELs), registrerade utländska advokater (RFLs) och de byråer genom vilka de praktiserar. SRA sätter standarderna för utbildning (inklusive SQE), antagning, uppförande och disciplin. Den tillåter företag att bedriva reserverad juridisk verksamhet och hanterar klagomål om professionellt beteende — till skillnad från klagomål om dålig service, som hanteras av den juridiska ombudsmannen.

{"headers": ["Tier", "Body", "Function"], "rows": [["Tillsynsmyndighet", "Legal Services Board (LSB)", "Övervakar alla godkända tillsynsmyndigheter (LSA 2007, s.2); säkerställer att de regulatoriska målen uppfylls"], ["Godkända ·CSRaCRegulators · BLCRe" Master of the Facultys · CLSB", "Front-line reglering av deras respektive yrkesverksamma"], ["Front-line (solicitors)", "Solicitors Regulation Authority (SRA)**", "Reglerar advokater, RELs, RFLs och advokatbyråer — principer, uppförandekoder, auktorisation, verkställighet"]]}

Nyckelnoteringar för avsnitt 1.2: ① två grenar — advokater (SRA) och barristers (BSB); ② andra reglerade yrkesverksamma inkluderar CILEx, licensierade transportörer (CLC), kostnadsadvokater (CLSB), notarier och patent-/varumärkesombud (IPReg); ③ LSA 2007 skapade en två-nivå struktur: LSB övervakar, de godkända tillsynsmyndigheterna reglerar; ④ åtta regulatoriska mål i s.1; ⑤ tjänstefel = SRA, dålig service = Juridisk ombudsman.

3. Karta över ämnet: Hur de fyra bedömningsområdena passar ihop

De fyra bedömningsområdena är inte isolerade silos. De samverkar i praktiken och är kopplade till de övergripande skyldigheterna som åläggs advokater genom SRA Standards and Regulations. Det här avsnittet visar hur ämnena förhåller sig.

Vägverkets föreskrift (kapitel 2–3) utgör grunden. Vägverkets principer och uppförandekoder fastställer den etiska ram inom vilken advokater måste verka. Principerna – särskilt skyldigheten att agera med integritet (Princip 5), att handla i varje klients bästa (Princip 7) och att upprätthålla det bredare allmänna intresset (Princip 1) – ligger till grund för alla andra delar av kursplanen. När en anmälningsskyldighet för penningtvätt strider mot klientens sekretess, eller när en klient begär råd om en produkt som kan vara en reglerad verksamhet, är det Principerna som utgör det styrande ramverket för att lösa spänningen.

Penningtvätt (kapitel 5–6) medför särskilda lagstadgade skyldigheter för advokater som "oberoende juridiska yrkesverksamma" inom den reglerade sektorn. Money Laundering Regulations 2017 kräver att företag implementerar system för kundkännedom, riskbedömning och intern rapportering. De brottsliga brotten enligt Proceeds of Crime Act 2002 och Terrorism Act 2000 skapar personligt ansvar för advokater som underlåter att rapportera misstänkt verksamhet eller som blir inblandade – även omedvetet – i tvättning av brottsliga intäkter. En advokat ska rapportera misstankar till byråns utsedda tjänsteman även om detta strider mot tystnadsplikten.

Finansiella tjänster (kapitel 7) tar upp de begränsningar som åläggs Financial Services and Markets Act 2000 för advokater som bedriver (eller oavsiktligt går in i) reglerad finansiell verksamhet. Det allmänna förbudet (s.19), restriktionen för finansiella erbjudanden (s.21) och undantaget för professionella företag (s.327) är alla relevanta för vardaglig transaktionspraxis - särskilt i företags-, kommersiella och privata klientarbeten.

Finansieringsmöjligheter (kapitel 8–10) handlar om hur klienter betalar för juridiska tjänster. Advokatens skyldighet att diskutera finansiering i början av en retainer (kopplad till SRA Code of Conduct para 8.7 om klientinformation och kostnader) kopplar detta område direkt till regelverket. Att förstå reglerna för villkorade arvodesavtal, skadeståndsbaserade avtal, rättshjälpsberättigande, finansiering från tredje part och rättsskyddsförsäkring är avgörande både för kompetent praxis och för SQE-bedömningen.

Key point

Överordnade rättsliga skyldigheter — Equality Act 2010 (kapitel 4) behandlas av Vägverket som en "överordnad juridisk skyldighet": en lagstadgad skyldighet som har företräde framför andra yrkesförpliktelser. Den ligger inom enhet 2 vid sidan av penningtvätt, vilket också klassificeras som en övergripande skyldighet.

Nyckelnoteringar för avsnitt 1.3: de fyra områdena låser ihop — SRA-förordningen är den etiska grunden; penningtvätt och finansiella tjänster är specifika lagstadgade regimer som skapar personligt ansvar; finansiering styrs av kostnadsinformationsplikter. En enda fråga (t.ex. en fastighetstransaktion) kan engagera alla fyra områden samtidigt.

4. SQE1 FLK1-bedömningen: format, tillvägagångssätt och examensstrategi

SQE1 består av två Fungerande juridisk kunskap-bedömningar: FLK1 och FLK2. Var och en är en enda session med 180 flervalsfrågor besvarade under fem timmar (med en schemalagd paus). Frågor om juridiska tjänster visas endast i FLK1; de förekommer inte i FLK2.

Varje fråga följer ett standardformat: ett faktiskt scenario (vanligtvis två till fyra meningar) följt av en stamfråga och fem alternativ märkta A till E. Kandidater måste välja det bästa svaret. Det finns ingen negativ markering. Scenariot är skrivet ur en advokats eller en klients perspektiv och är utformat för att testa tillämpningen av juridiska principer i praktiska situationer – inte bara återkallandet av regler. Du måste analysera fakta, identifiera den relevanta regeln och tillämpa den för att fastställa det korrekta resultatet.

Nyckelstrategier för frågor om juridiska tjänster

Key point

Fem teststrategier:
(1) Identifiera bedömningsområdet. Bestäm vilket av de fyra områdena som testas – regulatoriska standarder, penningtvätt, finansiella tjänster eller finansiering. Detta leder dig till rätt regelverk.
(2) Leta efter den juridiska triggern. En faktisk trigger involverar en specifik regel — t.ex. "advokaten misstänker att medlen härrör från skatteflykt" (penningtvätt) eller "advokaten råder klienten att investera i en obligation" (finansiella tjänster).
(3) Tillämpa regeln, inte intuition. "Måste" hänvisar till ett obligatoriskt lag-/föreskriftskrav; "bör" pekar på SRA-koden eller bästa praxis.
(4) Eliminera med tillförsikt. Vanliga distraktörer anger den korrekta regeln men tillämpar den på fel fakta, blandar ihop relaterade begrepp (t.ex. CFA-framgångsavgifter vs DBA-procenttak) eller felidentifierar relevant stadga.
(5) Håll utkik efter "beskriver bäst". Mer än ett alternativ kan innehålla ett sant påstående, men bara ett tar fullständigt och korrekt upp de specifika fakta.

Viktigt anmärkningar för avsnitt 1.4: ① FLK1 = 180 MCQs över 5 timmar; ② Juridiska tjänster visas endast i FLK1; ③ fem alternativ A–E, enskilt bästa svar, ingen negativ markering; ④ frågor testa applikation, inte minns; ⑤ klassificera området, hitta utlösaren, tillämpa regeln.

5. Hur man använder den här boken

Den här boken följer strukturen för de fyra bedömningsområdena. Enhet 1 (kapitel 1–3) täcker Vägverkets reglerande roll. Enhet 2 (kapitel 4–6) tar upp de överordnade rättsliga skyldigheterna: Equality Act 2010, ramverket mot penningtvätt och brotten enligt POCA och Terrorism Act. Enhet 3 (kapitel 7) behandlar reglering av finansiella tjänster. Enhet 4 (kapitel 8–10) omfattar finansieringsmöjligheter.

Key point

Varje kapitel följer ett konsekvent format:
SQE Assessment Advice — en öppningsruta som identifierar vad som testas och hur.
Numrerade avsnitt — det materiella innehållet, med lagstadgade hänvisningar och ärendehänvisningar.
Key Notes — en tabell som sammanfattar väsentliga punkter och deras juridiska befogenheter, lämplig för snabbrevision.
Revision Notes — fem frågor med modellsvar i ett diskursivt format.
Exempel på SQE1 flervalsfrågor — fem scenariobaserade frågor i det officiella SQE-formatet (fem alternativ, enskilt bästa svar).
Svarsnyckel och förklaringar — detaljerade förklaringar för varje MCQ, inklusive varför varje felaktigt alternativ är fel.

Allt innehåll är aktuellt per april 2026 och återspeglar den senaste lagstiftningen, förordningarna och Vägverkets vägledning.

6. Viktiga anmärkningar (kapitelsammanfattning)

Följande tabell konsoliderar nyckelpunkterna och deras rättsliga befogenheter som granskas i detta kapitel. Behandla det som en revisionschecklista — du bör kunna ange varje punkt och dess auktoritet från minnet.

{"headers": ["Point", "Authority"], "rows": [["The Legal Services Act 2007 etablerade LSB och ramverket för godkända tillsynsmyndigheter", "Legal Services Act 2007, ss.1–12"], ["SRA reglerar advokater och advokatbyråer som är godkända av LSA 2007", 00 "LSA 2007, Sch 4"], ["Sex reserverade juridiska aktiviteter får endast utföras av auktoriserade personer", "LSA 2007, s.12 och Sch 2"], ["SQE ersatte LPC/GDL-rutten från 1 september 2021 Rules", "SRAgal Rules", "SRA Gal Assessment", "SRA" Tjänster täcker fyra bedömningsområden: SRA-reglering, penningtvätt, finansiella tjänster och finansieringsalternativ", "SRA FLK1 Assessment Specification"], ["De regulatoriska målen inkluderar att skydda allmänintresset, stödja rättsstatsprincipen och främja konkurrens", "LSA 2007, s.1"], ["tillåta alternativa (AB-rättsliga) företag att förvalta egna juridiska bolag", "LSA 2007, del 5"], ["CILEx-medlemmar, licensierade förmedlare, kostnadsadvokater och notarier är också reglerade juridiska yrkesverksamma", "LSA 2007, Sch 4"], ["Den Juridiska ombudsmannen hanterar klagomål om juridiska tjänsteleverantörer (dålig service)", "07L,SA" Standards and Regulations (StaRs) ersatte den gamla handboken från 25 november 2019", "SRA Standards and Regulations 2019"]]}

7. Revisionsanmärkningar

Följande fem frågor testar din förståelse av kapitlets innehåll i ett diskursivt format. Försök var och en från minnet innan du läser modellsvaret.

Förklara den regulatoriska arkitekturen som fastställts av Legal Services Act 2007 och SRA:s roll inom den.

Answer & explanation

Legal Services Act 2007 etablerade en två-nivå reglerande struktur för juridiska tjänster i England och Wales. Överst finns Legal Services Board (LSB), som fungerar som tillsynsregulator för alla godkända tillsynsmyndigheter. LSB reglerar inte enskilda advokater eller företag direkt; i stället övervakar den frontlinjetillsynsmyndigheterna och säkerställer att de uppfyller de åtta regulatoriska målen i s.1 i lagen. SRA är den godkända frontlinjetillsynsmyndigheten för advokater, RELs, RFLs och de företag genom vilka de praktiserar (som arbetar med delegerad auktoritet från Law Society). SRA sätter utbildningsstandarder (inklusive SQE), auktoriserar företag, upprätthåller principerna och uppförandekoderna och upprätthåller professionella standarder genom utredning och disciplinära åtgärder. Klagomål om tjänstens kvalitet (i motsats till tjänstefel) hanteras av Legal Ombudsman, även inrättad under LSA 2007.

Vilka är de fyra bedömningsområden som omfattas av ämnet Juridik i SQE1 FLK1 och hur förhåller de sig till varandra?

Answer & explanation

De fyra bedömningsområdena är: (i) Vägverkets reglerande roll, (ii) penningtvätt, (iii) finansiella tjänster och (iv) finansieringsalternativ för juridiska tjänster. De är kopplade till det övergripande etiska ramverket som fastställts av SRA:s principer och uppförandekoder. Vägverkets reglering utgör grunden: Principerna (särskilt integritet, allmänintresset och klientens bästa) styr hur advokater förhåller sig till alla andra skyldigheter. Penningtvätt och finansiella tjänster är specifika lagstadgade regimer som skapar ytterligare skyldigheter och straffrättsligt ansvar. Finansieringsalternativen gäller hur juridiska tjänster betalas, med förbehåll för yrkesmässiga uppföranderegler om kostnadsinformation och transparens. I praktiken kan ett enskilt kundärende engagera alla fyra områden — till exempel kan en fastighetstransaktion kräva kundkännedom (penningtvätt), kan stöta på reglerad finansiell verksamhet (finansiella tjänster), kräver finansieringsdiskussion (finansiering) och måste följa principerna och koden genomgående (SRA-förordningen).

Identifiera de huvudsakliga typerna av reglerade jurister i England och Wales och namnge deras tillsynsmyndigheter.

Answer & explanation

De främsta reglerade juristerna och deras tillsynsmyndigheter är: (i) advokater — SRA; (ii) barristers — Bar Standards Board (BSB); (iii) Chartered Legal Executives (CILEx-medlemmar) — CILEx Regulation; (iv) licensierade transportörer — Council for Licensed Conveyancers (CLC); (v) kostnader advokater — Costs Lawyer Standards Board (CLSB); (vi) notarier — Master vid fakulteten; och (vii) patentombud och varumärkesombud — Intellectual Property Regulation Board (IPReg). Alla dessa regulatorer är godkända regulatorer enligt LSA 2007 och övervakas av LSB. Dessutom finns det oreglerade leverantörer (som testamentskrivande företag och McKenzie Friends) som kan bedriva oförbehållen juridisk verksamhet utan professionell reglering.

Vilket är formatet för en SQE1 FLK1 flervalsfråga, och vilka nyckelstrategier bör kandidater använda?

Answer & explanation

Varje SQE1 FLK1-fråga består av ett faktiskt scenario (vanligtvis två till fyra meningar, ofta skrivna från en advokats eller klients perspektiv), en stamfråga och fem alternativ märkta A till E. Kandidater måste välja det bästa svaret; det finns ingen negativ markering. Nyckelstrategier inkluderar: (i) identifiera vilket av de fyra bedömningsområdena som testas; (ii) lokalisera den rättsliga utlösaren i scenariot som involverar en specifik regel; (iii) tillämpa regeln på fakta snarare än att förlita sig på intuition; (iv) eliminera alternativ som innehåller felaktiga regler, tillämpar fel regel eller inte matchar de specifika fakta; och (v) uppmärksamma "bäst beskriver" stammar, som indikerar att mer än ett alternativ kan innehålla ett delvis korrekt påstående men bara ett är det enskilt bästa svaret.

Vilken betydelse har distinktionen mellan reserverad och oreserverad juridisk verksamhet?

Answer & explanation

Enligt s.12 i Legal Services Act 2007 betecknas sex verksamhetskategorier som "förbehållen juridisk verksamhet": utövandet av en publikationsrätt, uppförande av rättstvister, förbehållet instrumentverksamhet (såsom att förbereda överlåtelser av mark), bouppteckningsverksamhet, notariella verksamheter. och notariella verksamheter. Endast "auktoriserade personer" — personer som är auktoriserade av en godkänd tillsynsmyndighet såsom Vägverket — får utföra reserverad laglig verksamhet. Det är ett brott för en obehörig person att utöva en reserverad aktivitet (LSA 2007, s.14). All laglig aktivitet utanför dessa sex kategorier är "oförbehållen"** och kan utföras av vem som helst. Det är därför oreglerade leverantörer (som testamentskrivande företag) lagligen kan bedriva verksamhet: testamenteskrivning är för närvarande inte en reserverad aktivitet. Distinktionen definierar gränserna för den reglerade marknaden och underbygger professionell reglering, konsumentskydd och tillgång till rättvisa.

8. MCQ-övning — Fem SQE-stilsfrågor

Var och en av följande fem frågor speglar stilen, längden och svårighetsgraden för SQE1 FLK1 enkla bästa svarsfrågor. Försök varje sluten bok, skriv ner ditt svar och läs sedan svarsnyckeln i sin helhet - varje förklaring anger varför varje alternativ är korrekt eller felaktigt.

Fråga 1

En klient kontaktar en advokat för att få råd om att starta ett nytt företag. Advokaten rekommenderar att klienten investerar i en företagsobligation som en del av verksamhetens kontanthanteringsstrategi. Advokatbyrån är inte auktoriserad av Financial Conduct Authority. Vilket av följande påståenden beskriver BÄST läget?

A. Advokaten kan ge råd fritt eftersom rådgivning om investeringar inte är en reglerad verksamhet.

B. Advokaten kan ge råd förutsatt att klienten ger informerat samtycke.

C. Advokaten får inte ge råd eftersom att rekommendera en specifik investering är en specificerad aktivitet enligt Financial Services and Markets Act 2000, och företaget är inte auktoriserat av FCA.

D. Advokaten kan ge råd enligt undantaget för professionella företag i avsnitt 327 i Financial Services and Markets Act 2000, förutsatt att villkoren är uppfyllda.

E. Advokaten kan ge råd eftersom advokater automatiskt är undantagna från regelverket för finansiella tjänster.

Answer & explanation

Svar: D.
D är korrekt — ett företag som inte är auktoriserat av FCA kan ändå bedriva viss reglerad verksamhet, inklusive rådgivning om investeringar, förutsatt att villkoren för undantaget för professionella företag (s.327 FSMA 2000) är uppfyllda. Dessa villkor inkluderar att verksamheten måste uppstå ur, eller vara ett komplement till, tillhandahållandet av en viss professionell tjänst, företaget får inte få någon pengare från en tredje part för verksamheten, och företaget måste regleras av ett utsett yrkesorgan (SRA). Att råda en företagskund att investera i en företagsobligation som en del av kontanthanteringen kan falla inom detta undantag.
A är felaktigt – att ge råd om fördelarna med en specifik investering är en specificerad aktivitet enligt FSMA 2000 och Regulated Activities Order 2001.
B är felaktigt – klientens samtycke undanröjer inte behovet av auktorisation eller undantag.
C är felaktigt – medan det allmänna förbudet (s.19) gäller, kan undantaget s.327 tillåta aktiviteten.
E är felaktig — advokater är inte automatiskt undantagna; Företaget måste antingen vara FCA-auktoriserat eller uppfylla ett undantag. (Se kapitel 7.)

Fråga 2

En jurist som arbetar på en advokatbyrå förbereder ett överlåtelsebrev för en bostadsaffär för en klients räkning. Paralegalen är inte en advokat och har inget praktiserande certifikat. En delägare i byrån övervakar arbetet och undertecknar handlingen. Vilket av följande påståenden beskriver BÄST regleringspositionen?

A. Paralegal har begått ett brott eftersom att förbereda en överlåtelse av mark är en reserverad laglig verksamhet och endast en advokat får utföra den.

B. Paralegal har begått ett brott eftersom allt juridiskt arbete måste utföras av en kvalificerad advokat.

C. Paralegal har inte begått något brott eftersom arbetet övervakades av en auktoriserad person inom ett auktoriserat företag, och det är företaget som är auktoriserat att bedriva den reserverade verksamheten.

D. Paralegal har inte begått något brott eftersom att upprätta ett överlåtelsebrev inte är en reserverad laglig verksamhet.

E. Paralegal har begått ett regelbrott men inte ett brott.

Answer & explanation

Svar: C.
C är korrekt — att upprätta ett överlåtelsebrev av mark (en förbehållen instrumentverksamhet enligt Sch 2 LSA 2007) är en förbehållen laglig verksamhet. Under s.13 ingår dock en "berättigad person" en anställd på ett auktoriserat företag som bedriver verksamheten på ledning och under överinseende av en behörig person. Paralegalen är anställd av ett auktoriserat företag och arbetar under överinseende av en partner som är en auktoriserad person; advokaten kan därför lagligen förbereda överlåtelsen.
A är felaktigt — det ignorerar bestämmelsen "berättigad person".
B är felaktig — det finns inget krav på att allt juridiskt arbete ska utföras av en advokat.
D är felaktig — att förbereda en överlåtelse av mark är en reserverad instrumentaktivitet.
E är felaktig — frågan handlar om straffrättsligt ansvar (s.14), inte regelbrott. (Se kapitel 3.)

Fråga 3

En advokat agerar för en klient i ett personskadeanspråk. I början av retainern föreslår advokaten ett villkorat arvodeavtal (CFA) med en framgångsarvode på 100 % av baskostnaderna. Klienten frågar om det finns ett alternativt sätt att finansiera ärendet. Vilket av följande skulle vara det MEST lämpliga första steget för advokaten att ta?

S. Informera kunden om att en CFA är det enda tillgängliga finansieringsalternativet för personskadeanspråk.

B. Fråga om klienten har en befintlig rättsskyddsförsäkring (före-händelsen-försäkring) som kan täcka ersättningen.

C. Rekommendera klienten att ansöka om civil rättshjälp, eftersom alla personskadeanspråk är inom räckvidden.

D. Råda kunden att istället söka ett skadeståndsbaserat avtal, eftersom detta alltid är mer fördelaktigt för kunden.

E. Avstå från att agera eftersom kunden har ifrågasatt det föreslagna arvodesarrangemanget.

Answer & explanation

Svar: B.
B är korrekt – enligt SRA:s uppförandekod måste en advokat se till att klienter får bästa möjliga information om hur deras ärende kommer att prissättas och finansieras (paragraf 8.7). Detta inkluderar att fråga om befintlig före-evenemanget (BTE) rättsskyddsförsäkring, som många kunder har inom hushålls- eller bilförsäkringar utan att inse det. Att leta efter befintliga försäkringar bör vara det första steget innan man föreslår en CFA eller annat arrangemang.
A är felaktigt – anspråk på personskador kan också finansieras av BTE-försäkring, ATE-försäkring, DBA:er eller (under begränsade omständigheter) rättshjälp.
C är felaktigt — de flesta personskadeanspråk är utanför räckvidden för civil rättshjälp efter LASPO 2012 (klinisk vårdslöshet är det huvudsakliga undantaget, och endast för utredning).
D är felaktigt — en DBA är inte "alltid mer fördelaktig"; advokaten bör presentera alla alternativ.
E är felaktig — en kund har rätt att fråga om finansieringsmöjligheter. (Se kapitel 8–10.)

Fråga 4

En nyutbildad advokat ombeds av en senior partner att förklara de regulatoriska målen i Legal Services Act 2007. Vilket av följande är INTE ett av de regulatoriska målen som anges i avsnitt 1 i lagen?

A. Skydda och främja allmänintresset.

B. Stödja den konstitutionella principen om rättsstatsprincipen.

C. Maximera lönsamheten för advokatbyråer.

D. Främjande av konkurrens vid tillhandahållande av juridiska tjänster.

E. Uppmuntra en oberoende, stark, mångsidig och effektiv advokatkår.

Answer & explanation

Svar: C.
C är korrekt — "maximera lönsamheten för advokatbyråer" är inte ett av regleringsmålen. Avsnitt 1 LSA 2007 listar åtta reglerande mål, som inkluderar att skydda och främja allmänintresset (A), stödja rättsstatsprincipen (B), främja konkurrens (D) och uppmuntra ett oberoende, starkt, mångsidigt och effektivt yrke (E). De återstående målen är: förbättra tillgången till rättvisa, skydda och främja konsumenternas intressen, öka allmänhetens förståelse för medborgarnas lagliga rättigheter och skyldigheter samt främja och upprätthålla efterlevnaden av de professionella principerna. Lönsamhet är en kommersiell fråga, inte ett regulatoriskt mål.
A, B, D och E är alla äkta S.1-mål och är därför felaktiga svar på denna "NOT" fråga. (Se avsnitt 1.2.2.)

Fråga 5

En klient frågar en advokat om hon kan instruera en licensierad transportör att hantera försäljningen av hennes hus istället för en advokat. Klienten är orolig för kostnader och vill veta om en licensierad förmedlare kan göra allt en advokat kan göra i en fastighetsaffär. Vilket av följande påståenden beskriver BÄST läget?

S. En licensierad förmedlare kan hantera fastighetstransaktionen eftersom överlåtelse inte är en reserverad laglig verksamhet.

B. En licensierad förmedlare kan hantera fastighetstransaktionen eftersom licensierade förmedlare är auktoriserade att bedriva reserverad instrumentverksamhet (inklusive att förbereda överlåtelser av mark) enligt Legal Services Act 2007.

C. En licensierad förmedlare får inte hantera transaktionen eftersom endast advokater får agera i fastighetsärenden.

D. En licensierad förmedlare får hantera transaktionen men endast om en advokat övervakar arbetet.

E. En licensierad transportör kan hantera transaktionen men får inte ge råd om de juridiska aspekterna av försäljningen.

Answer & explanation

Svar: B.
B är korrekt — licensierade transportörer är auktoriserade av Council for Licensed Conveyancers (CLC) att bedriva reserverad instrumentverksamhet, vilket inkluderar att förbereda överlåtelser, transporter, kontrakt och andra dokument i samband med överlåtelse av mark. CLC är en godkänd regulator enligt LSA 2007, och en licensierad transportör kan därför hantera hela överlåtelsetransaktionen.
A är felaktig — överlåtelse (särskilt utarbetande av överföringsinstrument) är en reserverad laglig verksamhet enligt Sch 2 LSA 2007.
C är felaktigt — advokater har inte monopol på fastighetstransaktioner; licensierade transportörer är auktoriserade för detta arbete.
D är felaktig – licensierade transportörer är oberoende auktoriserade och kräver ingen advokatövervakning.
E är felaktig – licensierade förmedlare kan ge råd om de juridiska aspekterna av transaktionen inom sitt behörighetsområde. (Se kapitel 3.)

Fortsätt att öva med PASS SQE: fem frågor per kapitel är bara början. För att öva i examenstakt och täcka varje hörn av FLK1- och FLK2-kursplanen, använd CELE PASS SQE-appen — mer än 10 000 högkvalitativa SQE1-övningsfrågor, med detaljerade förklaringar skrivna av CELEs SQE-handledare. Börja träna idag på celebar.com.