1. Förstå förtroendelagen
trusten är en varelse av equity. Den tillåter att äganderätten till egendom delas mellan den rättsliga ägaren (förvaltaren), som förvaltar fastigheten, och den rättsliga ägaren (förmånstagaren), som åtnjuter dess värde. Det här avsnittet definierar förtroendet, identifierar dess tre väsentliga parter och anger de huvudklassificeringar av förtroende som varje SQE1-kandidat måste kunna känna igen från ett klientscenario.
1.1.1 Definition
Rent praktiskt skapas en trust när en person (nybyggaren) överför tillgångar till en annan person (förvaltaren) för att hålla och förvalta till förmån för en tredje part (förmånstagaren). Äganderätten splittras: förvaltaren blir rättslig ägare med förvaltningsbefogenheter, medan förmånstagaren innehar billigt intresse och har rätt till förmånen av fastigheten.
1.1.2 Typer av förtroende
Det finns många olika typer av förtroende. Den viktigaste skillnaden är mellan express och implicit trusts. Express-trusts är avsiktligt och uttryckligen skapade av en nybyggare. Underförstådda förtroende uppstår genom tillämpning av lag; de två huvudtyperna är resulterande och konstruktiva förtroende.
Ytterligare en skillnad görs mellan en inter vivos trust och en testamentarisk trust. En inter vivos (eller 'livstid') förtroende etableras under nybyggarens livstid. Ett testamentariskt förtroende skapas genom testamente och träder i kraft vid nybyggarens död.
1.1.2.1 Express Trusts
Express trusts skapas medvetet av nybyggaren, ofta i ett skriftligt dokument (till exempel en trusthandling eller ett testamente). De kan klassificeras efter arten av det välgörande intresse de skapar - privat eller välgörenhet.
Fast förtroende — intresset för varje förmånstagare är fast och definierat av bosättaren (till exempel 'till A för livet, återstoden till B'). Förvaltaren har ingen skönsmässig bedömning över vem som gynnas eller i vilka aktier.
Diskretionärt förtroende — förvaltaren får ett utrymme för skönsmässig bedömning hur (och ibland om) den ska fördela förtroendeegendomen bland en identifierbar klass av potentiella förmånstagare ("objekten"). Inget enskilt objekt har en fast rättighet; var och en har bara ett hopp om att gynnas tills valet utövas.
Purpose trust — en trust som inrättats för att utföra ett syfte snarare än att gynna konstaterade människor. En privat (icke-välgörande) stiftelse utan definierade förmånstagare kommer vanligtvis att misslyckas i brist på en förmånstagare för att upprätthålla det, även om det finns begränsade erkända undantag.
1.1.2.2 Underförstådda förtroenden
Where the intention of the settlor is not expressly stated, but a trust is presumed or imposed by the law to achieve an equitable result, the trust is described as an implied trust. De två huvudformerna är resulterande och konstruktiva förtroende.
{"headers": ["Aspekt", "Resulterande förtroende", "Konstruktivt förtroende"], "rows": [["Hur det uppstår", "På grund av lag (förmodad avsikt / misslyckande av ett uttryckligt förtroende)", "Pålagt av domstolen för att förhindra samvetslöst beteende"], ["Var intresset går", "Vem dödsboet bör överlåta den person", "resultatet/vetenskapen bör överlåta till den person", förmån"], ["Typisk utlösande faktor", "Express förtroende misslyckas eller uttömmer inte det fördelaktiga intresset för frivillig överföring eller köp i annans namn", "Brott mot förtroendeplikt, bedrägeri, otillbörlig påverkan eller annat samvetslöst beteende"], ["Funktion", "Fyllning av en lucka i en orättfärdig **rättslig äganderätt"; berikning"]]}
{"headers": ["Kategori", "Sub-typ", "Nyckelfunktion"], "rader": [["Express", "Privat — Fast", "Fördelaktiga intressen definierade av bosättaren; ingen förvaltarens bedömning"], ["Express", "Privat - Diskretionär", "Express"", "Express", "Express", "Express"s, förtroendevalda väljer objekt "Privat – Syfte", "För ett ändamål, inte personer; i allmänhet misslyckas om inte ett undantag gäller"], ["Express", "Välgörenhetsorganisation", "Valid purpose trust for the public benefit (Charities Act 2011)"], ["Underförstått", "Resulterande", "Välgörande intressen resulterar tillbaka till bosättaren"], [",Implied return to the settlor "Att påtvingats av domstolen för att förhindra samvetslöst beteende"], ["Med timing", "Inter vivos / Testamentarisk", "Skapad under nybyggarens livstid / genom testamente vid döden"]]}
2. Historisk utveckling av förtroenderätt
Förtroendet verkade inte helt bildat. Den utvecklades under många århundraden från den medeltida 'användningen', formad av markägarnas praktiska behov och genom ingripande av rättsliga domstolar. En grundläggande medvetenhet om denna historia hjälper till att förklara varför trustlagstiftningen ser ut som den gör idag.
Rättslig utveckling. Under århundradena har trustlagstiftningen utvecklats genom både common law (rättvisa) principer och lagstiftning, och ständigt anpassat sig till förändrade sociala och ekonomiska förhållanden.
{"headers": ["Källa", "Significance"], "rows": [["Användningsstadgan 1535", "Tagtade frågor om ägande och kontroll över mark, försök att 'utöva' användningen genom att överlåta laglig äganderätt till förmånstagaren."], ["Trustee Act 1925 som upprätthåller moderna och moderna förvaltare", "A foundational consultational power" skyldigheter."], ["Trustee Act 2000", "Ytterligare moderniserade förvaltares befogenheter, genom att införa (bland annat) den lagstadgade vårdplikten och bredare befogenheter för investeringar och delegering**."]]}
3. Betydelsen av förtroenderätt i det moderna samhället
Långt ifrån att vara en historisk kuriosa, är förtroendet centralt i modern juridisk praxis. It underpins family wealth planning, pensions, investment structures and charitable giving. Det här avsnittet kartlägger varför förtroendelagstiftningen är viktig idag.
4. SQE-examen och bedömningsmål
Innan du vänder dig till den materiella lagen är det viktigt att förstå vad SRA förväntar sig av dig i Trusts-delen av SQE1 FLK2. Det här avsnittet anger de officiella bedömningsmålen och hur man bäst förbereder sig.
1.4.1 Bedömningsmål (från Vägverket)
Kandidater måste tillämpa relevanta grundläggande juridiska principer och regler på lämpligt och effektivt sätt, på nivån av en kompetent nyutbildad advokat i praktiken, på realistiska klientbaserade och etiska problem och situationer inom följande områden av förtroenderätt:
Uttryckta och underförstådda förtroenden.
Förtroendeförhållandet.
Förvaltares skyldigheter, befogenheter och ansvar.
Rättvisa rättsmedel.
Kandidater måste också visa sin förmåga att handla ärligt och med integritet och i enlighet med SRA Statement of Solicitor Competence (SoSC), SRA Principles och Code of Conduct.
1.4.2 Förberedelsestrategier
Omfattande studie av trusträttsliga principer och deras tillämpning.
Öva med fallstudier och applikationsbaserade (enda bästa svar) frågor.
Bekantskap med den senaste rättsutvecklingen och rättspraxis inom trusträtt.
Förtroenderätt är ett dynamiskt och väsentligt område för juridisk studie, djupt inbäddad i både historisk tradition och modern juridisk praxis. Dess betydelse för tillgångsförvaltning, fastighetsplanering och kommersiell verksamhet gör det till ett viktigt expertområde för jurister, särskilt de som förbereder sig för SQE. Att förstå dess principer, historia och nuvarande tillämpningar är grundläggande för alla utövare inom området.
5. MCQ-övning — Fem SQE-stilsfrågor
Var och en av följande fem frågor speglar stilen, längden och svårighetsgraden för SQE1 FLK2 enkla bästa svarsfrågor. Försök med varje fråga sluten bok, skriv ner ditt svar och vrid sedan till svarsknappen. Svarsnyckeln förklarar varför varje alternativ är korrekt eller felaktig — läs alla förklaringar i sin helhet.
A. En direkt gåva av aktierna till vännen, som får behålla aktierna och eventuell inkomst för sig själv.
B. Ett avtal enligt vilket vännen mot vederlag samtycker till att förvalta aktierna för kundens räkning.
C. Ett förtroendeförhållande där vännen innehar den lagliga äganderätten till aktierna till förmån för barnen, som har det skäliga intresset.
D. En byrå under vilken vännen förvaltar aktierna som klientens ombud och ensam måste redovisa till klienten.
E. En välgörenhetsstiftelse, eftersom arrangemanget gynnar barn och därför är till allmän nytta.
Answer & explanation
C är korrekt — en trust är ett förtroendeförhållande där förvaltaren (vännen) innehar rättslig äganderätt till egendom till förmån för förmånstagare (barnen), som innehar billigt intresse. Äganderätten är delad mellan laglig och skälig äganderätt.
A är felaktigt — vännen tar inte med fördel; detta är inte en direkt gåva.
B är felaktig — en trust kräver inte övervägande och är inte ett kontrakt.
D är felaktig — under en trust har förvaltaren skyldigheter gentemot mottagarna, inte bara mot klienten som uppdragsgivare; ett förtroende är skilt från agentur.
E är felaktig — en gåva till nybyggarens egna barn gynnar konstaterade privatpersoner; den saknar allmännyttan som krävs av en välgörenhetsstiftelse. (Se avsnitt 1.1.1.)
A. En skönsmässig trust, eftersom förvaltarna bestämmer när varje brorson får sin del.
B. En fast trust, eftersom de fördelaktiga intressena definieras av bosättaren och förvaltarna inte har något utrymme för skönsmässig bedömning över aktierna.
C. En välgörenhetsstiftelse, eftersom den gynnar medlemmar av nybyggarens familj.
D. Ett resulterande förtroende, eftersom egendomen kan återgå till nybyggaren.
E. Ett konstruktivt förtroende, eftersom det är påtvingat för att förhindra samvetslöst beteende.
Answer & explanation
B är korrekt — de fördelaktiga intressena är fasta och definierade av bosättaren (lika andelar till tre namngivna syskonbarn) och förvaltarna har ingen skönsmässig bedömning över vem som gynnas eller i vilka proportioner. Det är kännetecknet för ett fast förtroende.
A är felaktigt — en befogenhet att bara tillämpa egendom när varje brorson fyller 25 år är inte en bedömning av rätt; aktierna i sig är fasta, så det är inte en godkänd trust.
C är felaktigt — att gynna namngivna släktingar är till för konstaterade privatpersoner, inte allmänheten, så det är inte välgörande.
D är felaktigt — trusten disponerar med giltighet räntan till syskonbarnen, så ingen resulterande trust uppstår.
E är felaktigt – detta är ett uttryckligt förtroende som skapats avsiktligt, inte ett konstruktivt förtroende som ålagts av domstolen. (Se avsnitt 1.1.2.1.)
A. Varje anställd har en fast och omedelbar rätt till lika stor andel av fonden.
B. Varje anställd är förvaltare av fonden och har förtroendeuppdrag gentemot de andra.
C. Ingen anställd har en fast rättighet; var och en har bara ett hopp om att gynnas om inte och tills förvaltarna utövar sitt gottfinnande till den anställdes fördel.
D. Förtroendet är ogiltigt eftersom ett förtroende aldrig kan ge förvaltare ett utrymme för skönsmässig bedömning över fördelningen.
E. Fonden leder automatiskt tillbaka till bosättaren eftersom förmånstagarna är osäkra.
Answer & explanation
C är korrekt — detta är ett diskretionärt förtroende: förvaltarna väljer hur de ska fördela mellan en klass av objekt, så inget enskilt objekt har en fast ränta. Var och en har bara ett hopp om att dra nytta tills valet utövas till deras fördel.
A är felaktigt — det finns ingen fast rätt under en diskretionär trust.
B är felaktig – de anställda är objekten (potentiella förmånstagare), inte förvaltarna.
D är felaktig — förvaltare kan giltigt ges ett utrymme för skönsmässig bedömning över fördelningen; diskretionära truster är helt giltiga.
E är felaktig - en tydligt definierad klass som "anställda och tidigare anställda" är begreppsmässigt säker, så förtroendet inte automatiskt faller tillbaka till bosättaren. (Se avsnitt 1.1.2.1.)
S. Förvaltarna kan med fördel behålla det outnyttjade intresset för sig själva.
B. Den outnyttjade förmånliga räntan innehas på en resulterande trust för nybyggaren (eller nybyggarens kvarlåtenskap).
C. Den outnyttjade räntan övergår automatiskt till kronan som bona vacantia i varje fall.
D. Rätten kommer att införa ett konstruktivt förtroende för att straffa bosättaren för att han underlåtit att förfoga över hela intresset.
E. Förtroendet är helt ogiltigt och egendomen måste återlämnas till den som överlåtit den som en direkt gåva.
Answer & explanation
B är korrekt — där ett uttryckligt förtroende misslyckas med att uttömma hela förmånsintresset, resulterar det outnyttjade intresset tillbaka till nybyggaren (eller nybyggarens kvarlåtenskap) på ett resulterande förtroende**.
A är felaktigt – förvaltare innehar endast den juridiska titeln och får inte ta det förmånliga intresset för sig själva.
C är felaktigt — räntan återgår till settlaren under en resulterande trust; bona vacantia till kronan uppstår endast under begränsade omständigheter, inte "i alla fall".
D är felaktig — ett konstruktivt förtroende reagerar på samvetslöst beteende och används inte för att "straffa" en bosättare; den korrekta mekanismen här är ett resulterande förtroende.
E är felaktig — förtroendet är inte helt ogiltigt; endast de oavyttrade räntorna kommer tillbaka, och de avyttrade intressena förblir giltiga. (Se avsnitt 1.1.2.2.)
A. Uttryckta och underförstådda förtroende.
B. Förtroendeförhållandet.
C. Förvaltares uppgifter, befogenheter och ansvar.
D. Kunskaper om utländska tillgångar, utländsk lag och utländska skatter.
E. Rättvisa rättsmedel.
Answer & explanation
D är korrekt som svar — kandidater är uttryckligen INTE skyldiga att visa kunskap om utländska tillgångar, utländsk lag eller utländska skatter, så detta är inte inom bedömningsmålen.
A, B, C och E är felaktiga som svar eftersom varje ÄR ett av Vägverkets uttalade bedömningsmål för truster: uttryckta och underförstådda truster; förtroendeförhållandet; förvaltarnas skyldigheter, befogenheter och ansvar; och rättvisa rättsmedel. (Se avsnitt 1.4.1.)