Overview of Legal Services — Legal Services SQE1

Introduction

บริการด้านกฎหมาย เป็นหนึ่งในห้าวิชาที่ได้รับการประเมินในการสอบ SQE1 FLK1 แตกต่างจากวิชา FLK1 อีกสี่วิชา — Business Law and Practice, Dispute Resolution, สัญญา และการละเมิด — บริการด้านกฎหมาย ไม่ใช่กฎหมายสำคัญเพียงด้านเดียว เป็นหัวข้อที่ประกอบด้วยการรวบรวมแนวปฏิบัติทางวิชาชีพที่แตกต่างกันสี่ด้าน: (1) บทบาทด้านกฎระเบียบของ SRA, (2) การฟอกเงิน, (3) บริการทางการเงิน และ (4) ตัวเลือกการจัดหาเงินทุน บทแรกนี้วางผังหัวเรื่อง แนะนำสถาปัตยกรรมด้านกฎระเบียบ Legal Services Act 2007 อธิบายโครงสร้างของวิชาชีพด้านกฎหมาย และกำหนดวิธีเข้าถึง SQE1 FLK1 การประเมินแบบปรนัย

Assessment focus

สำหรับ SQE1 FLK1 คำถามด้านบริการด้านกฎหมายจะทดสอบความสามารถของคุณในการ ใช้ ความประพฤติทางวิชาชีพ กฎข้อบังคับ และกฎหมายกับสถานการณ์ของลูกค้าที่สมจริง ไม่ใช่แค่เพื่อจดจำเท่านั้น คุณควรเข้าใจ สถาปัตยกรรมด้านกฎระเบียบ ที่สร้างขึ้นโดย Legal Services Act 2007 (คณะกรรมการบริการด้านกฎหมายในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลและ SRA ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลแนวหน้าที่ได้รับอนุมัติ) วัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบแปดประการ ใน s.1 LSA 2007 ความแตกต่างระหว่าง กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้และไม่ได้สงวนไว้ (s.12, Sch 2) และวิธีที่พื้นที่การประเมินทั้งสี่เชื่อมโยงกันผ่านหลักการ SRA และ หลักปฏิบัติ. คำถามคือคำตอบเดียวที่ดีที่สุด (หนึ่งในห้าตัวเลือก A–E) โดยไม่มีเครื่องหมายลบ นี่คือการประเมินแบบปิดบัญชี — ระลึกถึงกฎหลักและอำนาจหน้าที่จากความทรงจำ

Study tips

1) จดจำ โครงสร้างสองชั้น: LSB จะดูแลหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ SRA ควบคุมทนายความ, REL, RFL และบริษัท 2) เรียนรู้ กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้หกกิจกรรม (s.12, Sch 2 LSA 2007) และจำไว้ว่าการดำเนินกิจกรรมทางกฎหมายโดยไม่ได้รับอนุญาตถือเป็น ความผิดทางอาญา (s.14) 3) แยกแยะ การประพฤติมิชอบทางวิชาชีพ (จัดการโดย SRA) จาก การบริการที่ไม่ดี (จัดการโดย ผู้ตรวจการแผ่นดินทางกฎหมาย) 4) แมปแต่ละสถานการณ์กับ หนึ่งในสี่พื้นที่การประเมิน ก่อน จากนั้นค้นหา ตัวกระตุ้นทางกฎหมาย จากนั้นจึงใช้กฎ 5) ดูคำกริยา: "ต้อง" ชี้ไปที่กฎเกณฑ์ทางกฎหมาย/ข้อบังคับที่บังคับ; "ควร" ชี้ไปที่รหัส SRA หรือแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุด

1. "บริการด้านกฎหมาย" คืออะไร? ขอบเขตของหัวข้อ SQE1 FLK1

บริการด้านกฎหมาย เป็นหนึ่งในห้าวิชาที่ได้รับการประเมินในการสอบ SQE1 ความรู้ทางกฎหมายด้านการทำงาน 1 (FLK1) แตกต่างจากวิชา FLK1 อีกสี่วิชา — กฎหมายธุรกิจและแนวปฏิบัติ, การระงับข้อพิพาท, สัญญา และการละเมิด — บริการด้านกฎหมาย ไม่ใช่กฎหมายสำคัญเพียงด้านเดียว เป็นวิชาผสมที่รวบรวมการปฏิบัติงานวิชาชีพที่แตกต่างกันสี่ด้านซึ่งทนายความทุกคนต้องเข้าใจตั้งแต่วันแรกของการรับรอง

ขอบเขตการประเมินทั้งสี่ด้าน ตามที่กำหนดไว้ใน ข้อกำหนดการประเมิน FLK1 ของ SRA มีดังต่อไปนี้ แต่ละข้อเชื่อมโยงกันด้วยหัวข้อเดียวกัน: ภาระหน้าที่ที่กำหนดให้กับทนายความตามกฎหมาย ข้อบังคับ และมาตรฐานวิชาชีพ เมื่อให้บริการด้านกฎหมายแก่สาธารณะ

Key point

ขอบเขตการประเมินบริการทางกฎหมายทั้งสี่ด้าน:
(1) บทบาทด้านกฎระเบียบของ SRA — หลักการ หลักจรรยาบรรณ กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้ การอนุญาตของบริษัทและบุคคล การประกันภัยค่าสินไหมทดแทนทางวิชาชีพ และผู้ให้บริการที่ได้รับการควบคุมอื่นๆ
(2) การฟอกเงิน — วัตถุประสงค์และขอบเขตของกฎหมาย AML เมื่อควรรายงานข้อสงสัย และขั้นตอนการรายงาน ความผิดที่เกี่ยวข้องโดยตรง/ไม่โดยตรงภายใต้ พระราชบัญญัติการดำเนินการของอาชญากรรมปี 2002 และการตรวจสอบสถานะภายใต้ กฎระเบียบการฟอกเงินปี 2017
(3) บริการทางการเงิน — กรอบการกำกับดูแลที่ใช้กับบริษัททนายความ รวมถึงการลงทุนที่ระบุ กิจกรรมที่ระบุ การยกเว้น และ พระราชบัญญัติบริการทางการเงินและการตลาดปี 2000
(4) ตัวเลือกการระดมทุน — ผู้รักษาเอกชน ข้อตกลงค่าธรรมเนียมแบบมีเงื่อนไข (CFA) ข้อตกลงตามความเสียหาย (DBA) ค่าธรรมเนียมคงที่ สิทธิ์ในการให้ความช่วยเหลือทางกฎหมายทางอาญาและทางแพ่ง เงินทุนจากบุคคลที่สาม และการประกันภัยค่าใช้จ่ายทางกฎหมาย

พื้นที่ทั้งสี่นี้เชื่อมโยงกันด้วยหัวข้อเดียวกัน: ภาระหน้าที่ที่กำหนดให้กับทนายความตามกฎหมาย ข้อบังคับ และมาตรฐานวิชาชีพ เมื่อให้บริการด้านกฎหมายแก่สาธารณะ การทำความเข้าใจภาระผูกพันเหล่านี้ไม่ใช่แบบฝึกหัดเชิงวิชาการ แต่เป็น พื้นฐานสำหรับการปฏิบัติงานที่มีความสามารถ

หมายเหตุสำคัญสำหรับส่วนที่ 1.1: 1 บริการด้านกฎหมายเป็นหนึ่งใน ห้า วิชา FLK1; 2) เป็นหัวข้อ เชิงซ้อน ไม่ใช่เนื้อหาทางกฎหมายเพียงด้านเดียว 3 ด้านการประเมินสี่ด้าน ได้แก่ กฎระเบียบของ SRA การฟอกเงิน บริการทางการเงิน และทางเลือกด้านเงินทุน ④ ทั้งสี่เป็นหนึ่งเดียวกันโดยภาระผูกพันทางวิชาชีพและตามกฎหมายของทนายความ

2. โครงสร้างของวิชาชีพกฎหมายในอังกฤษและเวลส์

วิชาชีพด้านกฎหมายในอังกฤษและเวลส์ แบ่ง และ ควบคุม โดยหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติหลายกลุ่ม ในส่วนนี้จะแนะนำประเภทหลักของผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายและโครงสร้างการกำกับดูแลที่กำหนดโดย กฎหมายบริการด้านกฎหมายปี 2007

1.2.1 ทนายความ ทนายความ และผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายอื่นๆ

วิชาชีพทางกฎหมายในอังกฤษและเวลส์แบ่งออกเป็นสองสาขาหลัก: ทนายความ และ ทนายความ ทนายความได้รับการควบคุมโดย หน่วยงานกำกับดูแลทนายความ (SRA) และเป็นจุดติดต่อแรกสำหรับลูกค้าส่วนใหญ่ พวกเขาให้คำแนะนำในเรื่องทางกฎหมายที่หลากหลาย ร่างเอกสาร ทำธุรกรรม และอาจเป็นตัวแทนของลูกค้าในศาล (ขึ้นอยู่กับ สิทธิ์ของผู้ชม ที่เหมาะสม) ทนายความได้รับการควบคุมโดย Bar Standards Board (BSB); พวกเขาเชี่ยวชาญในงานสนับสนุนและการให้คำปรึกษา และได้รับคำแนะนำจากทนายความมาแต่เดิม แม้ว่า **การเข้าถึงโดยตรง ("สาธารณะ") จะสามารถใช้ได้ในหลายกรณีแล้วก็ตาม

นอกเหนือจากทนายความและทนายความแล้ว ตลาดบริการด้านกฎหมายยังรวมถึงผู้เชี่ยวชาญที่ได้รับการควบคุมอีกหลายคน Chartered Legal Executives (สมาชิก CILEx) ได้รับการควบคุมโดย ระเบียบ CILEx ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาต ซึ่งควบคุมโดย สภาผู้ขนส่งที่ได้รับอนุญาต (CLC) มีความเชี่ยวชาญในการทำธุรกรรมด้านอสังหาริมทรัพย์ ทนายความด้านต้นทุน ซึ่งควบคุมโดย คณะกรรมการมาตรฐานทนายความด้านต้นทุน (CLSB) ทำหน้าที่ประเมินและเจรจาต้นทุนทางกฎหมาย การรับรองเอกสาร ซึ่งควบคุมโดย อาจารย์ของคณะ ส่วนใหญ่จะเกี่ยวข้องกับการรับรองความถูกต้องของเอกสารสำหรับใช้ในต่างประเทศ ทนายความด้านสิทธิบัตรและทนายความด้านเครื่องหมายการค้า ซึ่งควบคุมโดย คณะกรรมการควบคุมทรัพย์สินทางปัญญา (IPReg) มีหน้าที่จัดการเรื่องทรัพย์สินทางปัญญา

นอกเหนือจากผู้เชี่ยวชาญที่ได้รับการควบคุมเหล่านี้แล้ว ยังมีตลาด ผู้ให้บริการทางกฎหมายที่ไม่ได้รับการควบคุม — รวมถึงบริษัทที่เขียนพินัยกรรม McKenzie Friends และแพลตฟอร์มเทคโนโลยีทางกฎหมาย — ที่อาจให้บริการทางกฎหมาย แบบไม่สงวน บางอย่างโดยไม่ต้องอยู่ภายใต้กฎระเบียบทางวิชาชีพ ความสำคัญของความแตกต่างระหว่างกิจกรรมที่สงวนไว้และไม่สงวนไว้ได้รับการพิจารณาในบทที่ 3

1.2.2 พระราชบัญญัติบริการทางกฎหมายปี 2007: สถาปัตยกรรมการกำกับดูแล

กรอบการกำกับดูแลปัจจุบันสำหรับบริการด้านกฎหมายในอังกฤษและเวลส์กำหนดโดย กฎหมายบริการด้านกฎหมายปี 2007 ("LSA 2007") พระราชบัญญัตินี้เป็นการตอบสนองทางกฎหมายต่อ การทบทวนกรอบการกำกับดูแลสำหรับบริการทางกฎหมาย (2004) ของ Sir David Clementi ซึ่งแนะนำให้สร้างหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นอิสระ และการแบ่งแยกหน้าที่ของ ตัวแทน และ หน่วยงานกำกับดูแล อย่างชัดเจน

LSA 2007 ได้จัดตั้ง Legal Services Board ("LSB") ขึ้นเพื่อเป็นหน่วยงานกำกับดูแลสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติทั้งหมดในอังกฤษและเวลส์ LSB ไม่ควบคุมทนายความหรือบริษัทแต่ละรายโดยตรง แต่จะดูแลหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติและดูแลให้เป็นไปตาม วัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบ ที่กำหนดไว้ใน ส่วนที่ 1 ของพระราชบัญญัติ

วัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบแปดประการ (s.1 LSA 2007)(i) การปกป้องและส่งเสริม ผลประโยชน์สาธารณะ; (ii) สนับสนุนหลักการรัฐธรรมนูญของ หลักนิติธรรม; (iii) การปรับปรุง การเข้าถึงความยุติธรรม; (iv) การปกป้องและส่งเสริมผลประโยชน์ของ ผู้บริโภค; (v) ส่งเสริม การแข่งขัน ในการให้บริการทางกฎหมาย (vi) ส่งเสริมวิชาชีพทางกฎหมาย ที่เป็นอิสระ เข้มแข็ง หลากหลาย และมีประสิทธิภาพ (vii) เพิ่ม ความเข้าใจสาธารณะ เกี่ยวกับสิทธิและหน้าที่ตามกฎหมายของพลเมือง และ (viii) ส่งเสริมและรักษาความยึดมั่นใน หลักการทางวิชาชีพ

ภายใต้สถาปัตยกรรมนี้ SRA เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ (หน่วยงานกำกับดูแลแนวหน้าดำเนินงานด้วยอำนาจที่ได้รับมอบหมายจาก สมาคมกฎหมาย) ซึ่งรับผิดชอบในการควบคุมทนายความ ทนายความชาวยุโรปที่จดทะเบียน (REL) ทนายความชาวต่างชาติที่จดทะเบียน (RFL) และบริษัทที่พวกเขาปฏิบัติงานด้วย SRA กำหนดมาตรฐานสำหรับ การศึกษา (รวมถึง SQE) การรับสมัคร ความประพฤติ และ วินัย อนุญาตให้บริษัทดำเนินกิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้ และจัดการข้อร้องเรียนเกี่ยวกับ ความประพฤติทางวิชาชีพ ซึ่งแตกต่างจากข้อร้องเรียนเกี่ยวกับ บริการที่ไม่ดี ซึ่งจัดการโดย ผู้ตรวจการแผ่นดินทางกฎหมาย

รูปที่ 1.1 — สถาปัตยกรรมด้านกฎระเบียบภายใต้ LSA 2007

Tier	Body	Function
หน่วยงานกำกับดูแลการกำกับดูแล	Legal Services Board (LSB)	ดูแลหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติทั้งหมด (LSA 2007, s.2); ช่วยให้มั่นใจว่าบรรลุวัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบ
หน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ	SRA · BSB · กฎระเบียบ CILEx · CLC · IPReg · ปริญญาโท คณะ · CLSB	กฎระเบียบแนวหน้าของผู้เชี่ยวชาญที่เกี่ยวข้อง
แนวหน้า (ทนายความ)	หน่วยงานกำกับดูแลทนายความ (SRA)	ควบคุมทนายความ, RELs, RFLs และสำนักงานกฎหมาย — หลักการ, หลักจรรยาบรรณ, การอนุญาต, การบังคับใช้

หมายเหตุสำคัญสำหรับส่วนที่ 1.2: ① สองสาขา — ทนายความ (SRA) และ ทนายความ (BSB); 2 ผู้เชี่ยวชาญที่ได้รับการควบคุมอื่นๆ ได้แก่ CILEx, ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาต (CLC), ทนายความด้านต้นทุน (CLSB), ทนายความด้านสิทธิบัตร และทนายความด้านเครื่องหมายการค้า/สิทธิบัตร (IPReg) 3 LSA 2007 สร้างโครงสร้าง สองชั้น: LSB กำกับดูแล หน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติจะควบคุม ④ eight regulatory objectives in s.1; ⑤ การประพฤติมิชอบทางวิชาชีพ = SRA บริการไม่ดี = ผู้ตรวจการแผ่นดิน

3. แผนที่หัวข้อ: การประเมินทั้งสี่ด้านเข้ากันได้อย่างไร

พื้นที่การประเมินทั้งสี่นั้น ไม่ใช่แบบแยกส่วน พวกเขามีปฏิสัมพันธ์ในทางปฏิบัติและเชื่อมโยงกันด้วยหน้าที่ที่ครอบคลุมที่กำหนดให้กับทนายความโดย มาตรฐานและข้อบังคับ SRA ส่วนนี้จะแสดงความสัมพันธ์ของหัวข้อต่างๆ

กฎระเบียบ SRA (บทที่ 2–3) เป็นรากฐาน หลักการและหลักจรรยาบรรณของ SRA กำหนดกรอบการทำงานทางจริยธรรมที่ทนายความต้องดำเนินการ หลักการ — โดยเฉพาะอย่างยิ่งหน้าที่ในการดำเนินการด้วย ความซื่อสัตย์ (หลักการที่ 5) การดำเนินการเพื่อ ผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้าแต่ละราย (หลักการที่ 7) และเพื่อรักษา ผลประโยชน์สาธารณะ ในวงกว้างขึ้น (หลักการที่ 1) — เป็นรากฐานในทุกด้านของหลักสูตร เมื่อข้อผูกพันในการรายงานการฟอกเงินขัดแย้งกับการรักษาความลับของลูกค้า หรือเมื่อลูกค้าขอคำแนะนำเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ที่อาจเป็นกิจกรรมที่ได้รับการควบคุม หลักการจะเป็นตัวกำหนดกรอบการทำงานในการควบคุมเพื่อแก้ไขความตึงเครียด

การฟอกเงิน (บทที่ 5-6) กำหนดภาระผูกพันตามกฎหมายเฉพาะกับทนายความในฐานะ "ผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายอิสระ" ภายในภาคส่วนที่มีการควบคุม กฎระเบียบการฟอกเงินปี 2017 กำหนดให้บริษัทต่างๆ ต้องใช้ระบบสำหรับการตรวจสอบสถานะลูกค้า การประเมินความเสี่ยง และการรายงานภายใน ความผิดทางอาญาภายใต้ พระราชบัญญัติการดำเนินการของอาชญากรรมปี 2002 และ พระราชบัญญัติการก่อการร้ายปี 2000 สร้างความรับผิดส่วนบุคคลสำหรับทนายความที่ไม่รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยหรือผู้ที่เกี่ยวข้อง — แม้จะไม่ได้ตั้งใจ — ในการฟอกการดำเนินการทางอาญา ทนายความจะต้องรายงานข้อสงสัยต่อเจ้าหน้าที่ที่ได้รับการเสนอชื่อของบริษัท แม้ว่าจะขัดแย้งกับหน้าที่ในการรักษาความลับก็ตาม

บริการทางการเงิน (บทที่ 7) กล่าวถึงข้อจำกัดที่กำหนดโดย พระราชบัญญัติบริการทางการเงินและการตลาดปี 2000 สำหรับทนายความที่ดำเนินกิจกรรมทางการเงินที่ได้รับการควบคุม (หรือหลงทางไปใน) โดยไม่ได้ตั้งใจ ข้อห้ามทั่วไป (s.19), ข้อจำกัดในการส่งเสริมการขายทางการเงิน (s.21) และ การยกเว้นบริษัทมืออาชีพ (s.327) ล้วนเกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมในแต่ละวัน โดยเฉพาะอย่างยิ่งในงานองค์กร การพาณิชย์ และลูกค้าเอกชน

ทางเลือกด้านเงินทุน (บทที่ 8–10) เกี่ยวข้องกับวิธีที่ลูกค้าชำระค่าบริการด้านกฎหมาย หน้าที่ของทนายความในการหารือเกี่ยวกับการจัดหาเงินทุนตั้งแต่เริ่มแรก (เชื่อมโยงกับ จรรยาบรรณของ SRA ย่อหน้า 8.7 เกี่ยวกับข้อมูลและค่าใช้จ่ายของลูกค้า) เชื่อมโยงส่วนนี้เข้ากับกรอบการกำกับดูแลโดยตรง การทำความเข้าใจกฎเกณฑ์เกี่ยวกับข้อตกลงค่าธรรมเนียมแบบมีเงื่อนไข ข้อตกลงตามความเสียหาย สิทธิ์ในการให้ความช่วยเหลือทางกฎหมาย เงินทุนของบุคคลที่สาม และการประกันค่าใช้จ่ายทางกฎหมาย ถือเป็นสิ่งสำคัญทั้งสำหรับการปฏิบัติงานที่มีความสามารถและสำหรับการประเมิน SQE

Key point

การเอาชนะภาระผูกพันทางกฎหมาย — พระราชบัญญัติความเสมอภาคปี 2010 (บทที่ 4) ได้รับการปฏิบัติโดย SRA ว่าเป็น "ภาระหน้าที่ทางกฎหมายที่เหนือกว่า": หน้าที่ตามกฎหมายที่มีความสำคัญเหนือกว่าภาระผูกพันทางวิชาชีพอื่นๆ โดยจะอยู่ภายในบทที่ 2 ควบคู่ไปกับ การฟอกเงิน ซึ่งจัดเป็นภาระผูกพันที่สำคัญเช่นกัน

หมายเหตุสำคัญสำหรับส่วนที่ 1.3: สี่ประเด็นที่เชื่อมโยงกัน — กฎระเบียบ SRA คือรากฐานทางจริยธรรม การฟอกเงิน และ บริการทางการเงิน เป็นระบบกฎหมายเฉพาะที่ก่อให้เกิดความรับผิดส่วนบุคคล เงินทุน อยู่ภายใต้หน้าที่ด้านข้อมูลต้นทุน เรื่องเดียว (เช่น ธุรกรรมด้านอสังหาริมทรัพย์) สามารถมีส่วนร่วม ทั้งสี่ ด้านได้ในคราวเดียว

4. การประเมิน SQE1 FLK1: รูปแบบ แนวทาง และกลยุทธ์การสอบ

SQE1 ประกอบด้วยการประเมิน ความรู้ด้านกฎหมาย สองรายการ: FLK1 และ FLK2 แต่ละคำถามจะมี คำถามแบบปรนัย 180 ข้อ ที่ได้รับคำตอบใน ห้าชั่วโมง (มีกำหนดเวลาพัก) คำถามด้านบริการทางกฎหมายปรากฏ เฉพาะใน FLK1; ไม่ปรากฏใน FLK2

คำถามแต่ละข้อมีรูปแบบมาตรฐาน: สถานการณ์จริง (โดยทั่วไปคือ 2-4 ประโยค) ตามด้วย คำถามต้นกำเนิด และ 5 ตัวเลือกที่มีป้ายกำกับ A ถึง E ผู้เข้าแข่งขันจะต้องเลือก คำตอบที่ดีที่สุดเพียงข้อเดียว ไม่มีเครื่องหมายลบ สถานการณ์นี้เขียนขึ้นจากมุมมองของทนายความหรือลูกค้า และได้รับการออกแบบมาเพื่อทดสอบ การประยุกต์ใช้** หลักการทางกฎหมายกับสถานการณ์ในทางปฏิบัติ ไม่ใช่แค่การเรียกคืนกฎเกณฑ์เท่านั้น คุณต้องวิเคราะห์ข้อเท็จจริง ระบุกฎที่เกี่ยวข้อง และนำไปใช้เพื่อกำหนดผลลัพธ์ที่ถูกต้อง

กลยุทธ์สำคัญสำหรับคำถามด้านบริการทางกฎหมาย

Key point

ห้ากลยุทธ์การสอบ:
(1) ระบุพื้นที่การประเมิน พิจารณาว่าด้านใดในสี่ด้านที่กำลังได้รับการทดสอบ — มาตรฐานด้านกฎระเบียบ การฟอกเงิน บริการทางการเงิน หรือการจัดหาเงินทุน สิ่งนี้จะนำคุณไปสู่กฎที่ถูกต้อง
(2) มองหาตัวกระตุ้นทางกฎหมาย ตัวกระตุ้นข้อเท็จจริงเกี่ยวข้องกับกฎเฉพาะ — เช่น "ทนายความสงสัยว่าเงินทุนได้มาจากการหลีกเลี่ยงภาษี" (การฟอกเงิน) หรือ "ทนายความแนะนำให้ลูกค้าลงทุนในพันธบัตร" (บริการทางการเงิน)
(3) ใช้กฎ ไม่ใช่สัญชาตญาณ "ต้อง" ชี้ไปที่ข้อกำหนดทางกฎหมาย/ข้อบังคับที่บังคับ "ควร" ชี้ไปที่รหัส SRA หรือแนวปฏิบัติที่ดีที่สุด
(4) กำจัดอย่างมั่นใจ ผู้รบกวนสมาธิทั่วไประบุกฎที่ถูกต้อง แต่นำไปใช้กับข้อเท็จจริงที่ไม่ถูกต้อง สร้างความสับสนให้กับแนวคิดที่เกี่ยวข้อง (เช่น ค่าธรรมเนียมความสำเร็จของ CFA และเปอร์เซ็นต์แคป DBA) หรือระบุกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องไม่ถูกต้อง
(5) ดู "คำอธิบายที่ดีที่สุด" มากกว่าหนึ่งตัวเลือกอาจมีข้อความที่เป็นความจริง แต่มีเพียงตัวเลือกเดียวเท่านั้นที่กล่าวถึงข้อเท็จจริงที่เฉพาะเจาะจงอย่างครบถ้วนและถูกต้อง

หมายเหตุสำคัญสำหรับส่วนที่ 1.4: 1 FLK1 = 180 MCQs ในช่วง 5 ชั่วโมง; 2 บริการด้านกฎหมายปรากฏ เฉพาะใน FLK1; 3 ตัวเลือก A–E ห้าตัวเลือก คำตอบเดียวที่ดีที่สุด ไม่มีเครื่องหมายติดลบ; ④ ทดสอบคำถาม ใบสมัคร จำไม่ได้ ⑤ จำแนกพื้นที่ ค้นหาตัวกระตุ้น ใช้กฎ

5. วิธีใช้หนังสือเล่มนี้

หนังสือเล่มนี้ติดตามโครงสร้างของพื้นที่การประเมินทั้งสี่ด้าน บทที่ 1 (บทที่ 1–3) ครอบคลุมบทบาทด้านกฎระเบียบของ SRA บทที่ 2 (บทที่ 4-6) กล่าวถึงภาระหน้าที่ทางกฎหมายที่สำคัญ ได้แก่ พระราชบัญญัติความเสมอภาคปี 2010 กรอบการทำงานต่อต้านการฟอกเงิน และความผิดทางอาญาภายใต้ POCA และพระราชบัญญัติการก่อการร้าย บทที่ 3 (บทที่ 7) เกี่ยวข้องกับกฎระเบียบด้านบริการทางการเงิน หน่วยที่ 4 (บทที่ 8–10) ครอบคลุมตัวเลือกด้านเงินทุน

Key point

แต่ละบทมีรูปแบบที่สอดคล้องกัน:
คำแนะนำในการประเมิน SQE — กล่องเปิดที่ระบุสิ่งที่ได้รับการทดสอบและอย่างไร
ส่วนที่เป็นตัวเลข — เนื้อหาสำคัญ พร้อมการอ้างอิงตามกฎหมายและการอ้างอิงกรณีต่างๆ
หมายเหตุสำคัญ — ตารางสรุปประเด็นสำคัญและอำนาจทางกฎหมาย เหมาะสำหรับการแก้ไขข้อมูลอ้างอิงอย่างรวดเร็ว
หมายเหตุการแก้ไข — คำถามห้าข้อพร้อมคำตอบแบบจำลองในรูปแบบวาทกรรม
ตัวอย่างคำถามแบบปรนัย SQE1 — คำถามตามสถานการณ์ 5 ข้อในรูปแบบ SQE อย่างเป็นทางการ (5 ตัวเลือก คำตอบเดียวที่ดีที่สุดข้อเดียว)
คำตอบและคำอธิบาย — คำอธิบายโดยละเอียดสำหรับแต่ละ MCQ รวมถึงสาเหตุที่ตัวเลือกที่ไม่ถูกต้องแต่ละรายการจึงผิด

เนื้อหาทั้งหมดเป็นปัจจุบัน ณ เดือนเมษายน 2026 และสะท้อนถึงกฎหมาย ข้อบังคับ และแนวทาง SRA ล่าสุด

6. หมายเหตุสำคัญ (สรุปบท)

ตารางต่อไปนี้จะรวบรวมประเด็นสำคัญและอำนาจทางกฎหมายที่ตรวจสอบในบทนี้ ถือเป็น รายการตรวจสอบการแก้ไข — คุณควรระบุแต่ละจุดและอำนาจจากหน่วยความจำได้

บทที่ 1 — สรุปบันทึกสำคัญ

Point	Authority
The Legal Services Act 2007 กำหนด LSB และกรอบการทำงานสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ	Legal Services Act 2007, ss.1–12
SRA ควบคุมทนายความและสำนักงานกฎหมายในฐานะ หน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ ภายใต้ LSA 2007	LSA 2007, Sch 4
กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้หกกิจกรรม สามารถดำเนินการโดย บุคคลที่ได้รับอนุญาต	LSA 2007, s.12 และ Sch 2
SQE แทนที่เส้นทาง LPC/GDL จาก 1 กันยายน 2021	การประเมินกฎความสามารถ SRA
FLK1 บริการทางกฎหมาย ครอบคลุมขอบเขตการประเมินสี่ด้าน: กฎระเบียบของ SRA การฟอกเงิน บริการทางการเงิน และตัวเลือกทางการเงิน	ข้อกำหนดการประเมิน SRA FLK1
วัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบ รวมถึงการปกป้องผลประโยชน์สาธารณะ การสนับสนุนหลักนิติธรรม และการส่งเสริมการแข่งขัน	LSA 2007, s.1
โครงสร้างธุรกิจทางเลือก (ABS) อนุญาตให้ผู้ที่ไม่ใช่ทนายความเป็นเจ้าของหรือจัดการสำนักงานกฎหมาย	LSA 2007 ส่วน 5
สมาชิก CILEx, ผู้ตรวจการแผ่นดินที่มีใบอนุญาต, ทนายความด้านต้นทุน และเจ้าหน้าที่รับรองเอกสาร ต่างก็เป็นผู้ประกอบวิชาชีพด้านกฎหมายที่ได้รับการควบคุมเช่นกัน	LSA 2007, Sch 4
The Legal Ombudsman จัดการข้อร้องเรียนเกี่ยวกับผู้ให้บริการด้านกฎหมาย (บริการไม่ดี)	LSA 2007, ตอนที่ 6
SRA มาตรฐานและข้อบังคับ (StaRs) แทนที่คู่มือเก่าจาก 25 พฤศจิกายน 2019	มาตรฐานและข้อบังคับ SRA 2019

7. หมายเหตุการแก้ไข

คำถามห้าข้อต่อไปนี้จะทดสอบความเข้าใจของคุณเกี่ยวกับเนื้อหาของบทในรูปแบบวาทกรรม พยายามแต่ละคนจากหน่วยความจำก่อนที่จะอ่านคำตอบของแบบจำลอง

ไตรมาสที่ 1

อธิบายสถาปัตยกรรมการกำกับดูแลที่กำหนดโดยกฎหมายบริการด้านกฎหมายปี 2007 และบทบาทของ SRA ภายในนั้น

Answer & explanation

กฎหมายบริการกฎหมายปี 2007 ได้กำหนดโครงสร้างการกำกับดูแล สองชั้น สำหรับบริการทางกฎหมายในอังกฤษและเวลส์ ที่ด้านบนสุดคือ คณะกรรมการบริการด้านกฎหมาย (LSB) ซึ่งทำหน้าที่เป็น หน่วยงานกำกับดูแล สำหรับผู้กำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติทั้งหมด LSB ไม่ได้ควบคุมทนายความหรือบริษัทแต่ละรายโดยตรง แต่จะกำกับดูแลหน่วยงานกำกับดูแลแนวหน้าและรับรองว่าพวกเขาปฏิบัติตาม วัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบแปดประการ ใน s.1 ของพระราชบัญญัติ SRA เป็น หน่วยงานกำกับดูแลแนวหน้า ที่ได้รับอนุมัติสำหรับทนายความ, REL, RFL และบริษัทที่พวกเขาปฏิบัติงาน (ดำเนินงานโดยได้รับมอบอำนาจจาก สมาคมกฎหมาย) SRA กำหนดมาตรฐานการศึกษา (รวมถึง SQE) ให้อำนาจบริษัท รักษา หลักการและหลักจรรยาบรรณ และบังคับใช้มาตรฐานวิชาชีพผ่านการสอบสวนและดำเนินการทางวินัย การร้องเรียนเกี่ยวกับ คุณภาพของการบริการ (ซึ่งตรงข้ามกับการประพฤติมิชอบทางวิชาชีพ) จะได้รับการจัดการโดย ผู้ตรวจการแผ่นดิน ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้ LSA 2007 เช่นกัน

ไตรมาสที่ 2

ขอบเขตการประเมินสี่ด้านที่ครอบคลุมโดยหัวข้อบริการด้านกฎหมายใน SQE1 FLK1 คืออะไร และสิ่งเหล่านี้เกี่ยวข้องกันอย่างไร

Answer & explanation

การประเมินทั้งสี่ด้าน ได้แก่ (i) บทบาทด้านกฎระเบียบของ SRA, (ii) การฟอกเงิน (iii) บริการทางการเงิน และ (iv) ตัวเลือกการระดมทุนสำหรับบริการด้านกฎหมาย สิ่งเหล่านี้เชื่อมโยงกันด้วยกรอบจริยธรรมที่ครอบคลุมซึ่งกำหนดโดย หลักการและหลักปฏิบัติของ SRA กฎระเบียบของ SRA เป็นรากฐาน: หลักการ (โดยเฉพาะอย่างยิ่งความซื่อสัตย์ ผลประโยชน์สาธารณะ และผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า) จะควบคุมวิธีที่ทนายความจัดการกับภาระผูกพันอื่นๆ ทั้งหมด การฟอกเงินและบริการทางการเงินเป็นระบบกฎหมายเฉพาะที่สร้างหน้าที่เพิ่มเติมและความรับผิดทางอาญา ตัวเลือกเงินทุนเกี่ยวข้องกับวิธีการชำระค่าบริการทางกฎหมาย โดยขึ้นอยู่กับกฎการปฏิบัติทางวิชาชีพเกี่ยวกับข้อมูลต้นทุนและความโปร่งใส ในทางปฏิบัติ ลูกค้ารายเดียวอาจเกี่ยวข้องกับ ทั้งสี่ ด้าน — ตัวอย่างเช่น ธุรกรรมด้านอสังหาริมทรัพย์อาจต้องมีการตรวจสอบสถานะของลูกค้า (การฟอกเงิน) อาจเผชิญกับกิจกรรมทางการเงินที่ได้รับการควบคุม (บริการทางการเงิน) ต้องมีการอภิปรายด้านเงินทุน (การจัดหาเงินทุน) และต้องปฏิบัติตามหลักการและหลักปฏิบัติตลอด (กฎระเบียบ SRA)

ไตรมาสที่ 3

ระบุประเภทหลักของผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายที่ได้รับการควบคุมในอังกฤษและเวลส์ และตั้งชื่อหน่วยงานกำกับดูแลของพวกเขา

Answer & explanation

ผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายที่ได้รับการควบคุมหลักและหน่วยงานกำกับดูแลคือ: (i) ทนายความ — SRA; (ii) ทนายความ — คณะกรรมการมาตรฐานบาร์ (BSB); (iii) ผู้บริหารกฎหมายชาร์เตอร์ (สมาชิก CILEx) — ระเบียบ CILEx; (iv) ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาต — สภาผู้ขนส่งที่ได้รับอนุญาต (CLC); (v) ทนายความด้านต้นทุน — คณะกรรมการมาตรฐานทนายความด้านต้นทุน (CLSB); (vi) โนตารี — อาจารย์คณะ; และ (vii) ทนายความด้านสิทธิบัตรและทนายความด้านเครื่องหมายการค้า — คณะกรรมการควบคุมทรัพย์สินทางปัญญา (IPReg) หน่วยงานกำกับดูแลทั้งหมดนี้เป็น หน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ ภายใต้ LSA 2007 และได้รับการดูแลโดย LSB นอกจากนี้ ยังมีผู้ให้บริการ ที่ไม่ได้รับการควบคุม (เช่น บริษัทที่เขียนพินัยกรรมและ McKenzie Friends) ที่อาจดำเนินกิจกรรมทางกฎหมาย ที่ไม่ได้สงวนไว้ โดยไม่มีกฎระเบียบทางวิชาชีพ

ไตรมาสที่ 4

คำถามแบบปรนัย SQE1 FLK1 อยู่ในรูปแบบใด และผู้สมัครควรใช้กลยุทธ์หลักใด

Answer & explanation

คำถาม SQE1 FLK1 แต่ละข้อประกอบด้วย สถานการณ์จริง (โดยปกติจะเป็นสองถึงสี่ประโยค ซึ่งมักเขียนจากมุมมองของทนายความหรือลูกความ) คำถามต้นกำเนิด และ ห้าตัวเลือกที่มีป้ายกำกับ A ถึง E ผู้สมัครจะต้องเลือก คำตอบที่ดีที่สุดเพียงข้อเดียว; ไม่มีเครื่องหมายลบ กลยุทธ์หลักได้แก่: (i) ระบุว่าพื้นที่การประเมินใดในสี่ด้านที่กำลังได้รับการทดสอบ; (ii) การค้นหา ตัวกระตุ้นทางกฎหมาย ในสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องกับกฎเฉพาะ (iii) การใช้กฎกับข้อเท็จจริงแทนที่จะอาศัยสัญชาตญาณ (iv) ขจัดตัวเลือกที่ทำให้กฎหมายไม่ถูกต้อง ใช้กฎที่ไม่ถูกต้อง หรือไม่ตรงกับข้อเท็จจริงที่เฉพาะเจาะจง และ (v) ให้ความสนใจอย่างใกล้ชิดกับต้นกำเนิดของ "อธิบายได้ดีที่สุด"** ซึ่งระบุว่ามากกว่าหนึ่งตัวเลือกอาจมีข้อความที่ถูกต้องบางส่วน แต่มีเพียงคำตอบเดียวเท่านั้นที่เป็นคำตอบที่ดีที่สุด

คำถามที่ 5

อะไรคือความสำคัญของความแตกต่างระหว่างกิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้และไม่สงวนไว้?

Answer & explanation

ภายใต้ s.12 ของกฎหมายบริการกฎหมายปี 2007 กิจกรรม หก ประเภทถูกกำหนดให้เป็น "กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้": การใช้ สิทธิ์ของผู้ชม การดำเนินการดำเนินคดี กิจกรรมตราสารที่สงวนไว้ (เช่น การเตรียมการโอนที่ดิน) กิจกรรมภาคทัณฑ์ กิจกรรมการรับรองเอกสาร และ การบริหารคำสาบาน เฉพาะ "บุคคลที่ได้รับอนุญาต" — บุคคลที่ได้รับอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ เช่น SRA — เท่านั้นที่สามารถดำเนินกิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้ได้ ถือเป็น ความผิดทางอาญา สำหรับบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตในการดำเนินกิจกรรมที่สงวนไว้ (LSA 2007, s.14) กิจกรรมทางกฎหมายใดๆ ที่อยู่นอกเหนือหกหมวดหมู่เหล่านี้ถือเป็น "ไม่สงวนไว้" และใครๆ ก็สามารถดำเนินการได้ นี่คือสาเหตุที่ผู้ให้บริการที่ไม่ได้รับการควบคุม (เช่น บริษัทที่เขียนพินัยกรรม) สามารถดำเนินการได้อย่างถูกต้องตามกฎหมาย: การเขียนพินัยกรรมไม่ใช่กิจกรรมที่สงวนไว้ในปัจจุบัน ความแตกต่างนี้กำหนดขอบเขตของตลาดที่มีการควบคุม และสนับสนุนกฎระเบียบทางวิชาชีพ การคุ้มครองผู้บริโภค และการเข้าถึงความยุติธรรม

8. แบบฝึกหัด MCQ — คำถามสไตล์ SQE ห้าข้อ

คำถามห้าข้อต่อไปนี้แต่ละข้อสะท้อนถึง รูปแบบ ความยาว และความยาก ของคำถามที่มีคำตอบดีที่สุดข้อเดียวของ SQE1 FLK1 พยายามอ่าน แบบปิด แต่ละรายการ จดคำตอบของคุณ จากนั้นอ่านคำตอบให้ครบถ้วน — ทุกคำอธิบายระบุว่าเหตุใดแต่ละตัวเลือกจึงถูกหรือผิด

คำถามที่ 1

ลูกค้าติดต่อทนายความเพื่อขอคำแนะนำในการจัดตั้งธุรกิจใหม่ ทนายความแนะนำให้ลูกค้าลงทุนในพันธบัตรองค์กรซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกลยุทธ์การจัดการเงินสดของธุรกิจ บริษัทของทนายความไม่ได้รับอนุญาตจาก Financial Conduct Authority ข้อความใดต่อไปนี้อธิบายถึงตำแหน่งได้ดีที่สุด

A. ทนายความอาจให้คำแนะนำได้อย่างอิสระเนื่องจากการให้คำปรึกษาด้านการลงทุนไม่ใช่กิจกรรมที่ได้รับการควบคุม

B. ทนายความอาจให้คำแนะนำโดยที่ลูกค้าให้ความยินยอมโดยแจ้งให้ทราบ

C. ทนายความต้องไม่ให้คำแนะนำเนื่องจากการแนะนำการลงทุนโดยเฉพาะเป็นกิจกรรมที่ระบุไว้ภายใต้พระราชบัญญัติบริการทางการเงินและการตลาดปี 2000 และบริษัทไม่ได้รับอนุญาตจาก FCA

D. ทนายความอาจให้คำแนะนำภายใต้การยกเว้นบริษัทวิชาชีพในมาตรา 327 ของพระราชบัญญัติบริการทางการเงินและการตลาดปี 2000 โดยมีเงื่อนไขว่าตรงตามเงื่อนไข

E. ทนายความอาจให้คำแนะนำเนื่องจากทนายความได้รับการยกเว้นโดยอัตโนมัติจากกรอบการกำกับดูแลบริการทางการเงิน

Answer & explanation

คำตอบ: ง.
D ถูกต้อง — บริษัทที่ไม่ได้รับอนุญาตจาก FCA อาจดำเนินกิจกรรมที่ได้รับการควบคุมบางอย่าง รวมถึงการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการลงทุน โดยมีเงื่อนไขของ การยกเว้นบริษัทมืออาชีพ (s.327 FSMA 2000) เงื่อนไขเหล่านั้นรวมถึงกิจกรรมจะต้องเกิดขึ้นจากหรือเสริมกับข้อกำหนดของ บริการระดับมืออาชีพ โดยเฉพาะ บริษัทจะต้องไม่รับ รางวัลทางการเงิน ใด ๆ จากบุคคลที่สามสำหรับกิจกรรมดังกล่าว และบริษัทจะต้องได้รับการควบคุมโดย หน่วยงานวิชาชีพที่ได้รับมอบหมาย (SRA) การแนะนำให้ลูกค้าธุรกิจลงทุนในพันธบัตรองค์กรโดยเป็นส่วนหนึ่งของการจัดการเงินสดสามารถเข้าข่ายได้รับการยกเว้นนี้
A ไม่ถูกต้อง — การให้คำแนะนำเกี่ยวกับข้อดีของการลงทุนเฉพาะเจาะจง คือ กิจกรรมที่ระบุภายใต้ FSMA 2000 และ คำสั่งกิจกรรมที่ได้รับการควบคุม ปี 2001
B ไม่ถูกต้อง — ความยินยอมของลูกค้าไม่ได้ลบความจำเป็นในการอนุญาตหรือการยกเว้น
C ไม่ถูกต้อง — ในขณะที่ ข้อห้ามทั่วไป (s.19) มีผลบังคับใช้ แต่การยกเว้น s.327 อาจอนุญาตให้ทำกิจกรรมได้
E ไม่ถูกต้อง — ทนายความ ไม่ ได้รับการยกเว้นโดยอัตโนมัติ บริษัทจะต้องได้รับอนุญาตจาก FCA หรือได้รับการยกเว้น (ดูบทที่ 7)

คำถามที่ 2

นักกฎหมายชุมชนที่ทำงานในสำนักงานกฎหมายเตรียมโฉนดการโอนสำหรับธุรกรรมอสังหาริมทรัพย์ที่อยู่อาศัยในนามของลูกค้า นักกฎหมายชุมชนไม่ใช่ทนายความและไม่มีใบรับรองการประกอบวิชาชีพ หุ้นส่วนในบริษัทดูแลงานและลงนามในโฉนด ข้อความใดต่อไปนี้อธิบายถึงจุดยืนด้านกฎระเบียบได้ดีที่สุด

ก. นักกฎหมายชุมชนได้กระทำความผิดทางอาญาเนื่องจากการเตรียมการโอนที่ดินเป็นกิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้ และมีเพียงทนายความเท่านั้นที่สามารถดำเนินการได้

B. นักกฎหมายชุมชนได้กระทำความผิดทางอาญา เนื่องจากงานด้านกฎหมายทั้งหมดจะต้องดำเนินการโดยทนายความที่มีคุณสมบัติเหมาะสม

C. นักกฎหมายชุมชนไม่ได้กระทำความผิดเนื่องจากงานดังกล่าวได้รับการดูแลโดยผู้มีอำนาจภายในสำนักงานที่ได้รับอนุญาต และเป็นสำนักงานที่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมที่สงวนไว้

ง. นักกฎหมายชุมชนไม่ได้กระทำความผิดเพราะการเตรียมโฉนดโอนไม่ใช่กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้

E. นักกฎหมายชุมชนได้กระท�าการฝ่าฝืนกฎระเบียบแต่ไม่ใช่ความผิดทางอาญา

Answer & explanation

คำตอบ: ค.
C ถูกต้อง — การเตรียมโฉนดโอนที่ดิน (กิจกรรมตราสารสงวน ภายใต้ Sch 2 LSA 2007) เป็นกิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้ อย่างไรก็ตาม ภายใต้ s.13 "บุคคลที่มีสิทธิ์" รวมถึงพนักงานของบริษัทที่ได้รับอนุญาตซึ่งดำเนินกิจกรรมตามทิศทางและอยู่ภายใต้การดูแลของบุคคลที่ได้รับอนุญาต นักกฎหมายชุมชนได้รับการว่าจ้างจากบริษัทที่ได้รับอนุญาตและทำงานภายใต้การดูแลของหุ้นส่วนซึ่งเป็นบุคคลที่ได้รับอนุญาต นักกฎหมายชุมชนจึงอาจจัดเตรียมการโอนโดยชอบด้วยกฎหมายได้
A ไม่ถูกต้อง — โดยละเว้นข้อกำหนด "บุคคลที่มีสิทธิ"
B ไม่ถูกต้อง — ไม่มีข้อกำหนดว่าทนายความจะต้องดำเนินการทางกฎหมายทั้งหมด
D ไม่ถูกต้อง — เตรียมการโอนที่ดิน เป็น กิจกรรมตราสารสงวน
E ไม่ถูกต้อง — คำถามเปลี่ยนเป็นความรับผิดทางอาญา (s.14**) ไม่ใช่การละเมิดกฎระเบียบ (ดูบทที่ 3)

คำถามที่ 3

ทนายความทำหน้าที่แทนลูกค้าในการเรียกร้องค่าสินไหมทดแทนการบาดเจ็บส่วนบุคคล ในตอนเริ่มต้นของตัวยึด ทนายความจะเสนอข้อตกลงค่าธรรมเนียมแบบมีเงื่อนไข (CFA) โดยมีค่าธรรมเนียมความสำเร็จ 100% ของต้นทุนพื้นฐาน ลูกค้าถามว่ามีวิธีอื่นในการให้ทุนแก่คดีนี้หรือไม่ ข้อใดต่อไปนี้เป็นขั้นตอนแรกที่เหมาะสมที่สุดสำหรับทนายความ

A. แนะนำลูกค้าว่า CFA เป็นทางเลือกเดียวในการระดมทุนสำหรับการเรียกร้องการบาดเจ็บส่วนบุคคล

B. สอบถามว่าลูกค้ามีประกันค่าใช้จ่ายทางกฎหมาย (ก่อนประกันงาน) ที่อาจครอบคลุมการเรียกร้องหรือไม่

C. แนะนำให้ลูกค้าสมัครขอความช่วยเหลือทางกฎหมายแพ่ง เนื่องจากการเรียกร้องการบาดเจ็บส่วนบุคคลทั้งหมดอยู่ภายในขอบเขต

D. แนะนำให้ลูกค้าขอข้อตกลงเกี่ยวกับความเสียหายแทน เนื่องจากจะเป็นประโยชน์ต่อลูกค้ามากกว่าเสมอ

E. ปฏิเสธที่จะดำเนินการเนื่องจากลูกค้ามีข้อสงสัยเกี่ยวกับการจัดการค่าธรรมเนียมที่เสนอ

Answer & explanation

คำตอบ: ข.
B ถูกต้อง — ภายใต้หลักจรรยาบรรณของ SRA ทนายความจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าลูกค้าได้รับข้อมูลที่ดีที่สุดเท่าที่เป็นไปได้เกี่ยวกับวิธีการกำหนดราคาและเงินทุนสำหรับเรื่องของพวกเขา (ย่อหน้าที่ 8.7) ซึ่งรวมถึงการสอบถามเกี่ยวกับการประกันภัยค่าใช้จ่ายทางกฎหมาย ก่อนเกิดเหตุการณ์ (BTE) ที่มีอยู่ ซึ่งลูกค้าจำนวนมากถือไว้ในกรมธรรม์ครัวเรือนหรือกรมธรรม์ยานยนต์โดยที่ไม่รู้ตัว การตรวจสอบประกันที่มีอยู่ควรเป็น ขั้นตอนแรก ก่อนที่จะเสนอ CFA หรือการจัดการอื่น ๆ
A ไม่ถูกต้อง — การเรียกร้องการบาดเจ็บส่วนบุคคลอาจได้รับเงินทุนจากประกัน BTE, ประกัน ATE, DBA หรือความช่วยเหลือทางกฎหมาย (ในบางกรณี)
C ไม่ถูกต้อง — การเรียกร้องการบาดเจ็บส่วนบุคคลส่วนใหญ่ อยู่นอกขอบเขต ของความช่วยเหลือทางกฎหมายแพ่งหลังจาก LASPO 2012 (ความประมาทเลินเล่อทางคลินิกถือเป็นข้อยกเว้นหลัก และเพื่อการสอบสวนเท่านั้น)
D ไม่ถูกต้อง - DBA ไม่ใช่ "จะดีกว่าเสมอไป"; ทนายความควรเสนอทางเลือกทั้งหมด
E ไม่ถูกต้อง — ลูกค้ามีสิทธิ์สอบถามเกี่ยวกับตัวเลือกการระดมทุน (ดูบทที่ 8–10)

คำถามที่ 4

ทนายความที่มีคุณสมบัติเหมาะสมใหม่จะถูกถามโดยหุ้นส่วนอาวุโสเพื่ออธิบายวัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบของพระราชบัญญัติบริการด้านกฎหมายปี 2007 ข้อใดต่อไปนี้ไม่ใช่วัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบข้อใดข้อหนึ่งที่กำหนดไว้ในส่วนที่ 1 ของพระราชบัญญัติ

ก. การปกป้องและส่งเสริมผลประโยชน์สาธารณะ

ข. สนับสนุนหลักนิติธรรมตามรัฐธรรมนูญ

C. เพิ่มผลกำไรสูงสุดให้กับสำนักงานกฎหมาย

D. ส่งเสริมการแข่งขันในการให้บริการด้านกฎหมาย

จ. ส่งเสริมวิชาชีพทางกฎหมายที่เป็นอิสระ เข้มแข็ง หลากหลาย และมีประสิทธิภาพ

Answer & explanation

คำตอบ: ค.
C ถูกต้อง — "การเพิ่มผลกำไรสูงสุดให้กับสำนักงานกฎหมาย" ไม่ใช่ หนึ่งในวัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบ ส่วนที่ 1 LSA 2007 แสดงรายการวัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบ แปด ประการ ซึ่งรวมถึงการปกป้องและส่งเสริมผลประโยชน์สาธารณะ (A) การสนับสนุนหลักนิติธรรม (B) การส่งเสริมการแข่งขัน (D) และการสนับสนุนวิชาชีพที่เป็นอิสระ เข้มแข็ง หลากหลาย และมีประสิทธิภาพ (E) วัตถุประสงค์ที่เหลือคือ: ปรับปรุงการเข้าถึงความยุติธรรม ปกป้องและส่งเสริมผลประโยชน์ของผู้บริโภค เพิ่มความเข้าใจสาธารณะเกี่ยวกับสิทธิและหน้าที่ทางกฎหมายของพลเมือง และส่งเสริมและรักษาการยึดมั่นในหลักการทางวิชาชีพ การทำกำไรเป็นเรื่องเชิงพาณิชย์ ไม่ใช่วัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบ
A, B, D และ E ล้วนมีวัตถุประสงค์ s.1 ของแท้ ดังนั้นจึงเป็นคำตอบที่ไม่ถูกต้องสำหรับคำถาม "ไม่ใช่" นี้ (ดูหัวข้อ 1.2.2)

คำถามที่ 5

ลูกค้าถามทนายความว่าเธอสามารถสั่งให้ผู้ขนส่งที่มีใบอนุญาตจัดการการขายบ้านของเธอแทนทนายความได้หรือไม่ ลูกค้ามีความกังวลเกี่ยวกับค่าใช้จ่าย และต้องการทราบว่าผู้ให้บริการขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตสามารถทำทุกอย่างที่ทนายความสามารถทำได้ในการทำธุรกรรมเกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์หรือไม่ ข้อความใดต่อไปนี้อธิบายถึงตำแหน่งได้ดีที่สุด

A. ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตอาจจัดการธุรกรรมเกี่ยวกับทรัพย์สินได้เนื่องจากการพาหนะไม่ใช่กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้

ข. พาหนะที่ได้รับใบอนุญาตอาจจัดการธุรกรรมเกี่ยวกับทรัพย์สินได้ เนื่องจากพาหนะที่ได้รับใบอนุญาตได้รับอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมตราสารสงวน (รวมถึงการเตรียมการโอนที่ดิน) ภายใต้พระราชบัญญัติบริการทางกฎหมาย พ.ศ. 2550

C. ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถจัดการธุรกรรมได้เนื่องจากมีเพียงทนายความเท่านั้นที่สามารถดำเนินการในเรื่องทรัพย์สินได้

ง. ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตอาจจัดการธุรกรรมได้ก็ต่อเมื่อทนายความควบคุมดูแลงานเท่านั้น

จ. ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตอาจจัดการธุรกรรม แต่อาจไม่ให้คำแนะนำด้านกฎหมายของการขาย

Answer & explanation

คำตอบ: ข.
B ถูกต้อง — ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาต ได้รับอนุญาตจาก สภาผู้ขนส่งที่ได้รับอนุญาต (CLC) เพื่อดำเนินการ กิจกรรมตราสารที่สงวนไว้ ซึ่งรวมถึงการเตรียมการโอน ยานพาหนะ สัญญา และเอกสารอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการโอนที่ดิน CLC เป็น หน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุมัติ ภายใต้ LSA 2007 และผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตจึงสามารถจัดการธุรกรรมการลำเลียงทั้งหมดได้
A ไม่ถูกต้อง — การลำเลียง (โดยเฉพาะการเตรียมเครื่องมือในการโอน) เป็น กิจกรรมทางกฎหมายที่สงวนไว้ภายใต้ Sch 2 LSA 2007
C ไม่ถูกต้อง — ทนายความ ไม่ มีการผูกขาดในการทำธุรกรรมด้านอสังหาริมทรัพย์ ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตได้รับอนุญาตให้ทำงานนี้
D ไม่ถูกต้อง — พาหนะที่ได้รับใบอนุญาต เป็นอิสระ ได้รับอนุญาต และไม่ต้องการการควบคุมดูแลของทนายความ
E ไม่ถูกต้อง — ผู้ขนส่งที่ได้รับใบอนุญาตอาจให้คำแนะนำด้านกฎหมายของการทำธุรกรรมภายในขอบเขตที่ได้รับอนุญาต (ดูบทที่ 3)

ฝึกฝนต่อไปโดยใช้ PASS SQE: ห้าคำถามต่อบทเป็นเพียงจุดเริ่มต้นเท่านั้น หากต้องการฝึกฝนตามจังหวะการสอบและครอบคลุมทุกมุมของหลักสูตร FLK1 และ FLK2 ให้ใช้ แอป CELE PASS SQE — คำถามฝึกหัด SQE1 คุณภาพสูงมากกว่า 10,000 ข้อ พร้อมคำอธิบายโดยละเอียดที่เขียนโดยอาจารย์ผู้สอน SQE ของ CELE เริ่มฝึกซ้อมได้แล้ววันนี้ที่ celebar.com