1. 认识 SQE 考试
商法与实务(Business Law and Practice)在 SQE1 考试的 FLK1 部分中进行考查。在进入实体法学习之前,你必须先了解考试对你的要求:它所期待的标准、试题的命制方式,以及可能被考查的学科领域。
1.1.1 考核目标
考生须以正式执业的、胜任的新近取得资格的事务律师(competent newly qualified solicitor in practice)的水准,恰当且有效地运用相关的核心法律原则与规则,去处理贴近现实的、以客户为中心的伦理问题与情境。在商法与实务科目中,考试涵盖以下领域。
通过公司、合伙、有限责任合伙(LLP)或个体经营者(sole trader)等组织形式创办一项新业务。
业务的管理与公司的决策,以确保符合制定法及其他法律上的要求。
业务中各利益相关方(stakeholders)的利益、权利、义务与权力。
业务的融资。
业务及其利益相关方的税务。
有偿付能力的业务的终止、公司破产(corporate insolvency)以及个人破产(personal bankruptcy)。
考生应当援引并运用本书所涵盖的各法律与实务领域的知识。值得注意的是,试题可能以任意组合的方式糅合本 FLK 考试范围内、且在实务中可能遇到的各个学科领域——因此,这些主题必须作为一个有机整体来学习,而不能孤立地各自为政。
2. 事务律师在商法与实务中的角色
事务律师在商法与实务中的角色是多方面的,其职能远不止于法律代理。事务律师身兼顾问、谈判者与中间人,常常与会计师、财务顾问等其他专业人士协作共事。
1.2.1 顾问角色
1.2.1.1 法律合规
事务律师就广泛的法律事项向企业提供咨询,以确保其遵守法律。这包括就合同、劳动法、知识产权以及公司治理等方面提供建议。
1.2.1.2 风险管理
事务律师常常开展风险评估,以识别潜在的法律隐患,并就如何缓释这些风险提出建议。
1.2.2 谈判与起草
1.2.2.1 合同谈判
事务律师在谈判各类商业合同的条款与条件方面发挥着关键作用。他们确保各项条款公平合理,并最符合客户的利益。
1.2.2.2 起草法律文件
事务律师起草各种法律文件,例如合同、股东协议(shareholder agreements)以及用工政策,确保这些文件在法律上严谨可靠并满足客户的需求。
1.2.3 诉讼与争议解决
1.2.3.1 民事诉讼
在发生争议的情形下,事务律师可代表企业出庭。他们负责准备法律论点、收集证据并陈述案情。
1.2.3.2 替代性争议解决(ADR)
事务律师常常就替代性的争议解决方式提供建议,例如调解(mediation)或仲裁(arbitration),这些方式在时间和成本上往往更为经济高效。
1.2.4 监管合规与报告
事务律师协助企业遵守特定行业的监管规定与标准。他们还帮助企业编制并向监管机构提交必要的报告与文件。
1.2.5 交易角色
事务律师常常统筹商业交易,确保所有法律层面均得到妥善处理。这包括在并购(mergers and acquisitions)过程中进行尽职调查(due diligence)。
1.2.6 伦理考量
事务律师受伦理准则的约束,负有维护客户保密(client confidentiality)以及避免利益冲突(conflicts of interest)的责任。
1.2.7 持续职业发展
鉴于法律环境不断变化,事务律师必须投身于持续学习,以紧跟新出台的法律法规。
| 角色 | 具体内容 | 举例 |
|---|---|---|
| 顾问 | 确保法律合规并管理风险 | 合同、劳动法、知识产权、公司治理、风险评估 |
| 谈判与起草 | 争取公平条款并出具严谨的文件 | 合同谈判;起草合同、股东协议、用工政策 |
| 诉讼与 ADR | 在法庭内或法庭外解决争议 | 民事诉讼;调解;仲裁 |
| 监管合规 | 遵守监管规定并履行报告义务 | 行业标准;向监管机构提交报告 |
| 交易 | 统筹各类交易 | 在并购中开展尽职调查 |
| 伦理 | 恪守职业义务 | 客户保密;避免利益冲突 |
| CPD(持续职业发展) | 保持知识更新 | 持续学习新出台的法律法规 |
3. 《2006 年公司法》(Companies Act 2006) 导读
《2006 年公司法》(Companies Act 2006)是本书各公司法主题所依托的核心制定法。就篇幅而言,它是英国议会迄今通过的最为庞大的法案之一,在学习各公司法单元的过程中,你将反复回到其具体条文。
建议你随手备有《2006 年公司法》的完整文本,最好是电子版,以便在学习时能够迅速查阅具体条文。官方文本可在英国立法官网获取。如果你无法下载,可以发送邮件至 [email protected],向授课教师索取 PDF 版本。
4. 要点回顾(本章小结)
下表汇总了本章所引入的各项基础概念。请将其当作一份复习清单——你应当能够回忆起每一行的内容,并阐释其对 BLP 的意义。
| 项目 | 概念 | 参考依据 |
|---|---|---|
| 考核标准 | 以胜任的新近取得资格的事务律师的水准,将核心原则运用于贴近现实的、以客户为中心的伦理问题。 | SQE1 FLK1;SBAQs |
| BLP 六大目标 | 创办、管理、利益相关方、融资、税务、终止一项业务(包括公司破产与个人破产)。 | —— |
| 业务组织形式 | 公司、合伙、有限责任合伙(LLP)、个体经营者。 | Companies Act 2006 |
| 伦理 | 诚实且正直地行事;保密;避免利益冲突。 | SoSC;SRA 各项原则;SRA《行为守则》 |
| 事务律师的角色 | 顾问、谈判者、文件起草者、诉讼律师、交易律师、合规人员;与会计师及财务顾问协作。 | Legal Services Act 2007 |
| 诉讼与 ADR | 在民事诉讼中进行代理;就调解 / 仲裁提供建议。 | —— |
| 雇佣 | 作为合规工作的一部分,就劳动法提供建议。 | Employment Rights Act 1996 |
| 核心制定法 | 构成公司设立、治理、决策与资本的根基——务必备好一份电子版。 | Companies Act 2006 |
5. 选择题练习——五道 SQE 风格试题
以下五道试题均仿照 SQE1 FLK1 单项最佳答案题的风格、篇幅与难度。请闭卷作答每一题,写下你的答案,然后再翻看答案解析。答案解析会阐明每个选项正确或错误的原因——请完整阅读每一条解析。
A. 考生必须凭记忆背诵并复述相关制定法条文的文字表述。
B. 考生必须以胜任的新近取得资格的事务律师的水准,恰当且有效地将相关的核心法律原则与规则,运用于贴近现实的、以客户为中心的伦理问题。
C. 考生必须展现出一名专攻公司法的资深合伙人所应具备的知识水准。
D. 考生只需识别出正确的法律领域,而无需将其运用于案件事实。
E. 考生仅就其对《2006 年公司法》的掌握程度接受考核。
Answer & explanation
B 正确——考生须以胜任的新近取得资格的事务律师的水准,恰当且有效地运用核心法律原则与规则,去处理贴近现实的、以客户为中心的伦理问题与情境。
A 错误——考试考查的是运用能力,而非对制定法文字的逐字背诵。
C 错误——衡量基准是胜任的新近取得资格的事务律师,而非资深的专业合伙人。
D 错误——仅识别出法律领域并不充分;考生还须将法律运用于案件事实。
E 错误——BLP 涵盖一系列学科领域,而不仅限于《2006 年公司法》。(参见第 1.1.1 节。)
A. 公司、合伙、有限责任合伙(LLP)或个体经营者。
B. 仅限公司或慈善信托(charitable trust)。
C. 仅限个体经营者或公营企业(public corporation)。
D. 仅限合伙或注册社团(registered society)。
E. 仅限公司或非法人团体(unincorporated association)。
Answer & explanation
A 正确——考核目标明确指出,可通过公司、合伙、有限责任合伙(LLP)或个体经营者等组织形式创办一项新业务。
B 错误——就本目的而言,慈善信托并不属于所列举的业务组织形式。
C 错误——公营企业不属于所列举的组织形式之一。
D 错误——注册社团不属于所列举的组织形式。
E 错误——非法人团体不属于所列举的组织形式。(参见第 1.1.1 节。)
A. 顾问角色,因为该事务律师正在就劳动法提供建议。
B. 交易角色,涉及并购过程中的尽职调查。
C. 诉讼角色,因为双方之间已发生争议。
D. 持续职业发展,因为该事务律师正在了解目标公司的情况。
E. 监管合规角色,因为须向监管机构提交报告。
Answer & explanation
B 正确——统筹一宗商业交易并在并购过程中进行尽职调查,属于事务律师的交易角色。
A 错误——题述活动是在交易前对目标公司的审查,而非劳动法方面的咨询。
C 错误——并不存在争议;双方正在洽谈交易,故未涉及诉讼。
D 错误——CPD 是为紧跟法律变化而进行的持续学习,而非针对特定交易的尽职调查。
E 错误——题述事实并不涉及向监管机构提交报告。(参见第 1.2.5 节与第 1.2.3 节。)
A. 顾问角色中的风险管理。
B. 谈判与起草角色中的法律文件起草。
C. 诉讼与争议解决角色中的替代性争议解决(ADR)。
D. 交易角色,涉及尽职调查。
E. 伦理考量角色,涉及保密。
Answer & explanation
C 正确——建议以调解或仲裁作为比诉诸法院更快捷、更经济高效的替代方案,属于替代性争议解决(ADR),是诉讼与争议解决角色的组成部分。
A 错误——风险管理关注的是识别并缓释法律隐患,而非解决一项已经存在的争议。
B 错误——该建议关注的是如何解决争议,而非起草文件。
D 错误——题述事实并不涉及交易或尽职调查。
E 错误——该建议并不取决于保密或其他伦理义务。(参见第 1.2.3.2 节。)
A. 《2007 年法律服务法》(Legal Services Act 2007)。
B. 《1996 年雇佣权利法》(Employment Rights Act 1996)。
C. 《2006 年公司法》(Companies Act 2006)。
D. SRA《行为守则》(SRA Code of Conduct)。
E. 《1890 年合伙法》(Partnership Act 1890)。
Answer & explanation
C 正确——《2006 年公司法》是规范公司设立、章程、治理与决策的核心制定法,并且建议考生备好一份电子版以便快速查找条文。
A 错误——《2007 年法律服务法》规范的是法律服务的提供与法律职业,而非公司的设立。
B 错误——《1996 年雇佣权利法》规范的是雇佣权利,而非公司章程。
D 错误——SRA《行为守则》为事务律师设定职业标准;它并非规范公司的制定法。
E 错误——《1890 年合伙法》规范的是合伙,而非公司。(参见第 1.3 节。)