Legal Services · skyrius 1

Overview of Legal Services

Introduction

Teisinės paslaugos yra vienas iš penkių dalykų, vertinamų atliekant SQE1 FLK1 egzaminą. Skirtingai nei kiti keturi FLK1 dalykai – Business Law and Practice, Dispute Resolution, sutartis ir deliktas – teisinės paslaugos nėra viena materialiosios teisės sritis. Tai sudėtinis dalykas, apjungiantis keturias skirtingas profesinės praktikos sritis: (1) SRA reguliavimo vaidmenį, (2) pinigų plovimą, (3) finansines paslaugas ir (4) finansavimo galimybes. Šiame pirmame skyriuje aprašoma tema, pristatoma Legal Services Act 2007 reguliavimo architektūra, paaiškinama teisininko profesijos struktūra ir paaiškinama, kaip atlikti SQE1 FLK1 vertinimą su keliais atsakymų variantais.

Assessment focus

Kalbant apie SQE1 FLK1, teisinių paslaugų klausimai tikrina jūsų gebėjimą taikyti profesionalaus elgesio, reguliavimo ir įstatymų nustatytas taisykles realistiškiems klientų scenarijams, o ne tik juos prisiminti. Turėtumėte suprasti reglamentavimo architektūrą, kurią sukūrė Legal Services Act 2007 (Teisinių paslaugų valdyba kaip priežiūros reguliavimo institucija ir SRA kaip patvirtinta pagrindinė reguliavimo institucija), aštuonis reguliavimo tikslus, pateiktus s.1 LSA 2007, skirtumą tarp rezervuotų ir nerezervuotų vertinimų, ir kaip s.212 teisinės veiklos. SRA principai ir elgesio kodeksai**. Klausimai yra vienintelis geriausias atsakymas (vienas iš penkių variantų, A–E), be neigiamo įvertinimo. Tai uždaros knygos vertinimas – prisiminkite pagrindines taisykles ir autoritetus iš atminties.

Study tips

1) Prisiminkite dviejų pakopų struktūrą: LSB prižiūri patvirtintas reguliavimo institucijas; SRA reglamentuoja advokatus, REL, RFL ir įmones. 2) Sužinokite apie šešias nustatytas legalias veiklas (s.12, Sch 2 LSA 2007) ir atminkite, kad jos vykdymas be leidimo yra nusikalstamas nusikaltimas (s.14). 3) Atskirkite profesinį nusižengimą (tvarko SRA) nuo prasto aptarnavimo (tvarko Teisės ombudsmenas). 4) Pirmiausia susiekite kiekvieną scenarijų su viena iš keturių vertinimo sričių, tada suraskite teisinį veiksnį, tada pritaikykite taisyklę. 5) Stebėkite veiksmažodžius: "privalo" nurodo privalomą įstatyminę / reguliavimo taisyklę; "turėtų" nurodo SRA kodą arba geriausią praktiką.

1. Kas yra „teisinės paslaugos“? SQE1 FLK1 temos apimtis

Teisinės paslaugos yra vienas iš penkių dalykų, vertinamų atliekant SQE1 Functioning Legal Knowledge 1 (FLK1) egzaminą. Skirtingai nuo kitų keturių FLK1 dalykų – Verslo teisė ir praktika, Ginčų sprendimas, Sutartis ir Deliktas – Teisinės paslaugos nėra viena materialinės teisės sritis. Tai sudėtinis dalykas, apjungiantis keturias skirtingas profesinės praktikos sritis, kurias kiekvienas advokatas turi suprasti nuo pirmosios kvalifikacijos įgijimo dienos.

Keturios vertinimo sritys, nurodytos SRA FLK1 vertinimo specifikacijoje, išvardytos toliau. Kiekvieną juos sieja bendra gija: įpareigojimai, kuriuos advokatai nustato įstatymais, reglamentais ir profesiniais standartais, kai jie teikia teisines paslaugas visuomenei.

Key point
Keturios teisinių paslaugų vertinimo sritys:
(1) SRA reguliavimo vaidmuo – Principai, Elgesio kodeksai, rezervuota teisinė veikla, įmonių ir asmenų leidimai, profesinės civilinės atsakomybės draudimas ir kiti reguliuojami paslaugų teikėjai.
(2) Pinigų plovimas – pinigų plovimo teisės aktų tikslas ir taikymo sritis, kai reikia pranešti apie įtarimą, ir pranešimo procedūra, tiesioginio / netiesioginio dalyvavimo nusikaltimai pagal 2002 m. nusikalstamų pajamų aktą ir deramas patikrinimas pagal 2017 m. pinigų plovimo reglamentus.
(3) Finansinės paslaugos – teisininkų įmonėms taikoma reguliavimo sistema, įskaitant nurodytas investicijas, konkrečią veiklą, išimtis ir 2000 m. finansinių paslaugų ir rinkų aktą.
(4) Finansavimo galimybės – privatūs išlaikytojai, sąlyginio mokesčio susitarimai (CFA), žalos atlyginimu pagrįsti susitarimai (DBA), fiksuoti mokesčiai, tinkamumas teikti baudžiamąją ir civilinę teisinę pagalbą, trečiųjų šalių finansavimas ir teisinių išlaidų draudimas.

Šias keturias sritis sieja bendra gija: teisės aktų, reglamentų ir profesinių standartų teisininkams nustatyti įpareigojimai, kai jie teikia teisines paslaugas visuomenei. Šių įsipareigojimų supratimas nėra akademinis uždavinys – tai pagrindas kompetentingai praktikai.

Pagrindinės pastabos dėl 1.1 skyriaus: ① Teisinės paslaugos yra viena iš penkių FLK1 temų; ② tai sudėtinis dalykas, o ne viena materialiosios teisės sritis; ③ keturios vertinimo sritys yra SRA reglamentavimas, pinigų plovimas, finansinės paslaugos ir finansavimo galimybės; ④ visas keturias suvienija advokato profesinės ir įstatyminės pareigos.

2. Teisininko profesijos struktūra Anglijoje ir Velse

Teisininko profesiją Anglijoje ir Velse skirsto ir reglamentuoja įvairios patvirtintos reguliavimo institucijos. Šiame skyriuje pristatomi pagrindiniai teisininkų profesionalų tipai ir reguliavimo architektūra, nustatyta 2007 m. Teisinių paslaugų įstatyme.

1.2.1 Advokatai, advokatai ir kiti teisės specialistai

Teisininko profesija Anglijoje ir Velse skirstoma į dvi pagrindines šakas: solicitors ir barrister. Advokatai yra reguliuojami Solicitors Regulation Authority (SRA) ir yra pirmasis kontaktinis asmuo daugeliui klientų. Jie konsultuoja įvairiais teisiniais klausimais, rengia dokumentus, atlieka sandorius, gali atstovauti klientus teisme (atsižvelgiant į atitinkamas auditorijos teises). Advokatus reglamentuoja Baristers Board (BSB); jie specializuojasi advokato ir patariamajame darbe ir juos tradiciškai instruktuoja advokatai, nors tiesioginė („viešoji“) prieiga dabar yra daugeliu atvejų.

Be advokatų ir advokatų, teisinių paslaugų rinka apima keletą kitų reguliuojamų specialistų. Chartered Legal Executives (CILEx nariai) reglamentuoja CILEx reglamentas. Licencijuoti transportuotojai, kuriuos reglamentuoja Licencijuotų gabentojų taryba (CLC), specializuojasi nekilnojamojo turto sandoriuose. Išlaidų advokatai, reguliuojami Costs Lawyer Standards Board (CLSB), užsiima teisinių išlaidų įvertinimu ir derybomis dėl jų. Notarai, kuriuos reglamentuoja Fakultetų magistras, iš esmės rūpinasi dokumentų, skirtų naudoti užsienyje, autentiškumo patvirtinimu. Patentiniai patikėtiniai ir prekių ženklų patikėtiniai, reguliuojami Intelektinės nuosavybės reguliavimo tarybos (IPReg), tvarko intelektinės nuosavybės klausimus.

Be šių reguliuojamų profesionalų, auga nereglamentuojamų teisinių paslaugų teikėjų rinka, įskaitant testamentų rašymo įmones, McKenzie Friends ir teisines technologijų platformas, kurie gali teikti tam tikras neišlygas teisines paslaugas netaikydami profesinio reguliavimo. Skirtumo tarp rezervuotos ir nerezervuotos veiklos reikšmė nagrinėjama 3 skyriuje.

1.2.2 2007 m. Teisinių paslaugų įstatymas: reguliavimo architektūra

Dabartinė teisinių paslaugų reguliavimo sistema Anglijoje ir Velse buvo nustatyta 2007 m. Teisinių paslaugų įstatymu (2007 m. LSA). Šis aktas buvo teisinis atsakas į sero Davido Clementi Teisinių paslaugų reguliavimo sistemos apžvalgą (2004 m.), kurioje rekomenduojama sukurti nepriklausomą priežiūros reguliavimo instituciją ir aiškiai atskirti atstovo ir reguliavimo funkcijas.

2007 m. LSA įsteigė Teisinių paslaugų tarybą (LSB) kaip visų patvirtintų Anglijos ir Velso reguliavimo institucijų priežiūros instituciją. LSB ne tiesiogiai nereglamentuoja atskirų advokatų ar firmų; Vietoj to, ji prižiūri patvirtintas reguliavimo institucijas ir užtikrina, kad jos atitiktų reglamentavimo tikslus, nustatytus įstatymo 1 skirsnyje.

Aštuoni reguliavimo tikslai (s.1 LSA 2007)i) ginti ir skatinti viešąjį interesą; ii) remti konstitucinį teisinės valstybės principą; iii) gerinti galimybę kreiptis į teismą; iv) apsaugoti ir skatinti vartotojų interesus; (v) skatinti konkurenciją teikiant teisines paslaugas; (vi) skatinti nepriklausomą, stiprią, įvairią ir veiksmingą teisininko profesiją; (vii) didinti visuomenės supratimą apie piliečių teisines teises ir pareigas; ir (viii) skatinti ir palaikyti profesinių principų laikymąsi.

Pagal šią struktūrą SRA yra patvirtinta reguliavimo institucija (pirminė reguliavimo institucija, veikianti su Advokatų draugijos deleguotais įgaliojimais), atsakinga už advokatų, registruotų Europos teisininkų (REL), registruotų užsienio teisininkų (RFL) ir firmų, per kurias jie vykdo veiklą, reguliavimą. SRA nustato išsilavinimo (įskaitant SQE), priėmimo, elgesio ir drausmės standartus. Ji suteikia įmonėms teisę vykdyti rezervuotą teisinę veiklą ir nagrinėja skundus dėl profesinio elgesio, skirtingai nuo skundų dėl prasto aptarnavimo, kuriuos nagrinėja Teisės ombudsmenas.

{"headers": ["Pakopa", "Body", "Function"], "rows": [["Priežiūros reguliatorius", "Teisinių paslaugų taryba (LSB)", "Prižiūri visas patvirtintas reguliuotojas (LSA 2007, s.2); užtikrina, kad reguliavimo tikslai būtų pasiekti"], ["*CRAILS B reguliatorius" ·B reguliatorius · IPReg · Fakultetų magistras · CLSB", "Atitinkamų specialistų reguliavimas priekyje"], ["Priekinė linija (advokatai)", "Solicitors Regulation Authority (SRA)**", "Reguliuoja advokatus, REL, RFL ir advokatų kontoras – principai, elgesio kodeksai, vykdymas"]]}

Pagrindinės pastabos dėl 1.2 skirsnio: ① dvi filialai – advokatai (SRA) ir advokatai (BSB); ② kiti reguliuojami profesionalai apima CILEx, licencijuotus transportuotojus (CLC), išlaidų advokatus (CLSB), notarus ir patentų/prekių ženklų advokatus (IPReg); ③ LSA 2007 sukūrė dviejų pakopų struktūrą: LSB prižiūri, reglamentuoja patvirtintos reguliavimo institucijos; ④ aštuoni reguliavimo tikslai s.1; ⑤ profesinis nusižengimas = SRA, prastas aptarnavimas = Teisės ombudsmenas.

3. Temos žemėlapis: kaip keturios vertinimo sritys dera tarpusavyje

Keturios vertinimo sritys yra ne izoliuoti silosai. Jie sąveikauja praktikoje ir yra susiję su visa apimančiomis pareigomis, kurias advokatams nustato SRA standartai ir reglamentai. Šiame skyriuje parodyta, kaip temos yra susijusios.

SRA reglamentas (2–3 skyriai) suteikia pagrindą. SRA principai ir elgesio kodeksai nustato etinę sistemą, pagal kurią advokatai turi veikti. Principai – ypač pareiga veikti sąžiningai (5 principas), veikti pagal kiekvieno kliento interesus (7 principas) ir ginti platesnį viešąjį interesą (1 principas) – yra visos kitos programos sritys. Kai įpareigojimas pranešti apie pinigų plovimą prieštarauja kliento konfidencialumui arba kai klientas prašo patarimo dėl produkto, kuris gali būti reguliuojama veikla, būtent Principai suteikia pagrindą, kaip išspręsti įtampą.

Pinigų plovimas (5–6 skyriai) nustato specialias įstatyme numatytas pareigas advokatams, kaip "nepriklausomiems teisės specialistams" reguliuojamame sektoriuje. 2017 m. pinigų plovimo reglamentai reikalauja, kad įmonės įdiegtų klientų deramo patikrinimo, rizikos vertinimo ir vidinių ataskaitų teikimo sistemas. Nusikalstamos veikos pagal 2002 m. nusikalstamų pajamų įstatymą ir 2000 m. terorizmo įstatymą užtraukia asmeninę atsakomybę advokatams, kurie nepraneša apie įtartiną veiklą arba net nesąmoningai įsitraukia į nusikalstamų pajamų plovimą. Advokatas turi pranešti apie įtarimą įmonės paskirtam pareigūnui, net jei tai prieštarauja konfidencialumo pareigai.

Finansinės paslaugos (7 skyrius) apima apribojimus, nustatytus 2000 m. Finansinių paslaugų ir rinkų įstatymu advokatams, kurie vykdo (arba netyčia įsitraukia į) reguliuojamą finansinę veiklą. bendrasis draudimas (s.19), finansinių reklamų apribojimas (s.21) ir profesionalių įmonių išimtis (s.327) yra susiję su kasdiene sandorių praktika, ypač dirbant su verslo, komerciniais ir privačiais klientais.

Finansavimo galimybės (8–10 skyriai) susijusios su tuo, kaip klientai moka už teisines paslaugas. Advokato pareiga aptarti finansavimą nuo pat pradžių (susieta su SRA elgesio kodekso 8.7 dalimi dėl informacijos apie klientus ir išlaidų) tiesiogiai susieja šią sritį su reguliavimo sistema. Sąlyginio atlyginimo susitarimų, susitarimų dėl žalos atlyginimo, teisinės pagalbos tinkamumo, trečiųjų šalių finansavimo ir teisinių išlaidų draudimo taisyklių supratimas yra būtinas tiek kompetentingai praktikai, tiek SQE vertinimui.

Key point
Esminiai teisiniai įsipareigojimai — 2010 m. lygybės aktas (4 skyrius) SRA traktuojamas kaip "vyresnė teisinė prievolė": įstatyme nustatyta pareiga, kuri yra viršesnė už kitus profesinius įsipareigojimus. Jis įtrauktas į 2 skyrių kartu su pinigų plovimu, kuris taip pat priskiriamas prie svarbiausių įsipareigojimų.
Pagrindinės pastabos dėl 1.3 skirsnio: keturios sritys susilieja – SRA reglamentas yra etinis pagrindas; pinigų plovimas ir finansinės paslaugos yra specifiniai įstatymų nustatyti režimai, sukeliantys asmeninę atsakomybę; finansavimą reglamentuoja išlaidų informavimo pareigos. Vienas dalykas (pvz., nekilnojamojo turto sandoris) gali apimti visas keturias sritis vienu metu.

4. SQE1 FLK1 vertinimas: formatas, metodas ir egzamino strategija

SQE1 sudaro du Funkcinių teisinių žinių vertinimai: FLK1 ir FLK2. Kiekvienas iš jų yra vienas posėdis, kuriame yra 180 klausimų su atsakymų variantais, į kuriuos atsakoma per penkias valandas (su numatyta pertrauka). Teisinių paslaugų klausimai rodomi tik FLK1; jie nerodomi FLK2.

Kiekvienas klausimas pateikiamas standartiniu formatu: faktinis scenarijus (paprastai nuo dviejų iki keturių sakinių), po kurio seka kamieno klausimas ir penki parinktys, pažymėtos nuo A iki E. Kandidatai turi pasirinkti vieną geriausią atsakymą. Nėra neigiamo žymėjimo. Scenarijus parašytas iš advokato arba kliento perspektyvos ir skirtas patikrinti teisinių principų taikymą praktinėse situacijose, o ne tik taisyklių atšaukimą. Turite išanalizuoti faktus, nustatyti atitinkamą taisyklę ir ją taikyti, kad nustatytumėte teisingą rezultatą.

Pagrindinės teisinių paslaugų klausimų strategijos

Key point
Penkios egzaminų strategijos:
(1) Nurodykite vertinimo sritį. Nustatykite, kuri iš keturių sričių yra tikrinama – reguliavimo standartai, pinigų plovimas, finansinės paslaugos ar finansavimas. Tai nukreipia jus į teisingą taisyklių rinkinį.
(2) Ieškokite teisinio aktyviklio. Faktinis aktyviklis veikia pagal konkrečią taisyklę, pvz., „advokatas įtaria, kad lėšos gautos dėl mokesčių slėpimo“ (pinigų plovimas) arba „advokatas pataria klientui investuoti į obligaciją“ (finansinės paslaugos).
(3) Taikykite taisyklę, o ne intuiciją. "Privaloma" nurodo privalomą įstatymais / teisės aktais nustatytą reikalavimą; "turėtų" nurodo SRA kodeksą arba geriausią praktiką.
(4) Pašalinkite užtikrintai. Įprasti trikdžiai nurodo teisingą taisyklę, bet taiko ją neteisingiems faktams, painioja susijusias sąvokas (pvz., CFA sėkmės mokesčiai arba DBA procentinės ribos) arba klaidingai nustato atitinkamą įstatymą.
(5) Stebėkite „geriausius aprašymus“. Daugiau nei vienoje parinktyje gali būti teisingas teiginys, tačiau tik viename išsamiai ir tiksliai atsižvelgiama į konkrečius faktus.
Pagrindinės pastabos dėl 1.4 skirsnio: ① FLK1 = 180 MCQ per 5 valandas; ② Teisinės paslaugos rodomos tik FLK1; ③ penki variantai A–E, vienas geriausias atsakymas, be neigiamo įvertinimo; ④ klausimų testas taikymas, neprisimena; ⑤ klasifikuokite sritį, suraskite gaiduką, taikykite taisyklę.

5. Kaip naudotis šia knyga

Šioje knygoje aprašyta keturių vertinimo sričių struktūra. 1 skyrius (1–3 skyriai) apima SRA reguliavimo vaidmenį. 2 skyrius (4–6 skyriai) apima pagrindinius teisinius įsipareigojimus: 2010 m. lygybės aktą, kovos su pinigų plovimu sistemą ir nusikalstamas veikas pagal POCA ir Terorizmo įstatymą. 3 skyrius (7 skyrius) susijęs su finansinių paslaugų reguliavimu. 4 skyrius (8–10 skyriai) apima finansavimo galimybes.

Key point
Kiekvienas skyrius atitinka nuoseklų formatą:
SQE Assessment Advice – atidaromas langelis, nurodantis, kas ir kaip buvo išbandyta.
Sunumeruoti skyriai – esminis turinys su teisės aktų nuorodomis ir atvejų citatomis.
Pagrindinės pastabos – lentelė, kurioje apibendrinami pagrindiniai punktai ir jų teisinė galia, tinkama greitam peržiūrėjimui.
Pastabos dėl peržiūros – penki klausimai su modelio atsakymais diskursyviu formatu.
SQE1 kelių pasirinkimų klausimų pavyzdys – penki scenarijais pagrįsti klausimai oficialiu SQE formatu (penkios parinktys, vienas geriausias atsakymas).
Atsakymo klavišas ir paaiškinimai – išsamus kiekvieno MCQ paaiškinimas, įskaitant tai, kodėl kiekviena neteisinga parinktis yra neteisinga.

Visas turinys yra naujausias 2026 m. balandžio mėn. ir atspindi naujausius teisės aktus, reglamentus ir SRA gaires.

6. Pagrindinės pastabos (skyrių santrauka)

Šioje lentelėje apibendrinti šiame skyriuje nagrinėjami pagrindiniai punktai ir jų teisinė galia. Laikykite jį kaip pataisymo kontrolinį sąrašą – turėtumėte turėti galimybę nurodyti kiekvieną tašką ir jo autoritetą iš atminties.

{"headers": ["Point", "Authority"], "rows": [["2007 m. Teisinių paslaugų įstatymas nustatė LSB ir patvirtintų reguliavimo institucijų sistemą", "2007 m. Teisinių paslaugų įstatymas, ss.1–12"], ["SRA reglamentuoja advokatų kontorą advokatų pagal reguliuotoją aptarnautojas. 2007", "LSA 2007, Sch 4"], ["Šešias rezervuotas legalias veiklas gali vykdyti tik įgalioti asmenys", "LSA 2007, s.12 and Sch 2"], ["SQE pakeitė LPC/GDL maršrutą nuo SQE nuo Rugsėjo 21 d. Taisyklės"], ["FLK1 Teisinės paslaugos apima keturias vertinimo sritis: SRA reguliavimą, pinigų plovimą, finansines paslaugas ir finansavimo galimybes", "SRA FLK1 vertinimo specifikacija"], ["reglamentavimo tikslai apima viešųjų interesų apsaugą, teisinės valstybės rėmimą ir konkurencijos skatinimą", "LSA 2007 m. struktūrastruktūra,"] (ABS) leidžia ne advokatams turėti arba valdyti advokatų kontoras“, „LSA 2007, 5 dalis“], [“CILEx nariai, licencijuoti pervežėjai, išlaidų advokatai ir notarai taip pat yra reguliuojami teisės specialistai“, „LSA 2007, Sch 4“], [„Teisinių paslaugų teikėjas“ tvarko teisinių paslaugų teikėjus "LSA 2007, Part 6"], ["SRA Standartai ir taisyklės (StaR) pakeitė senąjį vadovą nuo 2019 m. lapkričio 25 d.", "SRA standartai ir taisyklės, 2019 m."]]}

7. Peržiūros pastabos

Toliau pateikti penki klausimai patikrina, ar suprantate skyriaus turinį diskursyviu formatu. Prieš skaitydami modelio atsakymą, pabandykite kiekvieną iš atminties.

Q1
Paaiškinkite reguliavimo architektūrą, nustatytą 2007 m. Teisinių paslaugų įstatyme, ir SRA vaidmenį jame.
Answer & explanation
2007 m. Teisinių paslaugų įstatymu buvo nustatyta dviejų pakopų teisinių paslaugų reguliavimo struktūra Anglijoje ir Velse. Viršuje yra Teisinių paslaugų taryba (LSB), kuri atlieka visų patvirtintų reguliavimo institucijų priežiūros reguliavimo institucija. LSB tiesiogiai nereguliuoja atskirų advokatų ar firmų; Vietoj to, ji prižiūri pagrindines reguliavimo institucijas ir užtikrina, kad jos atitiktų aštuonis reguliavimo tikslus, nurodytus įstatymo s.1. SRA yra patvirtinta priešinės linijos reguliavimo institucija, skirta advokatams, REL, RFL ir įmonėms, per kurias jie vykdo veiklą (veikia su Teisės draugijos įgaliotais įgaliojimais). SRA nustato išsilavinimo standartus (įskaitant SQE), suteikia įgaliojimus įmonėms, laikosi Principų ir elgesio kodeksų ir užtikrina profesinių standartų įgyvendinimą per tyrimą ir drausmines priemones. Skundus dėl paslaugų kokybės (priešingai nei profesinio nusižengimo) nagrinėja Teisės kontrolierius, taip pat įsteigtas pagal LSA 2007 m.
Q2
Kokios yra keturios vertinimo sritys, kurias apima teisinių paslaugų dalykas SQE1 FLK1, ir kaip jos yra tarpusavyje susijusios?
Answer & explanation
Keturios vertinimo sritys yra šios: (i) SRA reguliavimo vaidmuo, (ii) pinigų plovimas, (iii) finansinės paslaugos ir (iv) teisinių paslaugų finansavimo galimybės. Juos sieja visa apimanti etinė sistema, nustatyta SRA principų ir elgesio kodeksų. SRA reglamentas suteikia pagrindą: principai (ypač sąžiningumas, viešasis interesas ir geriausi kliento interesai) reglamentuoja, kaip advokatai laikosi visų kitų įsipareigojimų. Pinigų plovimas ir finansinės paslaugos yra specifiniai įstatyme numatyti režimai, sukuriantys papildomas pareigas ir baudžiamąją atsakomybę. Finansavimo galimybės yra susijusios su tuo, kaip apmokamos teisinės paslaugos, atsižvelgiant į profesinio elgesio taisykles dėl informacijos apie išlaidas ir skaidrumo. Praktikoje vienas kliento reikalas gali apimti visas keturias sritis – pavyzdžiui, dėl nekilnojamojo turto sandorio gali prireikti kruopštaus kliento patikrinimo (pinigų plovimas), gali susidurti su reguliuojama finansine veikla (finansinėmis paslaugomis), reikalingas finansavimo aptarimas (finansavimas) ir visa tai turi atitikti Principus ir kodeksą (SRA reglamentas).
Q3
Nurodykite pagrindinius reguliuojamų teisininkų profesionalų tipus Anglijoje ir Velse ir įvardykite jų reguliavimo institucijas.
Answer & explanation
Pagrindiniai reguliuojami teisės specialistai ir jų reguliavimo institucijos yra: (i) advokatai – SRA; (ii) advokatai – Baro standartų taryba (BSB); (iii) Chartered Legal Executives (CILEx nariai) – CILEx reglamentas; (iv) licencijuoti transportuotojai – Licencijuotų transporterių taryba (CLC); (v) kainuoja advokatams — Costs Lawyer Standards Board (CLSB); (vi) notarai — fakultetų magistras; ir (vii) patentiniai patikėtiniai ir prekių ženklų patikėtiniai – Intelektinės nuosavybės reguliavimo taryba (IPReg). Visos šios reguliavimo institucijos yra patvirtintos reguliavimo institucijos pagal LSA 2007 ir jas prižiūri LSB. Be to, yra nereguliuojamų paslaugų teikėjų (pvz., testamentų rašymo įmonės ir „McKenzie Friends“), kurie gali vykdyti neišlygą teisinę veiklą be profesinio reguliavimo.
4 klausimas
Koks yra SQE1 FLK1 klausimo su atsakymų variantais formatas ir kokias pagrindines strategijas kandidatai turėtų naudoti?
Answer & explanation
Kiekvieną SQE1 FLK1 klausimą sudaro faktinis scenarijus (dažniausiai nuo dviejų iki keturių sakinių, dažnai parašytų iš advokato ar kliento perspektyvos), paprasto klausimo ir penkių parinkčių, pažymėtų nuo A iki E. Kandidatai turi pasirinkti vieną geriausią atsakymą; nėra neigiamo žymėjimo. Pagrindinės strategijos apima: (i) nustatant, kuri iš keturių vertinimo sričių yra testuojama; (ii) teisinio aktyviklio radimas scenarijuje, kuris apima konkrečią taisyklę; (iii) taikant taisyklę faktams, o ne pasikliaujant intuicija; (iv) pašalinant variantus, kurie neteisingai nurodo įstatymą, taiko neteisingą taisyklę arba neatitinka konkrečių faktų; ir (v) daug dėmesio skiriant kamienams „geriausiai apibūdinami“, kurie rodo, kad daugiau nei vienoje parinktyje gali būti iš dalies teisingas teiginys, tačiau tik vienas yra geriausias atsakymas.
Q5
Kokia yra skirtumo tarp rezervuotos ir neribotos teisinės veiklos reikšmė?
Answer & explanation
Pagal 2007 m. Teisinių paslaugų įstatymo s.12, šešios veiklos kategorijos yra priskiriamos „rezervuota teisinei veiklai“: pasirinkimo teise įgyvendinimas, bylinėjimasis, rezervuotomis priemonėmis vykdoma veikla (pvz., žemės perleidimo rengimas), palikimo palikimo veikla, administravimo ir notariato veikla. Tik "įgalioti asmenys" – patvirtintos reguliavimo institucijos, pvz., SRA, įgalioti asmenys, gali vykdyti rezervuotą teisinę veiklą. Tai yra nusikalstamas nusikaltimas, kai leidimo neturintis asmuo užsiima tam tikra veikla (LSA 2007, s.14). Any legal activity outside these six categories is "unreserved"** and may be performed by anyone. Štai kodėl nereglamentuojami paslaugų teikėjai (pvz., testamentų rašymo įmonės) gali veikti teisėtai: testamentų rašymas šiuo metu nėra rezervuota veikla. Skirtumas apibrėžia reguliuojamos rinkos ribas ir remia profesinį reguliavimą, vartotojų apsaugą ir teisę kreiptis į teismą.

8. MCQ praktika – penki SQE stiliaus klausimai

Kiekvienas iš šių penkių klausimų atspindi SQE1 FLK1 vieno geriausio atsakymo klausimų stilius, trukmę ir sudėtingumą. Išbandykite kiekvieną uždarą knygą, užsirašykite savo atsakymą, tada perskaitykite atsakymo raktą iki galo – kiekviename paaiškinime nurodoma, kodėl kiekviena parinktis yra teisinga arba neteisinga.

1 klausimas
Klientas kreipiasi į advokatą dėl patarimo dėl naujos įmonės steigimo. Advokatas rekomenduoja klientui investuoti į įmonės obligacijas kaip verslo grynųjų pinigų valdymo strategijos dalį. Advokatų kontora nėra finansinio elgesio tarnybos įgaliota. Kuris iš šių teiginių GERIAUSIAI apibūdina poziciją?

A. Advokatas gali patarti laisvai, nes konsultavimas investicijų klausimais nėra reglamentuojama veikla.

B. Advokatas gali patarti, jei klientas duoda informuotą sutikimą.

C. Advokatas neturi duoti patarimo, nes konkrečios investicijos rekomendacija yra nurodyta veikla pagal 2000 m. Finansinių paslaugų ir rinkų įstatymą, o įmonė nėra įgaliota FCA.

D. Advokatas gali patarti pagal 2000 m. Finansinių paslaugų ir rinkų įstatymo 327 skirsnyje numatytą profesinių įmonių išimtį, jei tenkinamos sąlygos.

E. Advokatas gali patarti, nes advokatai automatiškai atleidžiami nuo finansinių paslaugų reguliavimo sistemos.

Answer & explanation
Atsakymas: D.
D yra teisinga – FCA neturinti leidimo įmonė gali užsiimti tam tikra reguliuojama veikla, įskaitant konsultavimą dėl investicijų, jei tenkinamos profesionalios įmonės išimties (s.327 FSMA 2000) sąlygos. Šios sąlygos apima tai, kad veikla turi kilti dėl tam tikros profesionalios paslaugos teikimo arba ją papildyti, įmonė neturi gauti jokio piniginio atlygio iš trečiosios šalies už veiklą, o įmonė turi būti reguliuojama paskirtos profesinės organizacijos (SRA). Ši išimtis gali būti taikoma patarimui verslo klientui investuoti į įmonės obligacijas kaip grynųjų pinigų valdymo dalį.
A yra neteisinga – patarimas dėl konkrečios investicijos privalumų yra nurodyta veikla pagal FSMA 2000 ir Reguliuojamos veiklos įsakymą 2001.
B yra neteisinga – kliento sutikimas nepanaikina leidimo ar išimties poreikio.
C yra neteisinga – nors taikomas bendrasis draudimas (s.19), s.327 išimtis gali leisti vykdyti veiklą.
E is incorrect — solicitors are not automatically exempt; įmonė turi turėti FCA leidimą arba atitikti išimtį. (Žr. 7 skyrių.)
2 klausimas
Advokatų kontoroje dirbantis advokato padėjėjas kliento vardu parengia gyvenamojo būsto sandorio perdavimo aktą. Pagalbinis advokatas nėra advokatas ir neturi praktikos pažymėjimo. Įmonės partneris prižiūri darbus ir pasirašo aktą. Kuris iš šių teiginių GERIAUSIAI apibūdina reguliavimo poziciją?

A. Advokato padėjėjas padarė nusikalstamą veiką, nes žemės perleidimo rengimas yra rezervuota teisėta veikla ir ją gali vykdyti tik advokatas.

B. advokato padėjėjas padarė nusikalstamą veiką, nes visą teisinį darbą turi atlikti kvalifikuotas advokatas.

C. Pagalbinis advokatas nepadarė nusikaltimo, nes darbus prižiūrėjo įgaliotas asmuo įgaliotoje įmonėje ir būtent įmonė yra įgaliota vykdyti rezervuotą veiklą.

D. Advokatas nepadarė nusikaltimo, nes perdavimo akto rengimas nėra rezervuota teisėta veikla.

E. advokato padėjėjas padarė teisės aktų pažeidimą, bet ne kriminalinį nusikaltimą.

Answer & explanation
Atsakymas: C.
C teisinga – žemės perdavimo akto rengimas (rezervuota priemonė pagal Sch 2 LSA 2007) yra rezervuota teisėta veikla. Tačiau pagal s.13 "įgaliotas asmuo" apima įgaliotos įmonės darbuotoją, kuris vykdo veiklą įgalioto asmens nurodymu ir jam prižiūrint. Pagalbininkas dirba įgaliotoje firmoje ir dirba prižiūrimas partnerio, kuris yra įgaliotas asmuo; todėl advokato padėjėjas gali teisėtai parengti perdavimą.
A yra neteisinga – ji nepaiso nuostatos "teisės turintis asmuo".
B yra neteisinga – nėra reikalavimo, kad visą teisinį darbą atliktų advokatas.
D yra neteisinga – žemės perdavimo rengimas yra rezervuota priemonė.
E yra neteisingas – klausimas įjungia baudžiamąją atsakomybę (s.14), o ne teisės aktų pažeidimą. (Žr. 3 skyrių.)
3 klausimas
Advokatas veikia kliento vardu, pareiškus ieškinį dėl žalos asmeniui. Pradžioje advokatas pasiūlo sąlyginio mokesčio susitarimą (CFA), kurio sėkmės mokestis sudaro 100 % bazinių išlaidų. Klientas klausia, ar yra alternatyvus būdas finansuoti bylą. Kuris iš šių dalykų būtų tinkamiausias pirmasis žingsnis advokatui?

A. Pasakykite klientui, kad CFA yra vienintelė galima finansavimo galimybė ieškiniams dėl sužalojimo.

B. Pasiteiraukite, ar klientas turi teisinių išlaidų draudimą (draudimą prieš įvykį), kuris gali padengti ieškinį.

C. Patarkite klientui kreiptis dėl civilinės teisinės pagalbos, nes visi ieškiniai dėl asmens sužalojimo patenka į taikymo sritį.

D. Patarkite klientui ieškoti žalos atlyginimo pagrįstos sutarties, nes tai visada yra palankesnė klientui.

E. Atsisakyti imtis veiksmų, nes klientas suabejojo ​​siūlomu mokesčio susitarimu.

Answer & explanation
Atsakymas: B.
B yra teisinga – pagal SRA elgesio kodeksą advokatas turi užtikrinti, kad klientai gautų geriausią įmanomą informaciją apie tai, kaip bus įkainotas ir finansuojamas jų reikalas (8.7 dalis). Tai apima teiravimąsi apie esamą prieš įvykį (BTE) teisinių išlaidų draudimą, kurį daugelis klientų turi pagal namų ūkio ar transporto priemonių polisus to nežinodami. Esamo draudimo patikrinimas turėtų būti pirmasis žingsnis prieš siūlant CFA ar kitą susitarimą.
A yra neteisinga – ieškiniai dėl sužalojimo taip pat gali būti finansuojami iš BTE draudimo, ATE draudimo, DBA arba (tam tikrais atvejais) teisinės pagalbos.
C yra neteisinga – dauguma ieškinių dėl asmens sužalojimo nepatenka į civilinės teisinės pagalbos taikymo sritį po LASPO 2012 (klinikinis aplaidumas yra pagrindinė išimtis ir skirta tik tyrimui).
D yra neteisingas – DBA nėra "visada palankesnis"; advokatas turėtų pateikti visas galimybes.
E yra neteisingas – klientas turi teisę teirautis apie finansavimo galimybes. (Žr. 8–10 skyrius.)
4 klausimas
Vyresnysis partneris paprašo naujai kvalifikuoto advokato paaiškinti 2007 m. Teisinių paslaugų įstatymo reguliavimo tikslus. Kuris iš šių NĖRA vienas iš įstatymo 1 skirsnyje nustatytų reguliavimo tikslų?

A. Viešojo intereso apsauga ir skatinimas.

B. Konstitucinio teisinės valstybės principo palaikymas.

C. Advokatų kontorų pelningumo didinimas.

D. Konkurencijos skatinimas teikiant teisines paslaugas.

E. Nepriklausomos, stiprios, įvairios ir veiksmingos teisininko profesijos skatinimas.

Answer & explanation
Atsakymas: C.
C yra teisinga — "didinti advokatų kontorų pelningumą" nėra vienas iš reguliavimo tikslų. 2007 m. LSA 1 skirsnyje išvardyti aštuoni reguliavimo tikslai, tarp kurių yra viešojo intereso apsauga ir skatinimas (A), teisinės valstybės rėmimas (B), konkurencijos skatinimas (D) ir nepriklausomos, stiprios, įvairios ir veiksmingos profesijos skatinimas (E). The remaining objectives are: improving access to justice, protecting and promoting the interests of consumers, increasing public understanding of citizens' legal rights and duties, and promoting and maintaining adherence to the professional principles. Pelningumas yra komercinis, o ne reguliavimo tikslas.
A, B, D ir E yra tikri s.1 tikslai, todėl yra neteisingi atsakymai į šį "NE" klausimą. (Žr. 1.2.2 skyrių.)
5 klausimas
Klientė klausia advokato, ar ji gali nurodyti licencijuotam pervežėjui tvarkyti jos namo pardavimą, o ne advokatą. Klientas yra susirūpinęs dėl išlaidų ir nori sužinoti, ar licencijuotas pervežėjas gali padaryti viską, ką gali padaryti advokatas sudarant nekilnojamojo turto sandorį. Kuris iš šių teiginių GERIAUSIAI apibūdina poziciją?

A. Licencijuotas pervežėjas gali tvarkyti turto sandorį, nes perdavimas nėra teisėta veikla.

B. Licencijuotas pervežėjas gali tvarkyti nekilnojamojo turto sandorį, nes pagal 2007 m. Teisinių paslaugų įstatymą licencijuoti transportuotojai turi teisę vykdyti rezervuotų priemonių veiklą (įskaitant rengti žemės perdavimą).

C. Licencijuotas pervežėjas negali tvarkyti sandorio, nes nuosavybės klausimais gali veikti tik advokatai.

D. Licencijuotas pervežėjas gali tvarkyti sandorį, bet tik tuo atveju, jei darbą prižiūri advokatas.

E. Licencijuotas pervežėjas gali tvarkyti sandorį, bet negali patarti teisiniais pardavimo aspektais.

Answer & explanation
Atsakymas: B.
B yra teisinga – licencijuotus transportuotojus Licencijuotų gabentojų taryba (CLC) įgaliojo vykdyti rezervuotų priemonių veiklą, kuri apima perdavimo, pervežimų, sutarčių ir kitų dokumentų, susijusių su žemės perdavimu, rengimą. CLC yra patvirtinta reguliuotoja pagal LSA 2007, todėl licencijuotas transporteris gali atlikti visą perdavimo operaciją.
A yra neteisinga – perdavimas (konkrečiai, perdavimo dokumentų rengimas) yra rezervuota teisėta veikla pagal Sch 2 LSA 2007.
C yra neteisinga – advokatai ne neturi nuosavybės sandorių monopolio; licencijuoti transportuotojai yra įgalioti atlikti šį darbą.
D yra neteisingas – licencijuoti transportuotojai yra nepriklausomi įgalioti ir jiems nereikia advokato priežiūros.
E yra neteisingas – licencijuoti transportuotojai gali patarti dėl teisinių sandorio aspektų savo įgaliojimų srityje. (Žr. 3 skyrių.)
Tęskite pratimus naudodami PASS SQE: penki klausimai viename skyriuje yra tik pradžia. Norėdami praktikuotis egzamino tempu ir aprėpti kiekvieną FLK1 ir FLK2 mokymo programos kampą, naudokite CELE PASS SQE App – daugiau nei 10 000 aukštos kokybės SQE1 praktikos klausimų su išsamiais paaiškinimais, kuriuos parašė CELE SQE dėstytojai. Pradėkite mankštintis šiandien adresu celebar.com.