Overview of Business Law and Practice — Business Law and Practice SQE1

Introduction

이 첫 장은 SQE1 평가의 FLK1에서 시험되는 핵심 과목 중 하나인 사업법 및 실무('BLP')의 배경을 설정합니다. 여러분이 충족해야 할 평가 목표, 사업법 및 실무에서 사무변호사의 다면적 역할을 설명하고, 이후 이어지는 회사법 주제의 중심 제정법인 2006년 회사법(Companies Act 2006)에 대한 간략한 안내를 제공합니다. 이는 사업의 시작, 운영, 자금조달, 과세, 종료에 관한 본격적인 단원에 들어가기에 앞서 이 과목의 전체 지도를 제공하는 데 목적이 있습니다.

Assessment focus

SQE1 FLK1 평가에서 BLP는 다른 FLK1 과목과 함께 현실적인 의뢰인 기반 및 윤리 시나리오로 출제되는 단일 최선답형 문제(SBAQs)를 통해 시험됩니다. 응시자는 관련 핵심 법원칙과 규칙을 단순히 암기하는 것이 아니라, 능력 있는 신규 자격 취득 사무변호사(competent newly qualified solicitor) 수준에서 적절하고 효과적으로 적용해야 합니다. 문제는 BLP의 어떤 영역 조합 — 사업의 시작, 운영, 자금조달, 과세, 종료 — 으로도 출제될 수 있으며, 직업윤리 및 윤리(professional conduct and ethics)와 관련될 수 있습니다. 응시자는 SoSC, SRA Principles, Code of Conduct에 따라 정직하고 청렴하게 행동해야 하기 때문입니다. 이 평가는 자료 참조가 불가능한 시험입니다.

Study tips

1) 여섯 가지 BLP 평가 목표(사업의 시작 / 운영 / 이해관계자 / 자금조달 / 과세 / 종료)를 학습하십시오 — 이는 이 책의 단원에 그대로 대응됩니다. 2) 사업 형태(business vehicles)에는 회사, 조합(partnership), LLP, 개인사업자(sole trader)가 있다는 점을 기억하고, 이들을 비교할 수 있도록 준비하십시오. 3) 이 과목의 네 가지 핵심 제정법에 유의하십시오. Companies Act 2006, Legal Services Act 2007, Employment Rights Act 1996, 그리고 SRA Code of Conduct입니다. 4) Companies Act 2006은 가장 중요한 단일 제정법이므로, 특정 조항을 신속히 찾아볼 수 있도록 전자 사본을 보관하십시오. 5) 모든 BLP 문제를 의뢰인의 문제로 읽으십시오. 답을 내기 전에 사업 형태, 이해관계자, 그리고 사무변호사의 직업적 의무를 식별하십시오.

1. SQE 시험의 이해

사업법과 실무(Business Law and Practice)는 SQE1 평가의 FLK1 안에서 출제됩니다. 실체법을 다루기에 앞서, 이 평가가 여러분에게 요구하는 바, 즉 기대되는 수준, 문제가 구성되는 방식, 그리고 출제될 수 있는 주제 영역을 이해해야 합니다.

1.1.1 평가 목표

수험생은 현장에서 활동하는 유능한 신규 자격 솔리시터(competent newly qualified solicitor in practice)의 수준에서, 현실적인 의뢰인 기반 및 윤리적 문제와 상황에 대하여 관련 핵심 법원칙과 규칙을 적절하고 효과적으로 적용할 수 있어야 합니다. 사업법과 실무에서 평가는 다음 영역을 다룹니다.

회사(company), 파트너십(partnership), 유한책임파트너십(LLP) 또는 개인사업자(sole trader)라는 형태를 통한 신규 사업의 개시.

법령상 및 기타 법적 요건의 준수를 확보하기 위한 사업의 경영 및 회사의 의사결정.

사업의 이해관계자(stakeholder)들의 이익, 권리, 의무 및 권한.

사업의 자금 조달(financing).

사업 및 그 이해관계자에 대한 과세.

지급능력 있는(solvent) 사업의 종료, 법인 도산(corporate insolvency) 및 개인 파산(personal bankruptcy).

Key point

윤리는 전 영역에 걸쳐 출제됩니다. 수험생은 정직하고 성실하게(honestly and with integrity) 행동하며 솔리시터 역량 기준(Statement of Solicitor Competence, 'SoSC'), SRA 원칙(SRA Principles) 및 행위규범(Code of Conduct)에 따라 행동할 수 있는 능력을 입증해야 합니다. 직업윤리는 별개로 분리된 영역이 아니며, 어떤 BLP 시나리오에서도 등장할 수 있습니다.

수험생은 이 책에서 다루는 법과 실무 영역의 지식을 활용하고 적용할 것으로 기대됩니다. 중요한 점은, 문제는 실무에서 마주칠 수 있는 이 FLK 평가 내 주제 영역들의 어떠한 조합으로도 구성될 수 있다는 것입니다. 따라서 각 주제는 분절적으로가 아니라 통합된 전체로서 학습해야 합니다.

1.1절 핵심 정리: ① BLP는 FLK1에 속한다; ② 문제는 의뢰인 기반 / 윤리적 시나리오에서의 SBAQ(단일 최선답 문제)이다; ③ 요구 수준은 유능한 신규 자격 솔리시터이다; ④ 여섯 가지 목표 — 개시, 경영, 이해관계자, 자금 조달, 과세, 종료; ⑤ 윤리(SoSC, SRA 원칙, 행위규범)는 전 영역에 걸쳐 흐른다.

2. 사업법과 실무(Business Law and Practice)에서 솔리시터의 역할

사업법과 실무에서 솔리시터의 역할은 다면적이며 단순한 법적 대리를 넘어섭니다. 솔리시터는 자문가, 협상가, 중개자로서 기능하며, 흔히 회계사 및 재무 자문가와 같은 다른 전문가들과 협력하여 일합니다.

1.2.1 자문 역할

1.2.1.1 법령 준수(Legal Compliance)

솔리시터는 법령 준수를 확보하기 위하여 광범위한 법적 사안에 관하여 사업체에 자문합니다. 여기에는 계약, 노동법, 지식재산권, 기업 지배구조(corporate governance)에 관한 자문이 포함됩니다.

1.2.1.2 리스크 관리(Risk Management)

솔리시터는 잠재적인 법적 위험 요소를 식별하기 위하여 흔히 리스크 평가(risk assessment)를 수행하고 이러한 리스크를 완화하는 방법에 관하여 자문합니다.

1.2.2 협상 및 문서 작성

1.2.2.1 계약 협상

솔리시터는 다양한 사업 계약의 조건(terms and conditions)을 협상하는 데 핵심적인 역할을 합니다. 이들은 그 조건이 공정하고 의뢰인의 최선의 이익에 부합하도록 합니다.

1.2.2.2 법률 문서 작성

솔리시터는 계약서, 주주간 계약(shareholder agreement), 고용 정책 등 다양한 법률 문서를 작성하며, 그것이 법적으로 타당하고 의뢰인의 필요를 충족하도록 합니다.

1.2.3 소송 및 분쟁 해결

1.2.3.1 민사 소송

분쟁이 발생하는 경우, 솔리시터는 법원에서 사업체를 대리할 수 있습니다. 이들은 법적 주장을 준비하고, 증거를 수집하며, 사건을 변론합니다.

1.2.3.2 대체적 분쟁 해결(Alternative Dispute Resolution, ADR)

솔리시터는 흔히 조정(mediation)이나 중재(arbitration)와 같은 대체적 분쟁 해결 방법에 관하여 자문하며, 이는 시간과 비용 면에서 더 효율적일 수 있습니다.

1.2.4 규제 준수 및 보고

솔리시터는 사업체가 업종별 규제 및 기준을 준수하도록 지원합니다. 또한 규제 기관에 필요한 보고서와 서류를 작성하여 제출하는 일을 돕습니다.

1.2.5 거래 역할(Transactional Role)

솔리시터는 흔히 사업 거래를 총괄하며, 모든 법적 측면이 빠짐없이 다루어지도록 합니다. 여기에는 인수합병(mergers and acquisitions) 시의 실사(due diligence)가 포함됩니다.

1.2.6 윤리적 고려사항

솔리시터는 윤리 지침에 구속되며, 의뢰인 비밀유지(client confidentiality)를 유지하고 이해충돌(conflicts of interest)을 회피할 책임을 집니다.

1.2.7 지속적 전문성 개발(Continuing Professional Development)

끊임없이 변화하는 법적 환경을 고려할 때, 솔리시터는 새로운 법령과 규제에 관한 최신 정보를 유지하기 위하여 지속적인 학습에 참여해야 합니다.

한눈에 보는 BLP에서 솔리시터의 역할

역할	주요 내용	예시
자문	법령 준수 확보 및 리스크 관리	계약, 노동법, 지식재산권, 기업 지배구조, 리스크 평가
협상 및 문서 작성	공정한 조건 확보 및 타당한 문서 작성	계약 협상; 계약서, 주주간 계약, 고용 정책 작성
소송 및 ADR	법정 안팎에서의 분쟁 해결	민사 소송; 조정; 중재
규제 준수	규제 준수 및 보고	업종 기준; 규제 기관에의 보고서 제출
거래	거래 총괄	인수합병에 관한 실사
윤리	직업적 의무의 준수	의뢰인 비밀유지; 이해충돌 회피
CPD	지식의 최신성 유지	새로운 법령과 규제에 관한 지속적 학습

Key point

솔리시터의 역할에 관한 주요 참조 법규: 솔리시터 규제청(Solicitors Regulation Authority, SRA) 행위규범(Code of Conduct), 2007년 법률서비스법(Legal Services Act 2007), 2006년 회사법(Companies Act 2006) 및 1996년 고용권리법(Employment Rights Act 1996). 이러한 법령과 규칙은 사업 분야 솔리시터가 활동하는 법적·직업적 틀을 구성합니다.

1.2절 핵심 정리: BLP 솔리시터는 자문가, 협상가, 문서 작성자, 소송 대리인, 거래 변호사, 컴플라이언스 담당자로서, 회계사 및 재무 자문가와 협력하여 일한다. 핵심 직무에는 법령 준수, 리스크 관리, 공정한 협상, 타당한 문서 작성, 분쟁 해결(소송 및 ADR), 규제 보고, 실사, 윤리(비밀유지 및 이해충돌) 및 CPD가 포함된다. 근거 법령: SRA 행위규범, 2007년 법률서비스법, 2006년 회사법, 1996년 고용권리법.

3. 2006년 회사법(Companies Act 2006) 안내

2006년 회사법(Companies Act 2006)은 이 책의 회사법 주제에 관한 중심 법령입니다. 분량 면에서 영국 의회가 통과시킨 역대 가장 방대한 법률 중 하나이며, 회사법 단원 전반에 걸쳐 그 구체적 조문을 거듭 참조하게 될 것입니다.

학습하는 동안 특정 조문을 신속히 참조할 수 있도록, 2006년 회사법의 전문(full text)을, 가급적 전자판(electronic version)으로 곁에 두는 것이 바람직합니다. 공식 본문은 영국 법령 웹사이트에서 구할 수 있습니다. 만약 내려받을 수 없다면, [email protected] 으로 이메일을 보내 강사에게 PDF판을 요청할 수 있습니다.

Key point

SQE에서 이것이 중요한 이유 — 2006년 회사법은 이후 장에서 출제되는 회사 설립, 정관(constitution), 이사의 의무(directors' duties), 의사결정, 주식자본(share capital) 및 회계에 관한 규칙의 토대를 이룹니다. 이 법의 구조에 익숙해지면 회사법 문제를 풀 때 관련 조항을 효율적으로 찾는 데 도움이 됩니다.

1.3절 핵심 정리: 신속한 조문 검색을 위해 2006년 회사법의 전자판 사본을 보유하라; 이는 뒤따르는 회사법 단원의 주요 법령이다. 이 장은 강의의 다음 부분 — 단원 2: 신규 사업의 개시를 소개한다.

4. 핵심 정리(장 요약)

다음 요약표는 이 장에서 소개된 기초 개념들을 한데 모은 것입니다. 이를 복습 체크리스트로 활용하십시오. 각 행을 기억하고 그것이 BLP에서 갖는 의의를 설명할 수 있어야 합니다.

제1장 — 핵심 정리 요약

항목	개념	참조
평가 기준	유능한 신규 자격 솔리시터의 수준에서 현실적인 의뢰인 기반 및 윤리적 문제에 핵심 원칙을 적용한다.	SQE1 FLK1; SBAQ
여섯 가지 BLP 목표	사업의 개시, 경영, 이해관계자, 자금 조달, 과세, 종료(법인 도산 및 개인 파산 포함).	—
사업 형태	회사, 파트너십, LLP, 개인사업자.	2006년 회사법
윤리	정직하고 성실하게 행동; 비밀유지; 이해충돌 회피.	SoSC; SRA 원칙; SRA 행위규범
솔리시터의 역할	자문가, 협상가, 문서 작성자, 소송 대리인, 거래 변호사, 컴플라이언스 담당자; 회계사 및 재무 자문가와 협력.	2007년 법률서비스법
소송 및 ADR	민사 소송에서 대리; 조정 / 중재에 관한 자문.	—
고용	준수의 일환으로서 노동법에 관한 자문.	1996년 고용권리법
중심 법령	회사 설립, 지배구조, 의사결정 및 자본의 토대 — 전자판 사본을 보유하라.	2006년 회사법

5. 객관식 연습 — SQE 형식의 5문항

다음의 다섯 문항은 각각 SQE1 FLK1 단일 최선답(single best answer) 문제의 형식, 길이 및 난이도를 그대로 반영합니다. 각 문항을 자료 없이(closed-book) 풀고, 답을 적은 뒤, 정답 해설로 넘어가십시오. 정답 해설은 각 선택지가 정답인 이유와 오답인 이유를 설명하므로, 모든 해설을 빠짐없이 읽으십시오.

문제 1

한 수습 솔리시터(trainee solicitor)가 SQE1 FLK1 평가를 준비하면서, 사업법과 실무 문제에 답할 때 수험생이 도달해야 하는 수준이 무엇인지 지도 솔리시터(supervisor)에게 묻는다. 다음 중 BLP의 평가 목표를 가장 잘 설명하는 진술은 어느 하나인가?

A. 수험생은 관련 법령 조항의 문구를 암기하여 그대로 외워 진술할 수 있어야 한다.

B. 수험생은 유능한 신규 자격 솔리시터의 수준에서, 현실적인 의뢰인 기반 및 윤리적 문제에 관련 핵심 법원칙과 규칙을 적절하고 효과적으로 적용할 수 있어야 한다.

C. 수험생은 기업법을 전문으로 하는 선임 파트너(senior partner)에게 기대되는 지식을 입증해야 한다.

D. 수험생은 사실관계에 적용하지 않고 올바른 법 영역을 식별하기만 하면 된다.

E. 수험생은 오로지 2006년 회사법에 관한 지식만으로 평가된다.

Answer & explanation

정답: B.
B가 옳다 — 수험생은 유능한 신규 자격 솔리시터의 수준에서, 현실적인 의뢰인 기반 및 윤리적 문제와 상황에 핵심 법원칙과 규칙을 적절하고 효과적으로 적용해야 한다.
A는 옳지 않다 — 평가는 법령 문구의 축자적 암기가 아니라 적용을 시험한다.
C는 옳지 않다 — 기준은 선임 전문 파트너가 아니라 유능한 신규 자격 솔리시터이다.
D는 옳지 않다 — 법 영역을 식별하는 것만으로는 충분하지 않으며, 수험생은 사실관계에 법을 적용해야 한다.
E는 옳지 않다 — BLP는 2006년 회사법뿐 아니라 여러 주제 영역을 다룬다. (1.1.1절 참조.)

문제 2

한 의뢰인이 신규 사업의 설립을 고려하며 어떤 사업 형태가 가능한지 솔리시터에게 묻는다. BLP 평가의 범위 내에서, 신규 사업의 개시는 다음 중 어느 하나의 형태 집합을 통해 이루어질 수 있는가?

A. 회사, 파트너십, LLP 또는 개인사업자.

B. 회사 또는 자선신탁(charitable trust)에 한함.

C. 개인사업자 또는 공기업(public corporation)에 한함.

D. 파트너십 또는 등록조합(registered society)에 한함.

E. 회사 또는 비법인사단(unincorporated association)에 한함.

Answer & explanation

정답: A.
A가 옳다 — 평가 목표는 회사, 파트너십, LLP 또는 개인사업자라는 형태를 통한 신규 사업의 개시를 명시적으로 열거한다.
B는 옳지 않다 — 자선신탁은 이 목적상 열거된 사업 형태에 포함되지 않는다.
C는 옳지 않다 — 공기업은 열거된 형태 중 하나가 아니다.
D는 옳지 않다 — 등록조합은 열거된 형태에 포함되지 않는다.
E는 옳지 않다 — 비법인사단은 열거된 형태에 포함되지 않는다. (1.1.1절 참조.)

문제 3

한 솔리시터가, 중요한 인수(acquisition)를 협상하는 초기 단계에 있는 회사로부터 사건을 위임받는다. 솔리시터는 거래가 진행되기 전에 대상 회사(target company)의 계약, 채무 및 기록을 검토한다. 이 활동은 사업법과 실무에서 솔리시터 역할의 어떤 측면을 가장 잘 보여주는가?

A. 자문 역할. 솔리시터가 노동법에 관하여 자문하고 있기 때문이다.

B. 거래 역할. 인수합병 시의 실사(due diligence)를 포함하기 때문이다.

C. 소송 역할. 당사자 간에 분쟁이 발생했기 때문이다.

D. 지속적 전문성 개발. 솔리시터가 대상 회사에 관하여 학습하고 있기 때문이다.

E. 규제 준수 역할. 규제 기관에 보고서를 제출해야 하기 때문이다.

Answer & explanation

정답: B.
B가 옳다 — 사업 거래를 총괄하고 인수합병 시 실사(due diligence)를 수행하는 것은 솔리시터의 거래 역할이다.
A는 옳지 않다 — 기술된 활동은 거래에 앞선 대상 회사의 검토이지 노동법 자문이 아니다.
C는 옳지 않다 — 분쟁이 없다; 당사자들은 거래를 협상 중이므로 소송이 관련되지 않는다.
D는 옳지 않다 — CPD는 법에 관한 최신성을 유지하기 위한 지속적 학습이지 거래 특정적인 실사가 아니다.
E는 옳지 않다 — 사실관계는 규제 기관에 보고서를 제출하는 것과 관련이 없다. (1.2.5절 및 1.2.3절 참조.)

문제 4

두 사업체가 공급계약의 이행을 두고 분쟁 중이다. 이들의 솔리시터는 법원에 가기보다 조정이나 중재를 통하면 분쟁이 더 신속하고 더 저렴하게 해결될 수 있다고 자문한다. 이 자문은 솔리시터 역할의 어떤 측면을 가장 잘 반영하는가?

A. 자문 역할 내의 리스크 관리.

B. 협상 및 문서 작성 역할 내의 법률 문서 작성.

C. 소송 및 분쟁 해결 역할 내의 대체적 분쟁 해결.

D. 실사를 포함하는 거래 역할.

E. 비밀유지를 포함하는 윤리적 고려사항 역할.

Answer & explanation

정답: C.
C가 옳다 — 조정이나 중재를 법원보다 더 신속하고 비용 효율적인 대안으로 자문하는 것은 대체적 분쟁 해결(ADR)로서, 소송 및 분쟁 해결 역할의 일부이다.
A는 옳지 않다 — 리스크 관리는 법적 위험 요소의 식별 및 완화에 관한 것이지 이미 발생한 분쟁의 해결이 아니다.
B는 옳지 않다 — 자문은 분쟁을 해결하는 방법에 관한 것이지 문서 작성이 아니다.
D는 옳지 않다 — 사실관계상 거래나 실사가 없다.
E는 옳지 않다 — 자문은 비밀유지나 그 밖의 윤리적 의무에 좌우되지 않는다. (1.2.3.2절 참조.)

문제 5

한 신규 자격 솔리시터가, 회사 의뢰인에게 자문할 때 특정 조문을 신속히 참조할 수 있도록, 잉글랜드와 웨일스에서 회사의 설립, 정관 및 의사결정을 규율하는 주요 법령을 식별하고자 한다. 다음 중 그 법령은 어느 하나인가?

A. 2007년 법률서비스법(Legal Services Act 2007).

B. 1996년 고용권리법(Employment Rights Act 1996).

C. 2006년 회사법(Companies Act 2006).

D. SRA 행위규범(SRA Code of Conduct).

E. 1890년 파트너십법(Partnership Act 1890).

Answer & explanation

정답: C.
C가 옳다 — 2006년 회사법은 회사의 설립, 정관, 지배구조 및 의사결정을 규율하는 중심 법령이며, 수험생은 신속한 조문 검색을 위해 전자판 사본을 보유하도록 권장된다.
A는 옳지 않다 — 2007년 법률서비스법은 법률서비스의 제공과 법조 직역을 규율할 뿐 회사 설립을 규율하지 않는다.
B는 옳지 않다 — 1996년 고용권리법은 고용상의 권리를 규율할 뿐 회사의 정관을 규율하지 않는다.
D는 옳지 않다 — SRA 행위규범은 솔리시터에 대한 직업적 기준을 정하며, 회사를 규율하는 법령이 아니다.
E는 옳지 않다 — 1890년 파트너십법은 파트너십을 규율할 뿐 회사를 규율하지 않는다. (1.3절 참조.)

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