Overview of Legal Services — Legal Services SQE1

Introduction

Юридические услуги — один из пяти предметов, оцениваемых на экзамене SQE1 FLK1. В отличие от других четырех предметов FLK1 — Business Law and Practice, Dispute Resolution, Договора и Правонарушений — Юридические услуги не являются отдельной областью материального права. Это комплексный предмет, объединяющий четыре отдельные области профессиональной практики: (1) регулирующая роль SRA, (2) отмывание денег, (3) финансовые услуги и (4) варианты финансирования. В первой главе описывается предмет, знакомится с нормативной архитектурой Legal Services Act 2007, объясняется структура профессии юриста и излагается, как подойти к оценке SQE1 FLK1 с множественным выбором.

Assessment focus

Для SQE1 FLK1 вопросы по юридическим услугам проверяют вашу способность применять профессиональное поведение, нормативные и законодательные правила к реалистичным сценариям работы с клиентами, а не просто вспоминать их. Вы должны понимать архитектуру регулирования, созданную Legal Services Act 2007 (Совет по юридическим услугам в качестве надзорного регулирующего органа и SRA в качестве утвержденного главного регулирующего органа), восемь целей регулирования в разделе 1 LSA 2007, различие между зарезервированной и неограниченной юридической деятельностью (раздел 12, глава 2), а также то, как четыре области оценки взаимосвязаны посредством SRA Принципов и Кодексы поведения. Вопросы представляют собой один лучший ответ (один из пяти вариантов, A–E), без отрицательной оценки. Это закрытая оценка — вспомните основные правила и полномочия.

Study tips

1) Запомните двухуровневую структуру: LSB контролирует утвержденных регулирующих органов; SRA регулирует работу адвокатов, REL, RFL и фирм. 2) Изучите шесть запрещенных законных действий (раздел 12, Sch 2 LSA 2007) и помните, что выполнение одного из них без разрешения является уголовным преступлением (раздел 14). 3) Отличайте профессиональное неправомерное поведение (рассматриваемое SRA) от плохого обслуживания (расследуемого юридическим омбудсменом). 4) Сначала сопоставьте каждый сценарий с одной из четырех областей оценки, затем найдите правовой триггер, а затем примените правило. 5) Следите за глаголами: "must" указывает на обязательное законодательное/нормативное правило; "следует" указывает на Кодекс SRA или передовой опыт.

1. Что такое «Юридические услуги»? Объем темы SQE1 FLK1

Юридические услуги — один из пяти предметов, оцениваемых на экзамене SQE1 Функционирование юридических знаний 1 (FLK1). В отличие от других четырех предметов FLK1 — делового права и практики, разрешения споров, контрактов и правонарушений — юридические услуги не являются отдельной областью материального права. Это комплексный предмет, объединяющий четыре различные области профессиональной практики, которые каждый адвокат должен понимать с первого дня получения квалификации.

Четыре области оценки, указанные в Спецификации оценки FLK1 SRA, перечислены ниже. Каждый из них связан общей нитью: обязательствами, налагаемыми на адвокатов законами, правилами и профессиональными стандартами, когда они предоставляют юридические услуги населению.

Key point

Четыре области оценки юридических услуг:
(1) Регулирующая роль SRA — Принципы, Кодексы поведения, ограниченная юридическая деятельность, авторизация фирм и частных лиц, страхование профессиональной ответственности и другие регулируемые поставщики.
(2) Отмывание денег — цель и сфера применения законодательства о ПОД, порядок сообщения о подозрениях, преступления с прямым/непрямым участием в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года и комплексная проверка в соответствии с Положениями о борьбе с отмыванием денег 2017 года.
(3) Финансовые услуги — нормативно-правовая база, применимая к адвокатским фирмам, включая определенные инвестиции, определенные виды деятельности, льготы и Закон о финансовых услугах и рынках 2000 года.
(4) Варианты финансирования — частные гонорары, соглашения об условных гонорарах (CFA), соглашения о возмещении ущерба (DBA), фиксированные гонорары, право на юридическую помощь по уголовным и гражданским делам, финансирование третьей стороной и страхование юридических расходов.

Эти четыре области связаны общей нитью: обязательствами, налагаемыми на адвокатов законом, нормативными актами и профессиональными стандартами, когда они предоставляют юридические услуги населению. Понимание этих обязательств — это не академическое упражнение, а основополагающее для компетентной практики.

Key Notes for Section 1.1: ① Legal Services is one of five FLK1 subjects; ② это составной предмет, а не отдельная область материального права; ③ четыре области оценки: регулирование SRA, отмывание денег, финансовые услуги и варианты финансирования; ④ все четыре объединены профессиональными и уставными обязанностями адвоката.

2. Структура юридической профессии в Англии и Уэльсе

Профессия юриста в Англии и Уэльсе разделена и регулируется рядом утвержденных регулирующих органов. В этом разделе представлены основные типы юристов и нормативно-правовая база, установленная Законом о юридических услугах 2007 года.

1.2.1 Адвокаты, барристеры и другие юристы

Профессия юриста в Англии и Уэльсе делится на две основные отрасли: солиситоры и барристеры. Деятельность адвокатов регулируется Управлением по регулированию деятельности солиситоров (SRA) и является первым контактным лицом для большинства клиентов. Они консультируют по широкому кругу юридических вопросов, готовят документы, проводят сделки и могут представлять клиентов в суде (при условии соблюдения соответствующих прав аудитории). Деятельность адвокатов регулируется Советом по стандартам адвокатуры (BSB); они специализируются на правозащитной и консультативной работе, и их традиционно инструктируют адвокаты, хотя во многих случаях теперь доступен прямой («публичный») доступ.

Помимо адвокатов и адвокатов, рынок юридических услуг включает в себя несколько других регулируемых специалистов. Деятельность Дипломированных юридических руководителей (членов CILEx) регулируется Положением CILEx. Лицензионные перевозчики, деятельность которых регулируется Советом лицензированных перевозчиков (CLC), специализируются на сделках с недвижимостью. Юристы по затратам, деятельность которых регулируется Советом по стандартам юристов по затратам (CLSB), занимаются оценкой и согласованием судебных издержек. Нотариусы, деятельность которых регулируется магистром факультетов, в основном занимаются заверением документов для использования за рубежом. Патентные поверенные и поверенные по товарным знакам, деятельность которых регулируется Советом по регулированию интеллектуальной собственности (IPReg), занимаются вопросами интеллектуальной собственности.

Помимо этих регулируемых специалистов, существует растущий рынок нерегулируемых поставщиков юридических услуг, в том числе компаний, составляющих завещания, McKenzie Friends и юридических технологических платформ, которые могут предоставлять определенные неограниченные юридические услуги, не подпадающие под профессиональное регулирование. Значение различия между зарезервированной и незарезервированной деятельностью рассматривается в главе 3.

1.2.2 Закон о юридических услугах 2007 г.: нормативная архитектура

Действующая нормативно-правовая база для юридических услуг в Англии и Уэльсе была создана Законом о юридических услугах 2007 года («LSA 2007»). Закон стал законодательным ответом на Обзор нормативно-правовой базы для юридических услуг (2004 г.), проведенный сэром Дэвидом Клементи, который рекомендовал создание независимого надзорного регулятора и четкое разделение между представительскими и регулирующими функциями.

В 2007 году LSA учредило Совет по юридическим услугам («LSB») в качестве надзорного органа для всех утвержденных регулирующих органов в Англии и Уэльсе. LSB не регулирует напрямую отдельных адвокатов или фирмы; вместо этого он осуществляет надзор за утвержденными регулирующими органами и обеспечивает достижение ими целей регулирования, изложенных в разделе 1 Закона.

Восемь целей регулирования (раздел 1 LSA 2007 г.)(i) защита и продвижение общественных интересов; (ii) поддержка конституционного принципа верховенства закона; (iii) улучшение доступа к правосудию; (iv) защита и продвижение интересов потребителей; (v) содействие конкуренции в сфере предоставления юридических услуг; (vi) поощрение независимой, сильной, разнообразной и эффективной юридической профессии; (vii) повышение общественного понимания законных прав и обязанностей граждан; и (viii) поощрение и поддержание соблюдения профессиональных принципов.

В рамках этой архитектуры SRA является утвержденным регулятором (регулятор первой линии, действующий с полномочиями, делегированными Юридическим обществом), ответственным за регулирование адвокатов, зарегистрированных европейских юристов (REL), зарегистрированных иностранных юристов (RFL) и фирм, через которые они практикуют. SRA устанавливает стандарты образования (включая SQE), приема, поведения и дисциплины. Он разрешает фирмам осуществлять ограниченную юридическую деятельность и рассматривает жалобы на профессиональное поведение — в отличие от жалоб на плохое обслуживание, которыми занимается Юридический омбудсмен.

Рисунок 1.1 — Архитектура регулирования согласно LSA 2007 г.

Уровень	Орган	Функция
Надзорный орган	Совет по юридическим услугам (LSB)	Осуществляет надзор за всеми утвержденными регулирующими органами (LSA 2007, раздел 2); обеспечивает достижение целей регулирования
Утвержденные регулирующие органы	SRA · BSB · Регламент CILEx · CLC · IPReg · Магистр факультетов · CLSB	Первичное регулирование деятельности соответствующих специалистов
Первая линия (адвокаты)	Управление по регулированию деятельности адвокатов (SRA)	Регулирует деятельность адвокатов, REL, RFL и юридических фирм — принципы, кодексы поведения, разрешения, правоприменение

Основные примечания к разделу 1.2: ① две ветви — адвокаты (SRA) и барристеры (BSB); ② к другим регулируемым специалистам относятся CILEx, лицензированные перевозчики (CLC), юристы по расходам (CLSB), нотариусы и поверенные по патентам/торговым маркам (IPReg); ③ LSA 2007 создал двухуровневую структуру: LSB осуществляет надзор, утвержденные регулирующие органы регулируют; ④ восемь целей регулирования в разделе 1; ⑤ профессиональные нарушения = SRA, плохое обслуживание = Юридический омбудсмен.

3. Карта темы: как четыре области оценки сочетаются друг с другом

Четыре области оценки являются не изолированными друг от друга. На практике они взаимодействуют и связаны общими обязанностями, возложенными на адвокатов Стандартами и правилами SRA. В этом разделе показано, как связаны между собой темы.

Регламент SRA (главы 2–3) обеспечивает основу. Принципы и кодексы поведения SRA устанавливают этические рамки, в которых должны действовать адвокаты. Принципы — в частности, обязанность действовать честно (Принцип 5), действовать в наилучших интересах каждого клиента (Принцип 7) и отстаивать более широкие общественные интересы (Принцип 1) — лежат в основе всех остальных областей учебной программы. Когда обязательство сообщать об отмывании денег противоречит конфиденциальности клиента или когда клиент запрашивает консультацию по продукту, который может быть регулируемой деятельностью, именно Принципы обеспечивают руководящую основу для разрешения противоречия.

Отмывание денег (главы 5–6) налагает особые законодательные обязательства на адвокатов как на "независимых юристов" в регулируемом секторе. Правила по борьбе с отмыванием денег 2017 требуют от компаний внедрения систем комплексной проверки клиентов, оценки рисков и внутренней отчетности. Уголовные преступления, предусмотренные Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года и Законом о терроризме 2000, предусматривают личную ответственность для адвокатов, которые не сообщают о подозрительной деятельности или участвуют – даже непреднамеренно – в отмывании преступных доходов. Адвокат должен сообщить о подозрении назначенному должностному лицу фирмы, даже если это противоречит обязанности соблюдать конфиденциальность.

Финансовые услуги (глава 7) касается ограничений, налагаемых Законом о финансовых услугах и рынках 2000 года на адвокатов, которые осуществляют (или случайно вмешиваются в) регулируемую финансовую деятельность. Общий запрет (раздел 19), ограничение на финансовое продвижение (раздел 21) и исключение для профессиональных фирм (раздел 327) — все они имеют отношение к повседневной транзакционной практике, особенно в работе с корпоративными, коммерческими и частными клиентами.

Варианты финансирования (главы 8–10) касаются того, как клиенты платят за юридические услуги. Обязанность адвоката обсуждать финансирование в начале заключения гонорара (связанная с Кодексом поведения SRA, параграф 8.7, касающимся информации о клиенте и затратах) напрямую связывает эту область с нормативной базой. Понимание правил соглашений об условном вознаграждении, соглашений о возмещении ущерба, права на юридическую помощь, финансирования третьих сторон и страхования юридических расходов необходимо как для компетентной практики, так и для оценки SQE.

Key point

Основные юридические обязательства — Закон о равенстве 2010 года (глава 4) рассматривается SRA как «первичное юридическое обязательство»: установленная законом обязанность, имеющая приоритет над другими профессиональными обязательствами. Оно находится в Блоке 2 наряду с отмыванием денег, которое также классифицируется как первоочередное обязательство.

Основные примечания к разделу 1.3: четыре области взаимосвязаны: правило SRA является этической основой; отмывание денег и финансовые услуги представляют собой особые законодательные режимы, предполагающие личную ответственность; финансирование регулируется обязанностью предоставлять информацию о расходах. Одно дело (например, сделка с недвижимостью) может затрагивать все четыре сферы одновременно.

4. Оценка SQE1 FLK1: формат, подход и стратегия экзамена

SQE1 состоит из двух тестов Функционирующие правовые знания: FLK1 и FLK2. Каждый из них представляет собой один сеанс, состоящий из 180 вопросов с несколькими вариантами ответов, на которые приходится отвечать в течение пяти часов (с запланированным перерывом). Вопросы по юридическим услугам появляются только в FLK1; они не появляются в FLK2.

Каждый вопрос имеет стандартный формат: фактический сценарий (обычно от двух до четырех предложений), за которым следуют основной вопрос и пять вариантов, помеченных от A до E. Кандидаты должны выбрать единственный лучший ответ. отсутствует отрицательная маркировка. Сценарий написан с точки зрения адвоката или клиента и предназначен для проверки применения правовых принципов к практическим ситуациям, а не простого повторения правил. Вы должны проанализировать факты, определить соответствующее правило и применить его для определения правильного результата.

Ключевые стратегии по вопросам юридических услуг

Key point

Пять стратегий экзамена:
(1) Определите область оценки. Определите, какая из четырех областей проверяется: нормативные стандарты, отмывание денег, финансовые услуги или финансирование. Это направит вас к правильному своду правил.
(2) Ищите юридический триггер. Фактический триггер задействует конкретное правило, например: «юрисконсульт подозревает, что средства получены в результате уклонения от уплаты налогов» (отмывание денег) или «юрисконсульт советует клиенту инвестировать в облигации» (финансовые услуги).
(3) Применяйте правило, а не интуицию. «Должен» указывает на обязательное законодательное/нормативное требование; "следует" указывает на Кодекс SRA или передовую практику.
(4) Устраняйте уверенно. Распространенные отвлекающие факторы указывают правильное правило, но применяют его к неверным фактам, путают связанные понятия (например, гонорары за успех CFA против процентных ограничений DBA) или неправильно определяют соответствующий закон.
(5) Следите за «наилучшим описанием». Несколько вариантов могут содержать верное утверждение, но только один полностью и точно отражает конкретные факты.

Основные примечания к разделу 1.4: ① FLK1 = 180 MCQ в течение 5 часов; ② Юридические услуги появляются только в FLK1; ③ пять вариантов A–E, один лучший ответ, отрицательных оценок нет; ④ вопросы проверяют приложение, а не отзыв; ⑤ классифицировать область, найти триггер, применить правило.

5. Как пользоваться этой книгой

Эта книга соответствует структуре четырех областей оценки. Блок 1 (главы 1–3) посвящен регулирующей роли SRA. Блок 2 (главы 4–6) посвящен основным юридическим обязательствам: Закону о равенстве 2010 года, системе борьбы с отмыванием денег, а также уголовным преступлениям согласно POCA и Закону о терроризме. Раздел 3 (Глава 7) посвящен регулированию финансовых услуг. Раздел 4 (главы 8–10) посвящен вариантам финансирования.

Key point

Каждая глава имеет единый формат:
Рекомендации по оценке SQE — открывающееся окно, в котором указано, что и как тестируется.
Нумерованные разделы — основное содержание со ссылками на законодательные акты и цитатами из дел.
Основные примечания — таблица, в которой обобщаются основные моменты и их юридическая сила, пригодная для быстрого ознакомления.
Примечания к пересмотру — пять вопросов с типовыми ответами в дискурсивном формате.
Примеры вопросов с несколькими вариантами ответов SQE1 — пять вопросов на основе сценариев в официальном формате SQE (пять вариантов, один лучший ответ).
Ключ ответа и пояснения — подробные объяснения для каждого MCQ, в том числе почему каждый неверный вариант является неправильным.

Весь контент актуален по состоянию на апрель 2026 года и отражает новейшие законодательные и нормативные акты, а также рекомендации SRA.

6. Ключевые примечания (резюме главы)

В следующей таблице обобщены ключевые моменты и их юридическая сила, рассмотренные в этой главе. Относитесь к нему как к контрольному списку изменений — вы должны быть в состоянии сформулировать каждый пункт и его авторитетность по памяти.

Глава 1. Краткое изложение основных примечаний

Point	Authority
Закон о юридических услугах 2007 года установил LSB и основу для утвержденных регулирующих органов	Закон о юридических услугах 2007 года, разделы 1–12
SRA регулирует работу адвокатов и юридических фирм в качестве утвержденного регулирующего органа в соответствии с LSA 2007	LSA 2007, Sch 4
Шесть зарезервированных юридических видов деятельности могут осуществляться только уполномоченными лицами	LSA 2007, s.12 и Sch 2
SQE заменил маршрут LPC/GDL с 1 сентября 2021 года	SRA Правила оценки компетентности
FLK1 Юридические услуги охватывают четыре области оценки: SRA регулирование, отмывание денег, финансовые услуги и варианты финансирования	Спецификация оценки SRA FLK1
Цели регулирования включают защиту общественных интересов, поддержку верховенства закона и содействие конкуренции	LSA 2007, s.1
Альтернативные бизнес-структуры (ABS) позволяют лицам, не являющимся юристами, владеть юридическими фирмами или управлять ими	LSA 2007, Часть 5
Члены CILEx, лицензированные перевозчики, адвокаты по расходам и нотариусы также являются регулируемыми юристами	LSA 2007, Sch 4
Юридический омбудсмен рассматривает жалобы на поставщиков юридических услуг (плохое обслуживание)	LSA 2007, Часть 6
SRA Стандарты и правила (StaRs) заменили старый Справочник от 25 ноября 2019	Стандарты и правила SRA 2019

7. Примечания к редакции

Следующие пять вопросов проверят ваше понимание содержания главы в дискурсивном формате. Прежде чем читать образец ответа, попробуйте каждое из них по памяти.

1 квартал

Объясните архитектуру регулирования, установленную Законом о юридических услугах 2007 года, и роль SRA в ней.

Answer & explanation

Закон о юридических услугах 2007 года установил двухуровневую структуру регулирования юридических услуг в Англии и Уэльсе. На вершине находится Совет по юридическим услугам (LSB), который действует как надзорный орган для всех утвержденных регулирующих органов. LSB не регулирует деятельность отдельных адвокатов или фирм напрямую; вместо этого он контролирует работу ведущих регулирующих органов и обеспечивает достижение ими восемь целей регулирования, указанных в разделе 1 Закона. SRA является утвержденным ведущим регулятором для адвокатов, REL, RFL и фирм, через которые они практикуют (действуя с полномочиями, делегированными Юридическим обществом). SRA устанавливает образовательные стандарты (включая SQE), авторизует фирмы, поддерживает Принципы и кодексы поведения и обеспечивает соблюдение профессиональных стандартов посредством расследований и дисциплинарных мер. Жалобы на качество обслуживания (в отличие от профессиональных нарушений) рассматриваются Юридическим омбудсменом, также созданным в соответствии с LSA 2007.

2 квартал

Каковы четыре области оценки, охватываемые предметом «Юридические услуги» в SQE1 FLK1, и как они связаны друг с другом?

Answer & explanation

Четыре области оценки: (i) регулирующая роль SRA, (ii) отмывание денег, (iii) финансовые услуги и (iv) варианты финансирования юридических услуг. Они связаны всеобъемлющими этическими рамками, установленными Принципами и кодексами поведения SRA. Регулирование SRA обеспечивает основу: Принципы (особенно добросовестность, общественные интересы и интересы клиента) определяют, как адвокаты подходят ко всем другим обязательствам. Отмывание денег и финансовые услуги представляют собой особые законодательные режимы, которые создают дополнительные обязанности и уголовную ответственность. Варианты финансирования касаются того, как оплачиваются юридические услуги, с учетом правил профессионального поведения в отношении информации о расходах и прозрачности. На практике одно клиентское дело может затрагивать все четыре области — например, сделка с недвижимостью может требовать комплексной проверки клиента (отмывание денег), может сталкиваться с регулируемой финансовой деятельностью (финансовые услуги), требует обсуждения финансирования (финансирование) и должна полностью соответствовать Принципам и Кодексу (положение SRA).

3 квартал

Определите основные типы регулируемых профессиональных юристов в Англии и Уэльсе и назовите их регулирующих органов.

Answer & explanation

Основными регулируемыми юристами и их регулирующими органами являются: (i) солиситоры — SRA; (ii) адвокаты — Совет по стандартам адвокатуры (BSB); (iii) Дипломированные юридические руководители (члены CILex) — Правила CILex; (iv) лицензированные перевозчики — Совет лицензированных перевозчиков (CLC); (v) расходы на юристов — Совет по стандартам для юристов (CLSB); (vi) нотариусы — магистры; и (vii) патентные поверенные и поверенные по товарным знакам — Совет по регулированию интеллектуальной собственности (IPReg). Все эти регулирующие органы являются утвержденными регулирующими органами в соответствии с LSA 2007 и контролируются LSB. Кроме того, существуют нерегулируемые поставщики услуг (например, компании, занимающиеся составлением завещаний и McKenzie Friends), которые могут осуществлять безоговорочную юридическую деятельность без профессионального регулирования.

4 квартал

Каков формат вопроса SQE1 FLK1 с несколькими вариантами ответов и какие ключевые стратегии следует использовать кандидатам?

Answer & explanation

Каждый вопрос SQE1 FLK1 состоит из фактического сценария (обычно от двух до четырех предложений, часто написанных с точки зрения адвоката или клиента), основного вопроса и пяти вариантов, помеченных от A до E. Кандидаты должны выбрать единственный лучший ответ; нет отрицательной маркировки. Ключевые стратегии включают: (i) определение того, какая из четырех областей оценки подвергается проверке; (ii) определение правового триггера в сценарии, в котором задействовано конкретное правило; (iii) применять правило к фактам, а не полагаться на интуицию; (iv) исключение вариантов, которые искажают закон, применяют неправильные правила или не соответствуют конкретным фактам; и (v) обращайте пристальное внимание на основы «лучше всего описывает», которые указывают на то, что более одного варианта могут содержать частично правильное утверждение, но только один из них является единственным лучшим ответом.

В чем состоит значение различия между сдержанной и безоговорочной юридической деятельностью?

Answer & explanation

В соответствии со статьей 12 Закона о юридических услугах 2007 года шесть категорий деятельности обозначены как "зарезервированная юридическая деятельность": осуществление права на аудиторию, ведение судебных разбирательств, зарезервированная инструментальная деятельность (например, подготовка передачи земли), завещательная деятельность, нотариальная деятельность и принесение присяги. Только "уполномоченные лица" — лица, уполномоченные утвержденным регулирующим органом, таким как SRA, — могут осуществлять ограниченную законную деятельность. Осуществление неуполномоченным лицом зарезервированной деятельности является уголовным преступлением (LSA 2007, s.14). Любая законная деятельность, выходящая за рамки этих шести категорий, является "безоговорочной"** и может осуществляться кем угодно. Вот почему нерегулируемые поставщики услуг (например, компании, составляющие завещания) могут работать на законных основаниях: составление завещаний в настоящее время не является зарезервированным видом деятельности. Это различие определяет границы регулируемого рынка и лежит в основе профессионального регулирования, защиты потребителей и доступа к правосудию.

8. Практика MCQ — пять вопросов в стиле SQE

Каждый из следующих пяти вопросов отражает стиль, длину и сложность вопросов SQE1 FLK1 с одним лучшим ответом. Попробуйте каждую закрытую книгу, запишите свой ответ, затем прочитайте ключ ответа полностью — в каждом объяснении указано, почему каждый вариант правильный или неправильный.

Вопрос 1

Клиент обращается к адвокату за советом по открытию нового бизнеса. Адвокат рекомендует клиенту инвестировать в корпоративные облигации в рамках стратегии управления денежными средствами бизнеса. Адвокатская фирма не уполномочена Управлением финансового надзора. Какое из следующих утверждений НАИЛУЧШЕ описывает позицию?

А. Адвокат может давать советы свободно, поскольку консультирование по инвестициям не является регулируемой деятельностью.

Б. Адвокат может дать совет при условии, что клиент даст информированное согласие.

C. Адвокат не должен давать советы, поскольку рекомендация конкретных инвестиций является определенной деятельностью в соответствии с Законом о финансовых услугах и рынках 2000 года, и фирма не уполномочена FCA.

D. Адвокат может давать консультации в соответствии с освобождением профессиональных фирм от налога в разделе 327 Закона о финансовых услугах и рынках 2000 года, при условии соблюдения условий.

E. Адвокат может давать советы, поскольку адвокаты автоматически освобождаются от регулирования финансовых услуг.

Answer & explanation

Ответ: Д.
D прав: фирма, не уполномоченная FCA, тем не менее, может осуществлять определенную регулируемую деятельность, включая консультирование по инвестициям, при условии соблюдения условий освобождения профессиональных фирм (раздел 327 FSMA 2000). Эти условия включают в себя то, что деятельность должна возникать в результате предоставления конкретной профессиональной услуги или дополнять ее, фирма не должна получать никакого денежного вознаграждения от третьей стороны за эту деятельность и деятельность фирмы должна регулироваться назначенным профессиональным органом (SRA). Консультирование бизнес-клиента по инвестированию в корпоративные облигации в рамках управления денежными средствами может подпадать под это освобождение.
А неверно: консультирование по поводу конкретных инвестиций является определенным видом деятельности в соответствии с FSMA 2000 и Приказом о регулируемой деятельности 2001.
B неверно — согласие клиента не устраняет необходимость в разрешении или освобождении от ответственности.
C неверно: хотя применяется общий запрет (раздел 19), исключение раздел 327 может разрешить данную деятельность.
E неверно: адвокаты не автоматически освобождаются от ответственности; фирма должна либо иметь разрешение FCA, либо удовлетворять освобождению от налога. (См. главу 7.)

Вопрос 2

Помощник юриста, работающий в юридической фирме, готовит передаточный акт на сделку с жилой недвижимостью от имени клиента. Помощник юриста не является адвокатом и не имеет сертификата практики. Партнер фирмы контролирует работу и подписывает акт. Какое из следующих утверждений BEST описывает позицию регулирующего органа?

А. Помощник юриста совершил уголовное преступление, поскольку подготовка передачи земли является зарезервированной юридической деятельностью, и ее может выполнять только адвокат.

Б. Помощник юриста совершил уголовное преступление, поскольку вся юридическая работа должна выполняться квалифицированным адвокатом.

C. Помощник юриста не совершил правонарушения, поскольку работа осуществлялась уполномоченным лицом в уполномоченной фирме, и именно фирма уполномочена осуществлять зарезервированную деятельность.

D. Помощник юриста не совершил правонарушения, поскольку подготовка передаточного акта не является зарезервированной юридической деятельностью.

E. Помощник юриста совершил нарушение нормативных требований, но не совершил уголовного преступления.

Answer & explanation

Ответ: С.
C верно: подготовка акта о передаче земли (зарезервированная инструментальная деятельность в соответствии с Sch 2 LSA 2007) является зарезервированной юридической деятельностью. Однако согласно разделу 13 к "правомочному лицу" относится работник уполномоченной фирмы, который осуществляет деятельность по указанию и под контролем уполномоченного лица. Помощник юриста нанят уполномоченной фирмой и работает под руководством партнера, который является уполномоченным лицом; Таким образом, помощник юриста может на законных основаниях подготовить передачу.
А неверно: оно игнорирует положение "правоправного лица".
B неверно: нет требования, чтобы вся юридическая работа выполнялась адвокатом.
D неверно: подготовка передачи земли является зарезервированной инструментальной деятельностью.
E неверно: вопрос касается уголовной ответственности (раздел 14), а не нарушения нормативных требований. (См. главу 3.)

Вопрос 3

Адвокат выступает от имени клиента в иске о телесных повреждениях. В начале гонорара адвокат предлагает соглашение об условном гонораре (CFA) с гонораром за успех в размере 100% от базовых затрат. Клиент спрашивает, есть ли альтернативный способ финансирования дела. Что из перечисленного будет САМЫМ подходящим первым шагом для адвоката?

А. Сообщите клиенту, что CFA является единственным доступным вариантом финансирования исков о телесных повреждениях.

Б. Узнайте, есть ли у клиента действующая страховка юридических расходов (страховка до начала мероприятия), которая может покрыть иск.

C. Посоветуйте клиенту подать заявление на получение гражданско-правовой помощи, поскольку все претензии по телесным повреждениям входят в сферу его действия.

D. Посоветуйте клиенту вместо этого заключить соглашение, основанное на возмещении ущерба, поскольку это всегда более выгодно для клиента.

E. Отказ от действий, поскольку клиент поставил под сомнение предлагаемую схему оплаты.

Answer & explanation

Ответ: Б.
Б верен: в соответствии с Кодексом поведения SRA адвокат должен гарантировать, что клиенты получают максимально полную информацию о том, как будет оцениваться и финансироваться их дело (пункт 8.7). Это включает в себя запрос о существующей страховке юридических расходов «до мероприятия» (BTE), которую многие клиенты имеют в рамках домашнего или автомобильного полиса, даже не осознавая этого. Проверка наличия существующей страховки должна быть первым шагом** перед предложением CFA или другой договоренности.
Ответ неверен: иски о телесных повреждениях также могут финансироваться за счет страховки BTE, страховки ATE, администраторов баз данных или (в ограниченных обстоятельствах) юридической помощи.
C неверно: большинство исков о телесных повреждениях выходят за рамки гражданской юридической помощи согласно LASPO 2012 (клиническая халатность является основным исключением и предназначена только для расследования).
D неверно: администратор базы данных не "всегда более выгоден"; адвокат должен представить все варианты.
E неверно — клиент имеет право спросить о вариантах финансирования. (См. главы 8–10.)

Вопрос 4

Старший партнер просит нового квалифицированного адвоката объяснить цели регулирования Закона о юридических услугах 2007 года. Что из следующего НЕ является одной из целей регулирования, изложенных в разделе 1 Закона?

А. Защита и продвижение общественных интересов.

Б. Поддержка конституционного принципа верховенства закона.

C. Максимизация прибыльности юридических фирм.

D. Содействие конкуренции в сфере оказания юридических услуг.

E. Поощрение независимой, сильной, разнообразной и эффективной юридической профессии.

Answer & explanation

Ответ: С.
C прав: «максимизация прибыльности юридических фирм» не является одной из целей регулирования. Раздел 1 LSA 2007 перечисляет восемь целей регулирования, которые включают защиту и продвижение общественных интересов (A), поддержку верховенства закона (B), содействие конкуренции (D) и поощрение независимой, сильной, разнообразной и эффективной профессии (E). Остальными целями являются: улучшение доступа к правосудию, защита и продвижение интересов потребителей, повышение понимания общественностью законных прав и обязанностей граждан, а также поощрение и поддержание соблюдения профессиональных принципов. Рентабельность – это коммерческий вопрос, а не цель регулирования.
A, B, D и E являются подлинными целями раздела 1 и, следовательно, являются неправильными ответами на этот вопрос «НЕ». (См. раздел 1.2.2.)

Вопрос 5

Клиентка спрашивает адвоката, может ли она поручить продажу ее дома лицензированному перевозчику вместо адвоката. Клиент обеспокоен расходами и хочет знать, может ли лицензированный перевозчик делать все, что может делать адвокат при сделке с недвижимостью. Какое из следующих утверждений НАИЛУЧШЕ описывает позицию?

A. Лицензированный перевозчик может осуществлять сделку с имуществом, поскольку передача не является зарезервированной юридической деятельностью.

B. Лицензированный перевозчик может осуществлять сделки с недвижимостью, поскольку лицензированные перевозчики уполномочены осуществлять деятельность с использованием зарезервированных инструментов (включая подготовку передачи земли) в соответствии с Законом о юридических услугах 2007 года.

C. Лицензированный перевозчик не может проводить сделку, поскольку только адвокаты могут действовать в вопросах собственности.

D. Лицензированный перевозчик может провести сделку, но только в том случае, если работу контролирует адвокат.

E. Лицензированный перевозчик может провести сделку, но не может консультировать по юридическим аспектам продажи.

Answer & explanation

Ответ: Б.
Б верен — лицензированные перевозчики уполномочены Советом лицензированных перевозчиков (CLC) осуществлять деятельность по зарезервированным инструментам, которая включает подготовку передач, перевозок, контрактов и других документов, связанных с передачей земли. CLC является утвержденным регулирующим органом в соответствии с LSA 2007, поэтому лицензированный перевозчик может выполнить полную операцию по передаче имущества.
А неверно: передача (в частности, подготовка документов о передаче) является зарезервированной юридической деятельностью в соответствии с Sch 2 LSA 2007.
C неверно: адвокаты не обладают монополией на сделки с недвижимостью; К этой работе допускаются лицензированные перевозчики.
D неверно: лицензированные перевозчики имеют независимое разрешение и не требуют надзора со стороны адвоката.
E неверно: лицензированные перевозчики могут консультировать по юридическим аспектам сделки в пределах своей компетенции. (См. главу 3.)

Продолжайте тренироваться с PASS SQE: пять вопросов в каждой главе — это только начало. Чтобы практиковаться в темпе экзамена и охватить все аспекты учебной программы FLK1 и FLK2, используйте приложение CELE PASS SQE — более 10 000 высококачественных практических вопросов по SQE1 с подробными объяснениями, написанными преподавателями SQE CELE. Начните практиковаться сегодня на celebar.com.